Henan Thinker Automatic Equipment Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Aug 27, 2018

河南思维自动化设备股份有限公司

关于 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，河南思维自动化 设备股份有限公司（以下简称“公司、本公司”）编制了2018年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告。

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准河南思维自动化设备股份有限公司首次公开发行股票的 批复》（证监许可[2015]1378 号）核准，公司于 2015 年 12 月向社会公开发行人民币普通股（A 股） 4,000 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价为 33.56 元，募集资金总额为 134,240.00 万元，扣除承销 佣金、保荐费用及其他发行费用 6,812.60 万元后，募集资金净额人民币 127,427.40 万元。上述募集 资金到位情况业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）众会字（2015）第 6131 号验资报告验证。

（二）2018年半年度募集资金使用金额及余额

截至 2018 年 6 月 30 日，公司募集资金项目累计投入 87,885.31 万元，其中本年投入 2,954.02 万 元，结账转出 36,353.71 万元，尚未使用募集资金余额为 3,188.38 万元。截至 2018 年 6 月 30 日，公 司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 55,149.47 万元，归还募集资金到位前投入的资金 32,735.84 万元，合计使用募集资金 87,885.31 万元。募集资金专户余额 4,006.26 万元，与尚未使用 的募集资金余额差异 817.88 万元，其差异原因为：公司利用闲置募集资金购买理财产品及大额存单 收取的产品收益、存款利息及扣除的银行手续费用。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的规定等，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“《管 理制度》”），对募集资金实行专户存储制度。截至 2018 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的余 额如下：

1

募集资金存储银行名称	银行帐号	期末余额（元）	存储方式	备注
建设银行郑州经七路支行	41001522010050214392			已销户
中信银行郑州现代城支行	8111101012600029161			已销户
	8111101014100320307			账户名称：河南思维信息 技术有限公司、已销户
郑州银行高新技术开发区 支行	90501880160443163			已销户
	90501880150445758	2,760,170.12	活期存款	账户名称：河南思维精工 电子设备有限公司
		10,000,000.00	大额存单
民生银行郑州农业路支行	694641242	455,444.69	活期存款
中国银行郑州高新技术开 发区支行	252039247203	6,847,020.46	活期存款
		20,000,000.00	保本理财
上海浦东发展银行郑州高 新开发区支行	76160154500003360			已销户
	76160154700007540			账户名称：河南思维信息 技术有限公司、已销户
兴业银行北京上地支行	321090100100313499			已销户
	321090100100334940			账户名称：北京思维鑫科 信息技术有限公司、已销 户
合计		40,062,635.27

公司公开发行募集资金到位后，根据《上海证券交易所股票上市规则》及相关格式指引，以及 公司《募集资金管理制度》等规定的要求，2015 年 12 月，公司与中国建设银行股份有限公司郑州 经七路支行、中信银行股份有限公司郑州分行、郑州银行股份有限公司高新技术开发区支行、中国 民生银行股份有限公司郑州分行、中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行、上海浦东发展 银行股份有限公司郑州分行高新开发区支行和兴业银行北京上地支行七家银行以及保荐机构中信建 投证券股份有限公司分别签订了《募集资金专户储存三方监管协议》；2016 年 6 月，公司与子公司 河南思维信息技术有限公司及中信银行股份有限公司郑州分行、上海浦东发展银行股份有限公司两 家银行以及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别签订了《募集资金专户储存四方监管协议》； 2016 年 6 月，公司与子公司北京思维鑫科信息技术有限公司及兴业银行北京上地支行、保荐机构中 信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户储存四方监管协议》；2016 年 6 月，公司与子公司 河南思维精工电子设备有限公司及郑州银行股份有限公司高新技术开发区支行、保荐机构中信建投 证券股份有限公司签订了《募集资金专户储存四方监管协议》；2017 年 11 月，公司与子公司河南思 维精工电子设备有限公司及郑州银行股份有限公司高新技术开发区支行、保荐机构中信建投证券股 份有限公司签订了《募集资金专户储存四方监管协议之补充协议》。强化了对募集资金使用的监管程 序。

