Henan Thinker Automatic Equipment Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 8, 2020

中信建投证券股份有限公司

关于河南思维自动化设备股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”） 作为河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“河南思维”或“公司”）首 次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规的要 求，就公司2019年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查 意见如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准河南思维自动化设备股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1378 号）核准，公司于 2015 年 12 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值 1.00 元，每股发 行价为 33.56 元，募集资金总额为 134,240.00 万元，扣除承销佣金、保荐费用及 其他发行费用 6,812.60 万元后，募集资金净额人民币 127,427.40 万元。上述募集 资金到位情况业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）众会字（2015）第 6131 号验资报告验证。

（二） 2019 年度募集资金使用金额及余额

截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计投入 128,285.46 万元，其 中本年投入 1,181.86 万元，尚未使用募集资金余额为 0.00 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 95,549.62 万元，归 还募集资金到位前投入的资金 32,735.84 万元，合计使用募集资金 128,285.46 万 元。募集资金专户余额 0.1512 万元，与尚未使用的募集资金余额差异 0.1512 万 元，其差异原因为：公司利用闲置募集资金购买理财产品及大额存单收取的产品 收益、存款利息及扣除的银行手续费用。

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二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的规定等，制定 了《募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储 制度。截至2019年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：

募集资金存储银行名称	银行帐号	期末余额（元）	存储方式	备注
建设银行郑州经七路支 行	41001522010050214392			已销户
中信银行郑州现代城支 行	8111101012600029161			已销户
	8111101014100320307			账户名称：河南思维信 息技术有限公司、已销 户
郑州银行高新技术开发 区支行	90501880160443163			已销户
	90501880150445758	1,512.07	活期存款	账户名称：河南思维精 工电子设备有限公司
民生银行郑州农业路支 行	694641242			已销户
中国银行郑州高新技术 开发区支行	252039247203			已销户
上海浦东发展银行 郑州高新开发区支行	76160154500003360			已销户
	76160154700007540			账户名称：河南思维信 息技术有限公司、已销 户
兴业银行北京上地支行	321090100100313499			已销户
	321090100100334940			账户名称：北京思维鑫 科信息技术有限公司 （以下简称“思维鑫 科”）、已销户
合计		1,512.07

公司公开发行募集资金到位后，根据《上海证券交易所股票上市规则》及相

关格式指引，以及公司《募集资金管理制度》等规定的要求，2015 年 12 月，公 司与中国建设银行股份有限公司郑州经七路支行、中信银行股份有限公司郑州分 行、郑州银行股份有限公司高新技术开发区支行、中国民生银行股份有限公司郑 州分行、中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行、上海浦东发展银行股 份有限公司郑州分行高新开发区支行和兴业银行北京上地支行七家银行以及保 荐机构中信建投证券股份有限公司分别签订了《募集资金专户储存三方监管协 议》；2016 年 6 月，公司与子公司河南思维信息技术有限公司及中信银行股份有 限公司郑州分行、上海浦东发展银行股份有限公司两家银行以及保荐机构中信建 投证券股份有限公司分别签订了《募集资金专户储存四方监管协议》；2016 年 6

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月，公司与子公司北京思维鑫科信息技术有限公司及兴业银行北京上地支行、保 荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户储存四方监管协议》； 2016 年 6 月，公司与子公司河南思维精工电子设备有限公司及郑州银行股份有 限公司高新技术开发区支行、保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集 资金专户储存四方监管协议》；2017 年 11 月，公司与子公司河南思维精工电子 设备有限公司及郑州银行股份有限公司高新技术开发区支行、保荐机构中信建投 证券股份有限公司签订了《募集资金专户储存四方监管协议之补充协议》。强化 了对募集资金使用的监管程序。

截至 2019 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金 专户储存三方监管协议》、《募集资金专户储存四方监管协议》、《募集资金专户储 存四方监管协议之补充协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效 的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候， 严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人 的监督。

