HENAN TONG-DA CABLE CO.,LTD. — Audit Report / Information 2011

Mar 25, 2013

民生证券股份有限公司关于河南通达电缆股份有限公司 内部控制规则落实自查表的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为河南通达电缆股份 有限公司（以下简称“通达股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续 督导的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》以及深圳证券交易所《关于开展“加强中小企 业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）等有关 法律法规和规范性文件的要求，对通达股份根据《通知》要求填写的《河南通 达电缆股份有限公司内部控制规则落实自查表》进行了核查，并发表如下核查 意见：

一、公司内控规则落实情况

通达股份结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，认真检查了公司组织机构建设 情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控 制的检查和披露情况等，并重点检查了信息披露、募集资金管理、关联交易、 对外担保、重大投资、对控股子公司的管理等方面的内部控制。根据检查结 果，填写了《河南通达电缆股份有限公司内部控制规则落实自查表》。

二、保荐机构核查情况

保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员 会会议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以 及各项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报 告及其他相关资料、与公司董事、监事、高级管理人员以及财务部、内部审计 部等部门进行访谈等方式，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规

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定，对通达股份填写的《河南通达电缆股份有限公司内部控制规则落实自查 表》进行了逐项核查。

三、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

1、通达股份已经建立了完善的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会 等机构均能合法运作和科学决策，董事会下设各专门委员会，能够较好的运 行，为公司内部控制制度的制定与运行提供了一个良好的内部环境。

2、通达股份已经建立了较为完善的各项内部控制制度，包括财务管理制 度、会计核算制度、内部审计制度、募集资金管理制度、关联交易管理制度、 对外担保制度等相关制度，上述制度均能一贯、有效地执行，对控制和防范经 营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和良性发展起到了积 极的促进作用。

• 3、《河南通达电缆股份有限公司内部控制规则落实自查表》真实、准确、

• 完整的反映了其内部控制制度的建设及运行情况。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于河南通达电缆股份有限公司内 部控制规则落实自查表的核查意见》之签署页）

保荐代表人：_____________

余华为 杨卫东

民生证券股份有限公司

年 月 日

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