HENAN TONG-DA CABLE CO.,LTD. — Management Reports 2012

Apr 26, 2012

河南通达电缆股份有限公司第二届监事会第六次会议文件

河南通达电缆股份有限公司

2011 年度监事会工作报告

2011 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等有关法律、法规要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履 行监督职责，依法独立行使职权，对公司的生产经营、重大事项、财务状况以及 董事、高级管理人员履职情况进行监督，促进了公司规范运作。现将监事会在本 年度的主要工作报告如下：

1、报告期内监事会会议情况

报告期内，公司共召开了 4 次监事会，具体情况如下：

（1）第二届监事会第二次会议于 2011 年 4 月 2 日在公司会议室以现场会议 方式召开，全体监事 3 人参加会议。会议审议通过以下决议：《河南通达电缆股 份有限公司 2010 年度监事会工作报告》、《河南通达电缆股份有限公司 2010 年度 财务决算报告》、《河南通达电缆股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报 告》、《河南通达电缆股份有限公司 2010 年度利润分配预案和资本公积金转增股 本的议案》、《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》、《关 于使用超募资金偿还银行贷款及永久性补充流动资金的议案》、《关于批准焦会芬 女士辞去监事职务及推选席贤女士为公司监事的议案》。以上内容详见《证券时 报》、《中国证券报》并刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（2）第二届监事会第三次（临时）会议于2011年4月10日在公司会议室以现 场会议方式召开，全体监事3人参加会议。会议审议通过了《河南通达电缆股份 有限公司2011年第一季度财务报告》。

（3）第二届监事会第四次会议于2011年8月22日在公司会议室以现场会议方 式召开，全体监事3人参加会议。会议审议通过了《2011年半年度报告及其摘要》。

（4）第二届监事会第五次会议于2011年10月25日在公司会议室以现场会议 方式召开，全体监事3人参加会议。会议审议通过了《河南通达电缆股份有限公 司2011年第三季度财务报告》。

二、监事会对公司2011年度有关事项发表的意见：

（1）公司募集资金及使用情况：

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河南通达电缆股份有限公司第二届监事会第六次会议文件

监事会对公司募集资金的使用情况进行核实，在募集资金的管理上，公司严 格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司募集资金管 理制度》等规定和要求执行。募集资金的实际使用去向合法、合规，未发现违反 法律、法规损害股东利益的行为;募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致， 无变更募集资金投资项目的情形；超募资金使用去向合法、合规，未发现违反法 律、法规损害股东利益的行为。

（2）检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行细致的检查，认为公司 财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果 及现金流量情况良好。大信会计师事务有限公司出具的标准无保留意见的审计报 告，真实，公允地反映了公司2011年度的财务状况和经营成果。

（3）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会认真履行职责，列席了历次股东大会和董事会，对会 议的召开程序，决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人 员执行职务的情况及公司管理制度等进行了监督检查。认为董事会、股东大会各 项决策程序合法，公司董事及高级管理人员在执行职务时尽职尽责，没有违反法 律、法规、公司章程或损害股东利益的行为。

（4）关联交易情况

本公司为洛阳万年硅业有限公司（以下简称“万年硅业”）在偃师市农村信 用合作联社借款提供连带责任保证担保，同时为了避免公司利益在担保过程中发 生不可预料的损失，万年硅业已针对本次担保为公司提供反担保，并与公司签订 《反担保合同》。

（5）报告期内监事会未发现公司有重大收购、出售资产行为；未发现公司 有内幕交易的行为；未发现公司有损害股东权益或造成公司资产流失的情形。 （6）公司监事会对内部控制的自我评价

监事会对《公司2011年度内部控制的自我评价报告》及报告期内公司内部控 制管理的建设和运行情况进行了详细、全面的审核。监事会认为：公司建立了较 为完善的内部控制制度并得到有效执行，内部控制体系符合国家相关法律法规要 求，对公司生产经营起到较好的风险防控作用。公司董事会《2011年度内部控制 自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际

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河南通达电缆股份有限公司第二届监事会第六次会议文件

情况。

三、监事会工作展望

公司本届监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司 章程》、《监事会议事规则》等相关制度，切实履行职责，维护和保障公司及股东 利益不受侵害，忠实、勤勉地履行监督职责，做好各项监督工作，进一步为公司 的规范运作而努力。

河南通达电缆股份有限公司监事会 2012 年 4 月 24 日

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