Henan Thinker Automatic Equipment Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2022

Apr 26, 2022

证券代码 ：603508 证券简称 ：思维列控 公告编号 ：2022-009

河南思维自动化设备股份有限公司 关于 2019 年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁 条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次可解除限售的限制性股票数量：1,009,428 股；

• 本次限制性股票在相关部门办理完解锁手续后、上市流通前，公司将发布相 关提示性公告，敬请投资者注意。

河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“思维列控”或“公司”）于 2022 年 4 月 26 日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审 议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划授予的限制性股票第三个解锁 期解锁条件成就的议案》，董事会认为公司 2019 年限制性股票激励计划第三个解 除限售期限制性股票的解锁条件已经成就，相关限制性股票可解锁上市。本次可 解除限售的激励对象人数为 89 人，可解除限售的限制性股票数量为 1,009,428 股，占公司当前总股本的 0.37%。现就有关事项公告如下：

一、 2019 年限制性股票激励计划批准及实施情况

1、2019 年 1 月 9 日，公司召开第三届董事会第十一次会议审议并通过了《关 于<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《公司 2019 年 限制性股票激励计划绩效考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及 相关事项发表了独立意见，公司独立董事韩琳就提交股东大会审议的本次激励计 划相关议案向全体股东征集了投票权，广东华商律师事务所出具了《关于河南思

维自动化设备股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。

2、2019 年 1 月 9 日，公司召开第三届监事会第十一次会议审议并通过了《关 于<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《公司 2019 年 限制性股票激励计划绩效考核管理办法》《公司 2019 年限制性股票激励计划之激 励对象名单》。

3、公司自 2019 年 1 月 10 日起通过宣传栏公示了《思维列控 2019 年限制性 股票激励计划激励对象名单》，对本次拟激励对象名单与职务予以公示，公示时 间自 2019 年 1 月 10 日至 2019 年 2 月 21 日，截止公示期满，除 2 名激励对象（秦 宁、王义伟）离职外，公司监事会未接到任何针对本次激励对象的异议。公司于 2019 年 2 月 24 日披露了《思维列控监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计 划激励对象名单审核及公示情况的说明》。

4、2019 年 3 月 1 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《公司 2019 年限制性股票激励计划绩效考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2019 年 3 月 2 日披露了《思 维列控关于 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自 查报告》。

5、2019 年 3 月 13 日，公司召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事 会第十三次会议，审议通过了与本次股票激励计划相关的《关于调整公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向公司 2019 年限 制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事对相关事项发表 了同意的独立意见，监事会对本次激励计划的激励对象名单再次进行了核实，广 东华商律师事务所出具了《关于思维列控 2019 年限制性股票激励计划激励对象 调整及限制性股票授予相关事项的法律意见书》。

6、2019 年 4 月 2 日，公司披露了《2019 年限制性股票激励计划授予结果的 公告》，限制性股票股权登记日为 2019 年 3 月 29 日，登记数量为 396.47 万股。

7、2020 年 4 月 8 日，公司分别召开第三届董事会第二十二次及第三届监事 会第二十二次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划授予的限制 性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》，认为 104 名激励对象第一个解锁期 解锁条件已成就。独立董事发表了同意的独立意见，广东华商律师事务所出具了

《关于思维列控 2019 限制性股票激励计划授予的限制性股票第一个解锁期解锁 条件成就的法律意见书》。

8、2020 年 6 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议及第三届监事 会第二十四次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年限制性股票激励计划及 2019 年第二期限制性股票激励计划授予权益数量和回购价格的议案》，同意公司 对 2019 年限制性股票激励计划及 2019 年第二期限制性股票激励计划授予权益数 量和回购价格进行调整，独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，广东华商 律师事务所出具了《关于思维列控 2019 年第二期限制性股票激励计划第一个解 锁期解锁相关事项、调整 2019 年限制性股票激励计划及 2019 年第二期限制性股 票激励计划授予权益数量和回购价格的法律意见书》。该事项已得到 2019 年第一 次临时股东大会和 2018 年年度股东大会的授权，无需提交公司股东大会审议。

