HENGBAO CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Feb 5, 2021

证券代码：002104 证券简称：恒宝股份 公告编号：2021-006

恒宝股份有限公司

第七届监事会第七次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

恒宝股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第七次临时会议于 2021 年 2 月 4 日下午 13 时在江苏省丹阳市横塘工业区公司别墅会议室举行，会议应 到监事三人，实到监事三人，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称“《公司法》”）及《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席蒋小平先生 主持，与会监事审议并通过了如下决议：

一、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的结果审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：《恒宝股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草 案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要的内容符合《公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规和规范性文件的规 定，履行了相关的法定程序，本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不 存在损害公司及全体股东利益的情形。

二、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的结果审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》

经审核，监事会认为为保证公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本激 励计划”）的顺利实施，建立股东与公司董事、高级管理人员、中层管理人员及 核心骨干员工的利益共享与约束机制，确保股权激励计划规范运行，符合《公司 法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章

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程》的规定，有利于公司的持续发展，不会损害上市公司及全体股东的利益。同 意制定的公司《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。

三、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的结果审议通过了《关于核实公 司<2021 年股票期权激励计划首次授权部分激励对象名单>的议案》

经审核，监事会认为公司《2021 年股票期权激励计划首次授权部分激励对 象名单》中参与激励的激励对象为公司的董事、高级管理人员、中层管理人员及 核心骨干人员。激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股 份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

经核查，各激励对象不存在下列情形：

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；

（2）最近 12 个月被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；

• （3）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入

• 措施的情形；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

（5）法律、法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；

（6）中国证监会认定的其他情形。

本激励计划的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性 文件规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激励对象条件，符合公司《激 励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的 主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他方式，在公司内部公示激励 对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，于股 东大会审议本激励计划前 3 至 5 日披露对激励对象的核查意见及公示情况说明。

特此公告！

恒宝股份有限公司 二〇二一年二月四日

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