HengFeng Information Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 25, 2021

证券代码：300605 证券简称：恒锋信息 公告编号：2021-029

恒锋信息科技股份有限公司

2020年度监事会工作报告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。

2020年，恒锋信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据相关法 律法规及《公司章程》等的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法 律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、总 经理及其他高级管理人员履行职责情况等进行监督，有效维护了公司及股东的合法 权益。具体工作如下：

一、2020年度监事会会议召开情况

2020年度，监事会共召开5次会议，所有会议的召开均按照程序及规定进行， 所有会议的决议均合法有效。

报告期内，监事会会议召开情况和审议议案列表如下：

会议类型	时 间	主 要 议 案
第二届监事会第十六 次会议	2020年04月27日	1、审议通过《2019年度监事会工作报告》； 2、审议通过《公司2019年年度报告及其摘要》； 3、审议通过《公司2019年度财务决算报告》； 4、审议通过《公司2019年度利润分配方案》； 5、审议通过《公司2019年度内部控制自我评价报 告》； 6、审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构的 议案》； 7、审议通过《关于确认董事、高级管理人员薪酬 及独立董事津贴的议案》； 8、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》； 9、审议通过《2019年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》；

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		10、审议通过《关于2019年度计提资产减值准备的 议案》； 11、审议通过《关于公司非经常性资金占用及其他 关联资金往来、对外担保情况专项说明》； 12、审议通过《2020年第一季度报告》。
第二届监事会第十七 次会议	2020年05月09日	1、审议《关于公司2018年限制性股票激励计划首 次授予部分第二个限售期可解除限售的议案》； 2、审议《关于公司2018年限制性股票激励计划预 留部分第一个限售期可解除限售的议案》。
第二届监事会第十八 次会议	2020年08月25日	1、审议《公司2020年半年度报告全文及其摘要》
第二届监事会第十九 次会议	2020年10月26日	1、审议《公司2020年第三季度报告全文》
第二届监事会第二十 次会议	2020年12月18日	1、审议《关于使用部分闲置自有资金进行现金管 理的议案》

二、2020年度监事会履行职责情况

2020年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规 则》等的规定，认真履行监事会职责，切实维护公司和全体股东利益，对公司的经 营管理、财务状况、内部控制等事项进行了全面的监督、检查和审核，具体情况如 下：

1、检查公司依法运作情况

2020年公司监事会成员列席了报告期内历次董事会会议、股东大会。监事会对 股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情 况，以及董事、总经理和其他高级管理人员履行职责情况进行了监督和检查，认 为：本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实， 内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制 衡机制。公司董事、总经理及其他高级管理人员在 2020 年的工作中，廉洁勤政、忠 于职守，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展 尽职尽责，较好地完成了公司年初制定的各项任务。

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2、检查公司财务情况

报告期内，监事会依法对公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督、检 查，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。公 司财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。

3、检查公司关联交易情况

经核查，监事会认为：公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及 《公司章程》的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公 开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

4、检查公司内部控制情况

经核查，监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执 行；内部控制体系符合国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理 起到了较好的风险防范和控制作用。公司编制的内部控制自我评价报告真实、客观 地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

5、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已经建立内幕信息知情人管理制度。报告期内，公司严格按照规定执行， 积极做好内幕信息保密和管理工作，未发生内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍 生品种的情况；公司及相关人员未发生因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌 内幕交易被监管部门采取监管措施或行政处罚的情况。

三、2021年工作计划

2021年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》等的相关规定，诚 信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和高级管理人员日常履职进行有效监 督，积极列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财务状况，知悉并监督各重大 决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步提升公司规范运作水平，有效维护 公司全体股东的合法权益。

恒锋信息科技股份有限公司监事会

2021年4月26日

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