截至 2018 年 6 月 30 日，公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金专户储存三方监管协

2

议》、《募集资金专户储存四方监管协议》、《募集资金专户储存四方监管协议之补充协议》的规定和 要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在 使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代 表人的监督。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入与置换情况

2016 年 1 月 19 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换募投项 目预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用本次公开发行募集资金 32,735.84 万元置换截至 2015 年 12 月 31 日预先投入募集资金投资项目的自筹资金。上述置换事项及置换金额业经众华会计师事 务所（特殊普通合伙）审验，并出具《鉴证报告》（众会字[2016]第 0283 号）。

（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2016 年 1 月 19 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理 财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 40,000.00 万元闲置募集资金购买保本型理财 产品，单笔理财产品期限最长不超过一年。截至 2018 年 6 月 30 日，使用暂时闲置的募集资金进行 现金管理的余额 3,000.00 万元，为 2018 年 4 月 17 日购买的大额存单 1,000.00 万元、2018 年 6 月 11 日购买的中银保本理财产品 2,000.00 万元。

（四）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

列控工程技术研究中心项目主要是为公司开展创新活动提供平台，以提升企业核心竞争力，无 法单独核算效益。补充流动资金项目主要是保证公司正常的运营，无法单独核算效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

1 、首次项目变更

2016 年 4 月 15 日公司第二届董事会第八次会议、2016 年 5 月 10 日公司 2015 年年度股东大会 先后审议通过了《关于公司部分募投项目变更的议案》，对下列募投项目的实施主体及实施地点进行 了调整，具体调整如下：

序 号	项目名称	实施主体	实施主体	实施地点	实施地点
		变更前	变更后	变更前	变更后
1	机车车载安全防护系统 研发及产业化项目	河南思维自动化设 备股份有限公司	子公司河南思维信息 技术有限公司	郑州高新区科 学大道97号	不变

3

序 号	项目名称	实施主体	实施主体	实施地点	实施地点
		变更前	变更后	变更前	变更后
2	机车远程监测与诊断系 统研发及产业化项目	河南思维自动化设 备股份有限公司	子公司河南思维信息 技术有限公司	郑州高新区科 学大道97号	不变
3	机车车联网系统研发及 产业化项目	河南思维自动化设 备股份有限公司	子公司北京思维鑫科信 息技术有限公司	郑州高新区科 学大道97号	北京丰台区总部基地35 号楼
4	铁路行车安全装备生产 线扩建项目	河南思维自动化设 备股份有限公司	子公司河南思维精工电 子设备有限公司	郑州高新区科 学大道97号	荥阳市京城北路与科学 大道交叉口东南角

上述变更不会对公司生产经营产生重大影响，符合公司未来的整体战略规划，有利于公司更加 合理、有效的使用募集资金。

2 、第二次项目变更

2016 年 8 月 19 日公司第二届董事会第十次会议、2016 年 9 月 7 日公司 2016 年第二次临时股东 大会先后审议通过了《关于机车车联网系统研发及产业化项目变更部分实施内容的议案》，同意思维 鑫科使用募集资金不超过 6,500 万元在北京购置房产用于扩充研发及日常办公场地；同意思维鑫科 将本项目剩余募集资金用于研发支出、购置必要的研发测试设备及软件、市场开拓等方面。

本次募投项目变更有利于解决思维鑫科研发、办公场地不足的问题，有利于思维鑫科更好地引 进人才，为机车车联网系统研发及产业化项目的实施和思维鑫科的长远发展提供必要的条件，有利 于公司业务拓展及战略布局的落实。本次募投项目变更有利于节约资源，实现资源的合理配置，提 高募集资金的使用效率，有利于公司股东利益最大化。

3 、募投项目结项情况

2017 年 8 月 23 日，公司 2017 年第三次临时股东大会决议通过《关于部分募投项目结项并将结 余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定对机车车载安全防护系统研发及产业化项目、机车车联 网系统研发及产业化项目、机车远程监测与诊断系统研发及产业化项目予以结项，并将项目节余资 金永久补充流动资金。

