HENAN XINNING MODERN LOGISTICS CO.,LTD. — Management Reports 2021

Apr 28, 2021

江苏新宁现代物流股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

———— 董惠良

本人作为江苏新宁现代物流股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《江苏新宁 现代物流股份有限公司独立董事工作制度》等规定和要求，在2020 年的工作中， 忠实履行职责，勤勉尽责，准时出席会议，认真审议董事会各项议案，并发表独 立意见，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人2020 年度 履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

2020年度公司共召开12次董事会、6次股东大会，会议符合法定的程序，重 大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，符合公司的整体 利益。

1、董事会

2020年度本人出席了第四届董事会第三十五次会议及第五届董事会第一次 会议至第五届董事会第十一次会议，不存在由于工作原因或其他原因无法出席董 事会会议的情形，本人对各次董事会审议的相关议案均投了赞成票。

2、股东大会

2020年度本人出席了2020年第一次临时股东大会、2019年年度股东大会、 2020年第二次临时股东大会、2020年第四次临时股东大会及2020年第五次临时股 东大会，事前认真审阅了需提交股东大会审议的议案，力求对全体股东负责。

二、发表独立意见的简要情况

1、在2020 年3 月13 日召开的第四届董事会第三十五次会议上，对公司董 事会换届选举暨第五届董事会董事候选人提名发表了独立意见。

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2、在2020 年3 月30 日召开的第五届董事会第一次会议上，对聘任公司高 级管理人员发表了独立意见。

3、在2020年4月27日召开的第五届董事会第二次会议上，对公司2019年度关 联交易事项、2019年度控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保事项、 2019年度募集资金存放与使用情况、《2019年度内部控制自我评价报告》、续聘 上会会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构、《2020年度非独立董 事、监事、高级管理人员薪酬方案》、《2019年度利润分配预案》、公司对外担 保额度、确认公司2019年度日常关联交易和预计2020年度日常关联交易、公司会 计政策变更、公司2019年度计提资产减值准备等事项发表了相关事前认可意见和 独立意见。

4、在2020年6月11日召开的第五届董事会第四次会议上，对投资设立合资公 司暨关联交易发表了事前认可意见和独立意见。

5、在2020 年8 月20 日召开的第五届董事会第五次会议上，对公司2020 年半年度控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况发表了独立意见。

6、在2020 年9 月11 日召开的第五届董事会第六次会议上，对补选公司第 五届董事会非独立董事发表了独立意见。

7、在2020 年11 月17 日召开的第五届董事会第九次会议上，对免去谭平江 公司董事职务、免去谭平江公司副总经理职务发表了独立意见。

8、在2020 年12 月21 日召开的第五届董事会第十次会议上，对聘任公司财 务总监发表了独立意见。

9、在2020 年12 月28 日召开的第五届董事会第十一次会议上，对聘任公司 高级管理人员发表了独立意见。

三、在董事会专门委员会的履职情况

公司第五届董事会设立了审计委员会，本人作为审计委员会的召集人，在 2020 年度主要履行以下职责：

审计委员会工作情况：按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会工 作细则》等相关制度的要求，主持审计委员会日常工作，召集召开审计委员会相 关会议，对公司的内部审计、内部控制、定期报告、聘用会计师事务所等相关事 项进行了审阅。在公司定期报告的编制和披露过程中，认真听取管理层对公司全

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年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，全面了解公司的财务状况，了解、 掌握定期报告的审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，充分发 挥了独立董事的监督作用。

四、保护投资者权益方面所做工作

1、2020 年度本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审议的 各个议案，首先对所提的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、 客观、审慎地行使表决权。

2、通过各种渠道深入了解公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及 执行状况、业务发展和投资项目进展等相关事项，关注公司合法经营和治理情况。

3、认真审核公司定期报告及其它有关重大事项，监督和核查公司信息披露 的真实、准确、及时、完整，维护投资者利益。

4、积极学习相关法律法规和规章制度，积极参加相关法律法规的培训，不 断提高自觉保护投资者权益的意识。

5、报告期内，在获知公司可能存在资金占用事项后，本人第一时间联合其 他两名独立董事召集公司董事及管理层就此事项进行会议，要求公司聘请会计师 事务所开展专项审计，并持续跟踪审计进展与结果。本人多次与其他两名独立董 事联名就公司全资子公司广州亿程交通信息有限公司（以下简称“亿程信息”） 原法定代表人、时任董事长曾卓及公司董事、时任副总经理（分管公司卫星导航 产品事业部）谭平江涉嫌资金占用（以有权机构调查结果为准）和亿程信息涉嫌 存在违规提供对外担保等事项正式向管理层提出后续方案及建议，并多次召开会 议进行讨论。本人联合其他两名独立董事提议召开第五届董事会第九次会议，审 议通过了《关于免去谭平江公司董事职务的议案》和《关于免去谭平江公司副总 经理职务的议案》，坚决维护上市公司及广大投资者的合法权益。

2020年度公司管理层在我履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持，在 此深表感谢！2021年本人将继续按照相关法律法规中对独立董事的规定和要求， 认真、尽责、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东 特别是中小股东的合法权益。

独立董事：董惠良

2021 年04 月27 日

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