9、2020 年 7 月 14 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监 事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解除 限售的限制性股票的议案》，公司对激励对象张余、贺向长、马志杰、朱萌萌、 李好忠、王冬冬 6 人已获授但尚未解除限售的 2019 年第一期限制性股票合计 75,040 股进行回购注销。独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，广东华商 律师事务所出具了《关于思维列控回购注销部分激励对象已获授尚未解除限售的 限制性股票的法律意见书》。该事项已得到 2019 年第一次临时股东大会的授权， 无需提交公司股东大会审议。

10、2020 年 9 月 9 日，公司披露了《思维列控关于股权激励限制性股票回 购注销实施公告》，完成了上述 6 人未解锁限制性股票的回购注销事宜，注销日 期为 2020 年 9 月 11 日。广东华商律师事务所出具了《关于思维列控股权激励限 制性股票回购注销实施的法律意见书》。

11、2021 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会 第二次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划授予的限制性 股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》，董事会认为公司 2019 年限制性股票激 励计划第二个解除限售期限制性股票的解锁条件已经成就，相关限制性股票可解 锁上市。本次可解除限售的激励对象人数为 95 人，可解除限售的限制性股票数 量合计 1,604,610 股，占公司当前总股本的 0.59%。公司独立董事发表了同意的 独立意见，公司监事会出具了核查意见，广东华商律师事务所出具了《关于河南

思维自动化设备股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁等 相关事项的法律意见书》。

12、2021 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会 第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解除限售的限 制性股票的议案》，公司对激励对象马静怡、朱攀峰、李志民 3 人已获授但尚未 解除限售的 2019 年第一期限制性股票合计 25,900 股进行回购注销。独立董事对 相关事项发表了同意的独立意见，广东华商律师事务所出具了《关于思维列控回 购注销部分激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票的法律意见书》。该事项 已得到 2019 年第一次临时股东大会的授权，无需提交公司股东大会审议。

13、2021 年 6 月 23 日，公司披露了《思维列控关于股权激励限制性股票回 购注销实施公告》，完成上述 3 人未解锁的限制性股票回购注销手续办理，注销 日期为 2021 年 6 月 25 日。广东华商律师事务所出具了《关于思维列控股权激励 限制性股票回购注销实施的法律意见书》。

14、2021 年 6 月 21 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会 第三次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解除限售的限 制性股票的议案》，公司对激励对象程广玉、邓珅 2 人已获授但尚未解除限售的 2019 年第一期限制性股票合计 9,352 股进行回购注销。独立董事对相关事项发表 了同意的独立意见，广东华商律师事务所出具了《关于思维列控回购注销部分激 励对象已获授尚未解除限售的限制性股票的法律意见书》。该事项已得到 2019 年第一次临时股东大会的授权，无需提交公司股东大会审议。

15、2021 年 8 月 19 日，公司披露了《思维列控关于股权激励限制性股票回 购注销实施公告》，完成上述 2 人未解锁的限制性股票回购注销手续办理，注销 日期为 2021 年 8 月 23 日。广东华商律师事务所出具了《关于思维列控股权激励 限制性股票回购注销实施的法律意见书》。

16、2021 年 10 月 26 日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事 会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解除限售的 限制性股票的议案》，公司对激励对象夏书磊、杨帆、丁文昊、张上伟 4 人已获 授但尚未解除限售的 2019 年第一期限制性股票合计 50,960 股进行回购注销。独 立董事对相关事项发表了同意的独立意见，广东华商律师事务所出具了《关于思 维列控回购注销部分激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票的法律意见

书》。该事项已得到 2019 年第一次临时股东大会的授权，无需提交公司股东大会 审议。

17、2021 年 12 月 20 日，公司披露了《思维列控关于股权激励限制性股票 回购注销实施公告》，完成了上述 4 人未解锁限制性股票的回购注销事宜，注销 日期为 2021 年 12 月 23 日。广东华商律师事务所出具了《关于思维列控股权激 励限制性股票回购注销实施的法律意见书》。

18、2022 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会 第六次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第三个解锁期 解锁条件成就的议案》，董事会认为公司 2019 年限制性股票激励计划第三个解除 限售期限制性股票的解锁条件已经成就，相关限制性股票可解锁上市。本次可解 除限售的激励对象人数为 89 人，可解除限售的限制性股票数量合计 1,009,428 股，占公司当前总股本的 0.37%。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监 事会出具了核查意见，广东华商律师事务所出具了法律意见书。