2018 年 8 月 27 日，公司决定对列控工程技术研究中心项目结项，项目节余资金约 45.54 万元将 用于公司募投项目之新型列车运行控制系统研发及产业化项目。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律法规、规范性文件 的有关规定管理和使用募集资金。公司募集资金的存放、使用与管理合法、有效，且严格履行了信 息披露义务，不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集 资金存放、使用与管理违规的情形。

4

附件 1 ：

募集资金使用情况对照表

附件1： 募集资金使用情况对照表	附件1： 募集资金使用情况对照表	附件1： 募集资金使用情况对照表	附件1： 募集资金使用情况对照表	附件1： 募集资金使用情况对照表	附件1： 募集资金使用情况对照表	附件1： 募集资金使用情况对照表	附件1： 募集资金使用情况对照表	附件1： 募集资金使用情况对照表	附件1： 募集资金使用情况对照表	附件1： 募集资金使用情况对照表	附件1： 募集资金使用情况对照表	附件1： 募集资金使用情况对照表	附件1： 募集资金使用情况对照表
（金额单位：万元）
募集资金总额				127,427.40		本报告期投入募集资金总额					2,954.02
报告期内变更用途的募集资金总额				6,500.00
累计变更用途的募集资金总额				6,500.00		已累计投入募集资金总额					87,885.31
累计变更用途的募集资金总额比例				5.10%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 更项目(含 部分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后 投资总额	截止期末承 诺投入金额 (1)	本报告期投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)=(2)-(1)	截至期末 投资进度 (%) (4)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本报告 期实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
机车车载安全防护系统研发及产业化项目（6A）	是	15,495.00	15,495.00	15,495.00		3,413.90	-12,081.10	22.03	2017 年8 月	520.28	是	否
新型列车运行控制系统研发及产业化项目	否	36,750.00	36,750.00	36,750.00	2,475.41	34,763.70	-1,986.30	94.60			不适用	否
机车车联网系统研发及产业化项目（机车车联网）	是	14,980.00	14,980.00	14,980.00		6,995.94	-7,984.06	46.70	2017 年7 月	1,286.21	是	否
列控工程技术研究中心项目	否	9,575.00	9,575.00	9,575.00	358.61	9,575.00		100.00	2017 年11 月		不适用	否
铁路行车安全装备生产线扩建项目	是	6,000.00	6,000.00	6,000.00	120.00	4,797.92	-1,202.08	79.97	2017 年1 月	665.31	是	否
机车远程监测与诊断系统研发及产业化项目（CMD）	是	20,000.00	20,000.00	20,000.00		3,711.45	-16,288.55	18.56	2017 年7 月	1,246.66	是	否
补充流动资金	否	24,627.40	24,627.40	24,627.40		24,627.40		100.00			不适用	否
合计		127,427.40	127,427.40	127,427.40	2,954.02	87,885.31	-39,542.09			3,718.46
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）		详见附件1 说明
项目可行性发生重大变化的情况说明		不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况		不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况		适用
		1、机车车载安全防护系统研发及产业化项目的变更： 2016年4月15日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》；2016年5月10日，公司2015年年度股东大 会审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》，决定将“机车车载安全防护系统研发及产业化项目”实施主体由“河南思维自动化设备股份有限 公司”变更为“子公司河南思维信息技术有限公司”，该项目的其他内容未发生变化。 2、机车远程监测与诊断系统研发及产业化项目的变更： 2016年4月15日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》；2016年5月10日，公司2015年年度股东大 会审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》，决定将机车远程监测与诊断系统研发及产业化项目的实施主体由“河南思维自动化设备股份 有限公司”变更为“子公司河南思维信息技术有限公司”，该项目的其他内容未发生变化。 3、机车车联网系统研发及产业化项目的变更： 2016年4月15日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》；2016年5月10日，公司2015年年度股东大 会审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》，决定将机车车联网系统研发及产业化项目的实施主体由“河南思维自动化设备股份有限公司” 变更为“子公司北京思维鑫科信息技术有限公司”、实施地点由“郑州高新区科学大道97号”变更为“北京丰台区总部基地35号楼”，该项目 的其他内容未发生变化。 4、铁路行车安全装备生产线扩建项目的变更： 2016 年4 月15 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》；2016 年5 月10 日，公司2015 年年度股东大

