Henan Thinker Automatic Equipment Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 8, 2020

思维列控 第三届董事会审计委员会2019年度履职情况报告

==> picture [25 x 13] intentionally omitted <==

河南思维自动化设备股份有限公司

董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《公司 章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，我们作为公司董事会审 计委员会委员，本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督的工作职责，现对 2019 年度履职情况总结报告如下：

一、审计委员会基本情况

报告期内，公司第三届董事会审计委员会成员由独立董事陈琪女士、韩琳 女士及董事王卫平先生组成，其中主任委员由会计专业人士陈琪女士担任，符 合《公司章程》等相关法律法规的规定。

二、审计委员会会议召开情况

2019 年，公司董事会审计委员会共召开 4 次审计委员会会议，对公司审计 工作总结及工作计划、年审注册会计师出具的审计计划、审计报告、续聘会计 师事务所、半年度报告等事项进行了审议，为董事会决策提供了专业意见。 具体情况如下：

日期	会议名称	审议议案
2019年4 月15日	第三届董事会审计 委员会第五次会议	审议通过了《关于<公司2018年年度报告>及其摘要的 议案》、《关于公司2018年度财务决算及2019年度财 务预算报告的议案》、《关于公司2018年度利润分配 预案的议案》、《关于确认公司2018年度日常关联交 易执行情况及2019年度日常关联交易预计的议案》、 《关于续聘公司2019年度会计审计机构的议案》、 《公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》、《关于公司计提资产减值准备的议案》
2019年4 月26日	第三届董事会审计 委员会第六次会议	审议通过了《关于会计政策变更的议案》
2019年8 月14日	第三届董事会审计 委员会第七次会议	审议通过了《关于更正公司2019年第一季度报告的议 案》
2019年8 月20日	第三届董事会审计 委员会第七次会议	审议通过了《公司2019年半年度报告》、《公司2019 半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

三、审计委员会 2019 年度主要工作情况

（一）年审工作中的履职情况

1

思维列控 第三届董事会审计委员会2019

==> picture [25 x 13] intentionally omitted <==

2019 年，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，主 要负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工作，重点关注了公司 2018 年度 财务报告和 2019 年上半年度财务报告的审计工作，并指导和参与了公司 2019 年年度审计预审工作。

1、在年审注册会计师进场前，认真听取、审阅了会计师对公司年报审计的 工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求，并一同协商 相关事项的时间安排。

2、在年审注册会计师审计过程中，审计委员会对审计工作进行了督促，与 年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流。

3、2018 年度财务报告审计过程中，在年审注册会计师出具初步审计意见 后，审阅了公司 2018 年度财务会计报表，并提交董事会审核。

（二）对公司内部审计和内部控制监督指导工作

报告期内，审计委员会认真审阅了公司 2018 年内部审计工作总结及 2019 年审计工作计划，及时督促公司内部审计工作计划得以有效执行，并对内部审 计工作及审计中出现的问题提出了指导性意见，提升了公司内部审计的工作效 率。经审阅公司内部审计工作报告，未发现公司内部审计工作存在重大问题。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司的财务报告 真实、准确、完整，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报等情况，且公司 不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事 项、导致非标准审计报告的事项。

四、总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥职能，勤勉尽责、恪尽职守， 较好地履行了相关职责。2020 年，公司审计委员会将继续坚持谨慎、勤勉、忠 实的工作原则，按照各项相关规定，规范履职，有效监督外部审计，健全和完 善公司内部审计工作，促进公司的规范运作，充分维护公司及全体股东的共同 利益，更好地发挥董事会审计委员会的重要作用。

2

思维列控 第三届董事会审计委员会2019年度履职情况报告

==> picture [25 x 13] intentionally omitted <==

• （本页无正文，为河南思维自动化设备股份有限公司《董事会审计委员会

2019 年度履职情况报告》签署页）

董事会审计委员会委员：

陈 琪 王卫平

韩 琳

河南思维自动化设备股份有限公司 董事会审计委员会 2020 年 4 月 8 日

3