二、 2019 年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件

二、2019 年限制性股票激励计划第三个解锁期解	锁条件
解锁条件	解锁条件已达成情况的说明
（一）公司未发生下列任一情形 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 否定意见或无法表示意见的审计报告； 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、 公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 公司发生上述情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已 获授但尚未解锁的限制性股票由公司回购注销。对该等情形 负有个人责任的，回购价格不得高于授予价格。	公司未发生前述情形，满足解 锁条件。
（二）激励对象未发生下列任一情形 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任董事、监事、高级管理 人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 激励对象发生上述情形之一的，根据本激励计划已获授但尚 未解除限售的限制性股票由公司回购注销，回购价格不得高 于授予价格。	激励对象未发生前述情形，满 足解锁条件。
（三）公司业绩考核要求：第三次解锁条件	根据《公司2021年审计报告》，

以 2017 年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利 公司2021年归属于上市公司 润（9407.30 万元）为基数，2021 年扣除非经常性损益后归 股东的扣除非经常性损益的 属于上市公司股东的净利润增长率不低于 50%。 净利润为15,168.35万元，较 注：以上"净利润"指标以经审计的股权激励成本摊销前的净 2017年扣除非经常性损益后 利润为计算依据，且不包含公司并购标的河南蓝信科技有限 归属于上市公司股东的净利 责任公司实现的净利润，下同。如公司业绩考核达不到上述 润增长61.24%。公司2021年实 条件，限售期满后未达到解锁条件的限制性股票，由公司回 现的业绩符合前述相关解锁 购注销。 的要求。 （四）个人绩效考核要求 根据公司《考核办法》，各批限制性股票首个可解锁日前， 经公司董事会薪酬与考核委 董事会薪酬与考核委员会根据激励对象上一年度绩效考评 员会审核，89 名激励对象个 结果，将激励对象划分为 5 个等级，被激励对象在申请解锁 人考核成绩均为及格以上，符 的上一年会计年度考核结果为合格及以上时，才能进行限制 合解锁条件。 性股票的解锁。若激励对象上一年度个人绩效考核不合格， 则激励对象当年未解锁的限制性股票由公司回购注销。

三、 2019 年限制性股票激励计划第三个解锁期可解锁数量

本期限制性股票激励计划共涉及 104 名激励对象，激励计划实施以来累计 15 名激励对象离职，其余 89 名激励对象均符合解锁条件，本次可解锁限制性股 票占 2019 年（第一期）限制性股票激励计划授予限制性股票总数的 18.19%，符 合解锁条件激励股份数量合计为 1,009,428 股，占公司当前总股本的 0.3707%。 具体情况如下：

序号	姓名	职务	本次限制性股票 解锁数量（股）	占授予限制性股 票总数的比例	占公司当前总 股本的比例
1	解宗光	董事、副总经理	89,600	8.88%	0.0329%
2	苏站站	董秘	44,800	4.44%	0.0165%
3	孙坤	财务总监	3,640	0.36%	0.0013%
其他人员共86人			871,388	86.32%	0.3200%
合计89人			1,009,428	100.00%	0.3707%

四、本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况

类别	本次变动前（股）	本次变动数（股）	本次变动后（股）
有限售条件股份	44,093,099	-1,009,428	43,083,671
无限售条件股份	228,245,742	1,009,428	229,255,170
总计	272,338,841	0	272,338,841

五、法律意见书的结论性意见

广东华商律师事务所律师认为：本次解锁的相应条件已成就，公司已就本次 限制性股票解锁履行了现阶段所需的必要法律程序。本次解锁已经取得现阶段必 要的授权和批准，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法

律法规、规范性文件，以及《2019 年激励计划（草案）》的有关规定。

六、上网公告附件

• 1、第四届董事会第六次会议决议；

• 2、第四届监事会第六次会议决议；

• 3、独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见；

• 4、广东华商律师事务所出具的《关于思维列控 2019 年限制性股票激励计划

第三个解锁期解锁相关事项的法律意见书》。

特此公告。

河南思维自动化设备股份有限公司

董事会

2022 年 4 月 27 日