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	会审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》，决定将铁路行车安全装备生产线扩建项目 的实施主体由“河南思维自动化设备股份有限公司” 变更为“子公司河南思维精工电子设备有限公司”、实施地点由“郑州高新区科学大道97号”变更为“荥阳市京城北路与科学大道交叉口东南 角”，该项目的其他内容未发生变化。
募集资金投资项目实施方式调整情况	适用
	机车车联网系统研发及产业化项目实施方式调整： 2016 年8 月19 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于机车车联网系统研发及产业化项目变更部分实施内容的议案》；2016 年9 月7日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于机车车联网系统研发及产业化项目变更部分实施内容的议案》，会议批准调整剩余 募集资金在该产业化项目的实施方式。机车车联网系统研发及产业化项目截至2016年6月30日已累计投入5,687.19万元，剩余募集资金9,292.81 万元，实施具体内容调整如下： 1、在北京购置房产用于扩充研发及日常办公场地，拟使用募集资金不超过6,500万元。 2、剩余募集资金将继续用于研发支出、购置必要的研发测试设备及软件、市场开拓等方面。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	适用
	2015年度募集资金尚未投入使用。2016年1月19日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换募投项目预先投入的 自筹资金的议案》，同意公司使用本次公开发行募集资金32,735.84万元置换截至2015 年12 月31 日预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	适用
	2016年1月19日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人 民币40,000.00 万元闲置募集资金购买保本型理财产品，单笔理财产品期限最长不超过一年。截至2018 年6 月30 日，使用暂时闲置的募集资 金进行现金管理的余额为3,000.00万元。2018年1-6月，公司于2018年1月5日、2月13日、3月22日、4月11日、5月3日、6月11日分 别购买中国银行保本型理财产品3,200万元、3,200万元、3,000万元、1,000万元、3,100万元、2,000万元；1月16日、4月17日分别购买郑 州银行大额存单1,100万元、1,000万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	（一）2017年8月11日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议 案》；2017年8月29日，公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》， 会议批准公司对6A项目、CMD项目及机车车联网项目进行结项，上述三个募投项目结项的金额与原因如下： 1、6A 项目募资金结余的原因 6A 系统项目计划总投资15,495.00 万元，该系统由6A 音视频显示终端、中央处理平台、6A 各子系统组成。（1）公司自2012 年启动6A 音视频显示终端研发，公司于2015年12月上市，由于募集资金到位时间较晚，公司前期使用自有资金进行投入，通过加强项目管理和研发效 率提升，公司提前完成6A 音视频显示终端的研发及产业化，节约了项目资金。（2）“十二五”期间，铁路投资加速，6A 系统产品推广迅速， 自2012年开始装车推广以来，市场迅速趋于趋于饱和，且市场竞争日益激烈，导致6A各子系统收益下降。公司经论证后认为，继续投入大量 资金进行6A 系统其他子系统的研发，可能无法产生类似6A 音视频显示终端产品带来的收益，为提高募集资金的使用效率，同时减少募投项 目实施的不确定性风险，公司经审慎论证，经公司董事会、股东大会审议通过，决定对本项目进行结项。（3）公司对6A项目累计投入3,413.90 万元，完成了6A系统子项目——6A音视频显示终端的研制并实现了产业化，截至本项目结项结余募集资金12,081.10万元（不含利息）。本项 目2013 年至2018 年6 月30日累计实现净利润9,819.00万元。公司使用较少的项目投入实现了较高的投资回报，未来几年本项目仍将为公司 产生持续盈利。 2、CMD 项目募集资金结余的原因 CMD 系统项目计划总投资20,000.00 万元，该系统由车载子系统、数据传输子系统和地面综合应用子系统组成。（1）CMD 系统项目作为

