HENGBAO CO.,LTD. — Governance Information 2021

Feb 5, 2021

恒宝股份有限公司

2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法

恒宝股份有限公司（以下简称“公司”）为了进一步建立、健全公司长效激 励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心技术骨干及销售骨干人 员、董事、高级管理人员及中层管理人员的积极性，有效地将股东利益、公司利 益和核心团队个人利益结合在一起，确保公司发展战略和经营目标的实现，使各 方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡 献对等原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规 定，制定了公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）。

为保证本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》 等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《恒宝股份有限公司 2021 年 股票期权激励计划（草案）》的规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。

一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2021 年股票期权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥本激励计划的作 用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于参与公司 2021 年股票期权激励计划的所有激励对象。 四、考核机构

（一）董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核对激励对象的考核工作。 （二）公司行政人事部、财务部组成考核工作小组负责具体实施考核工作。 考核工作小组对董事会薪酬与考核委员会负责及报告工作。

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（三）公司行政人事部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供， 并对数据的真实性和可靠性负责。

• （四）公司董事会负责考核结果的审核。

五、考核指标及标准

• （一）公司层面业绩考核要求

本激励计划在 2021 年-2023 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考 核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划首次 及预留授权部分股票期权业绩考核目标如下表所示：

		考核年度	2021年	2022年		2023年
	以2020年利润总额
		预设最高指标
	为基数，考核各年		50%	55%		60%
		（B）
	度利润总额增长率
		预设最低指标
	（A）		30%	35%		40%
		（C）
	各考核年度利润总	A≥B		X=100%
		A<B且A≥C		X=A/B*100%
	额增长率指标完成
	度（X）	A<C		X=0

• 注： （ 1 ）上述业绩考核年度的“利润总额”指经审计的有效期内母公司的税前利润总额，同

时剔除股权激励计划股份支付费用影响后的数值为计算依据。

• （ 2 ）若在本激励计划有效期内发生并购等行为，业绩考核指标值以扣除前述事项产生的净

利润为计算依据。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票 期权均不得行权，由公司注销。

（四）个人层面绩效考核要求

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激励对象的个人层面的考核按照公司相关规定组织实施。激励对象当年实际 可行权的股票期权数量同时与其个人上一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激 励对象个人绩效考核结果确定，具体如下：

个人层面上一年度考核结果	A	B	C	D
考核结果	85≤S≤100	70≤S<85	60≤S<70	S<60
标准系数（S）	100%	80%	60%	0

若各年度公司层面业绩考核达标达成时，激励对象个人当年实际可行权额度

=个人各考核年度计划行权额度 × 各考核年度利润总额增长率指标完成度（X） × 各考核年度标准系数(S)。

激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。

六、考核期间与次数

（一）考核期间

激励对象行权股票期权的前一会计年度。

（二）考核次数

股票期权激励计划实施期间每年度考核一次。

七、行权

（一）董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定被激励对象的行权 资格及数量。

（二）绩效考核结果作为股票期权行权的依据。

八、考核程序

公司行政人事部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工 作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员 会。

九、考核结果管理

（一）考核结果反馈与申诉

被考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后 5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。

如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无 法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在

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10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级，并根据复核结果对考核结 果进行修正。

考核结果作为股票期权行权的依据。

（二）考核结果归档

• 1、考核结束后，人力资源部需保留绩效考核所有考核记录。

• 2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新

• 记录，须考核记录员签字。

3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，本激励计划结束三年后由董事会 办公室负责统一销毁。

十、附则

（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的 法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和 部门规章规定为准。

（二）本办法经公司股东大会审议通过并自 2021 年股票期权激励计划生效 后实施。

恒宝股份有限公司董事会

二〇二一年二月四日

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