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	中国铁路总公司“十二五”期间的重点投资项目，自2014年项目立项以来，项目研发周期紧，公司前期使用自有资金先行投入，并于2015年 实现CMD 项目车载子系统产业化，严苛的项目进度要求、快速产业化推广以及公司对项目支出的严格控制，使公司节约了项目资金。（2）公 司CMD系统数据传输子系统和地面综合应用子系统的研制相对缓慢，其中CMD系统地面部分主要由中国铁路总公司牵头实施，项目投资大， 持续投入时间长，但后期盈利模式存在不确定因素，公司若持续对本项目进行高强度投入，可能导致本项目持续投入与收益不匹配。为提高募 集资金的使用效率，减少募投项目实施的不确定性风险，经公司董事会、股东大会同意，公司决定对本项目进行节项。（3）截至本项目结项， 公司对CMD项目累计投入3,711.45万元，截至本项目结项，公司结余募集资金16,288.55万元（不含利息）。2015年以来，本项目累计实现净 利润10,644.00万元，其中2015年CMD产品推广高峰期实现净利润4,846.60万元，达到了预期收益水平，后续该项目仍将为公司产生可观的 项目收益。 3、机车车联网项目募集资金结余的原因 机车车联网系统项目计划总投资为14,980.00 万元，该系统包括车载传输子平台、传输网络、地面应用系统3 部分组成。（1）本项目实施 涉及车载、地面、路局、站段等多点实施，项目前期投入较大。本项目之车载传输子平台于2015年研制成功，并于2016年批量推广，而传输 网络、地面应用系统仍处于研发、试验阶段，短期内无法实现收益。（2）截至本项目结项前，本项目之传输网络、地面应用系统仍处于研发、 试验阶段。考虑到本项目投入大，周期长，预计短期内无法实现收益，公司坚持对本项目进一步投资，有可能造成本项目出现亏损，投资风险 较大，经公司审慎分析预测，同时经公司董事会、股东大会审议通过，公司决定不再对机车车联网系统的其他子系统进行持续投入，并对该项 目进行结项。（3）2016 年以来，铁路车辆投资明显下降，新造机车招标数量较“十二五”期间降幅明显，其中2016 年铁路车辆投资同比下降 20%，新的市场参与者的进入也导致机车车联网产品竞争日益激烈，项目收益有所下降。截至本项目结项前，本项目已累计投入6,995.94万元， 截至本项目结项结余募集资金7,984.06万元（不含利息）。2015年以来，本项目累计实现收益4,559.00万元，未来几年本项目仍将为公司产生 持续盈利。 （二）列控工程技术研究中心项目 列控工程技术研究中心项目计划总投资9,575.00万元，项目建设内容包括建设列控工程技术研究中心大楼（约2万平方米）及模拟仿真工 程中心、高低温、湿热、振动、电磁兼容等实验室、产品测试试验平台、新技术研发中心、应用研发中心、质量中心和信息中心等。截至2018 年6月30日，本募投项目已达到预定可使用状态。本项目节余资金约45.54万元，系募集资金存放期间产生的利息收入及短期理财收益。
尚未使用的募集资金用途及去向	1、2017年8月29日，公司2017年第三次临时股东大会决议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》， 将6A项目、CMD项目、机车车联网项目进行结项，并将3个项目截至2017年7月31日节余的募集资金374,043,163.11元永久补充流动资金。 2、列控工程技术研究中心项目节余资金约45.54万元，将用于公司募投项目之新型列车运行控制系统研发及产业化项目。 3、其他募投项目尚未使用的募集资金将继续用于募投项目的投入，增厚公司发展潜力。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

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附件 1 说明：

截至2018年6月30日，机车车载安全防护系统研发及产业化项目、机车车联网系统研 发及产业化项目、机车远程监测与诊断系统研发及产业化项目已经结项，新型列车运行控 制系统研发及产业化项目按投资计划有序开展。其中：

1 、机车车载安全防护系统研发及产业化项目

机车车载安全防护系统（简称“6A系统”）由6A音视频显示终端、中央处理平台、6A 各子系统组成。目前, 6A系统之音视频显示终端产品已经投产并产生效益，6A系统研发周 期长，项目投入大，6A系统自2012年开始装车以来，产品推广迅速，产品装车率较高， 目前各子系统竞争激烈。公司经论证后认为，继续投入大量资金进行6A系统其他子系统 的研发，可能无法产生类似6A音视频显示终端产品带来的收益，故出于减少募投项目实 施的不确定性风险的考虑，决定不再对该项目其他子系统持续投入。为提高募集资金的使 用效率，减少募投项目实施的不确定性风险，2017年第三次临时股东大会决议通过《关于 部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。

2 、机车车联网系统研发及产业化项目

机车车联网系统包括车载传输子平台、传输网络、地面应用系统三部分组成。其中， 车载传输子平台已于2015年研制成功。2016年，该平台开始批量推广。目前，机车车联网 系统地面应用系统和传输网络建设仍处于研发、试验阶段。近年来，新造车招标数量较“十 二五”期间明显下降，新的市场参与者的进入也导致机车车联网产品竞争日益激烈。目前， 机车车联网系统地面应用系统和传输网络建设仍处于研发、试验阶段，短期内无法实现收 益。如公司坚持对本项目进一步投资，有可能造成本募投项目出现亏损，为提高募集资金 的使用效率，减少募投项目实施的不确定性风险，2017年第三次临时股东大会决议通过《关 于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。

3 、机车远程监测与诊断系统研发及产业化项目

机车远程监测与诊断系统（简称“CMD系统”）由车载子系统、数据传输子系统和地 面综合应用子系统三部分组成。CMD系统车载子系统已于2015年研制成功并推广，CMD 系统数据传输子系统和地面综合应用子系统的研制相对缓慢。目前，CMD系统地面部分 主要由中国铁路总公司牵头实施，项目投资大，持续投入时间长，但后期盈利模式存在不 确定因素。公司若持续对本项目进行高强度投入，可能导致本项目持续投入与收益不匹配， 为提高募集资金的使用效率，减少募投项目实施的不确定性风险，2017年第三次临时股东

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大会决议通过《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。 4 、新型列车运行控制系统研发及产业化项目

新型列车运行控制系统项目是公司为顺应我国铁路安全管理要求和市场需求的发展 趋势，保持公司在列车运行控制系统领域的优势地位，通过提高公司产品适用程度、提升 产品安全等级、扩大产品功能范围，实现对既有LKJ系统的升级换代。该项目已通过中国 铁路总公司的需求评审、方案评审、试验评审、试用评审，中铁检验认证中心的CRCC认 证。目前，本项目处于扩大试验阶段，暂未进入产业化阶段，因此暂无收益。

5 、列控工程技术研究中心项目

列控工程技术研究中心项目计划总投资9,575.00万元,项目建设内容包括建设列控工 程技术研究中心大楼（约2万平方米）及模拟仿真工程中心、高低温、湿热、振动、电磁 兼容等实验室、产品测试试验平台、新技术研发中心、应用研发中心、质量中心和信息中 心等。建设列控工程技术研究中心是公司开展创新活动的主要平台，是企业自主创新能力 建设的关键环节，是提高公司核心竞争力的重要措施。

截至2018年6月30日，本募投项目已达到预定可使用状态，募集资金使用及节余情况 如下：

单位：万元

				单位：万元
项目名称	计划投入	实际投入	募集资金结余	结余原因
列控工程技术 研究中心项目	9,575.00	9,575.00	45.54	募集资金存放期间产生的 利息收入及短期理财收益

本募投项目节余资金系募集资金存放期间产生的利息收入及短期理财收益，节余募集 资金（含利息收入等）约45.54万元，将用于公司募投项目之新型列车运行控制系统研发 及产业化项目。本募投项目节余资金约45.54万元，占本项目募集资金总额（9,575万元） 的比例不足5%，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的相 关规定，单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其 他募投项目的，节余募集资金（包括利息收入）低于100万或者低于该项目募集资金承诺 投资额5%的，可以免于履行审议程序。

河南思维自动化设备股份有限公司董事会

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