三、本报告期募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表

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募集资金使用情况对照表

（金额单位：万元）

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	127,427.40	127,427.40	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	1,181.86	1,181.86
报告期内变更用途的募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额				36,353.71		已累计投入募集资金总额					128,285.46
累计变更用途的募集资金总额比例				28.53%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 更项目(含 部分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后 投资总额	截止期末承 诺投入金额 (1)	本报告期投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)=(2)-(1)	截至期末 投资进度 (%) (4)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本报告期 实现的效 益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
机车车载安全防护系统研发及产业化项目 （6A）	是	15,495.00	3,413.90	3,413.90	-	3,413.90	-	100.00	2017年8月	1,273.29	是	否
新型列车运行控制系统研发及产业化项目	否	36,750.00	36,750.00	36,750.00	107.52	37,521.05	-	100.00		-	不适用	否
机车车联网系统研发及产业化项目（机车车联 网）	是	14,980.00	6,995.94	6,995.94	-	6,995.94	-	100.00	2017年7月	1,657.07	是	否
列控工程技术研究中心项目	否	9,575.00	9,575.00	9,575.00	-	9,575.00	-	100.00	2017年11月	-	不适用	否
铁路行车安全装备生产线扩建项目	是	6,000.00	5,606.00	5,606.00	593.34	5,606.00	-	100.00	2017年1月	1,340.13	是	否
机车远程监测与诊断系统研发及产业化项目 （CMD）	是	20,000.00	3,711.45	3,711.45	-	3,711.45	-	100.00	2017年7月	3,972.74	是	否
补充流动资金	否	24,627.40	61,375.11	61,375.11	481.00	61,462.11	-	100.00		-	不适用	否
合计		127,427.40	127,427.40	127,427.40	1,181.86	128,285.46	-	—		8,243.23	—	—
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）		详见附件1说明
项目可行性发生重大变化的情况说明		不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况		不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况		适用
		1、机车车载安全防护系统研发及产业化项目的变更： 2016年4月15日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》；2016年5月10日，公司2015年年度股东大 会审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》，决定将“机车车载安全防护系统研发及产业化项目”实施主体由“河南思维自动化设备股份有限 公司”变更为“子公司河南思维信息技术有限公司”，该项目的其他内容未发生变化。 2、机车远程监测与诊断系统研发及产业化项目的变更：

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	2016年4月15日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》；2016年5月10日，公司2015年年度股东大 会审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》，决定将机车远程监测与诊断系统研发及产业化项目的实施主体由“河南思维自动化设备股份有 限公司”变更为“子公司河南思维信息技术有限公司”，该项目的其他内容未发生变化。 3、机车车联网系统研发及产业化项目的变更： 2016年4月15日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》；2016年5月10日，公司2015年年度股东大 会审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》，决定将机车车联网系统研发及产业化项目的实施主体由“河南思维自动化设备股份有限公司” 变更为“子公司北京思维鑫科信息技术有限公司”、实施地点由“郑州高新区科学大道97 号”变更为“北京丰台区总部基地35 号楼”，该项目的其 他内容未发生变化。 4、铁路行车安全装备生产线扩建项目的变更： 2016年4月15日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》；2016年5月10日，公司2015年年度股东大 会审议通过了《公司部分募投项目变更的议案》，决定将铁路行车安全装备生产线扩建项目的实施主体由“河南思维自动化设备股份有限公司” 变更为“子公司河南思维精工电子设备有限公司”、实施地点由“郑州高新区科学大道97号”变更为“荥阳市京城北路与科学大道交叉口东南角”， 该项目的其他内容未发生变化。
募集资金投资项目实施方式调整情况	适用
	机车车联网系统研发及产业化项目实施方式调整： 2016 年8 月19 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于机车车联网系统研发及产业化项目变更部分实施内容的议案》；2016 年9 月7日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于机车车联网系统研发及产业化项目变更部分实施内容的议案》，会议批准调整剩余 募集资金在该产业化项目的实施方式。机车车联网系统研发及产业化项目截至2016年6月30日已累计投入5,687.19万元，剩余募集资金9,292.81 万元，实施具体内容调整如下： 1、在北京购置房产用于扩充研发及日常办公场地，拟使用募集资金不超过6,500万元。 2、剩余募集资金将继续用于研发支出、购置必要的研发测试设备及软件、市场开拓等方面。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	适用
	2015年度募集资金尚未投入使用。2016年1月19日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换募投项目预先投入的 自筹资金的议案》，同意公司使用本次公开发行募集资金32,735.84 万元置换截至2015 年12 月31 日预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	适用
	2016年1月19日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人 民币40,000.00万元闲置募集资金购买保本型理财产品，单笔理财产品期限最长不超过一年。截至2019年12月31日，使用暂时闲置的募集资 金进行现金管理的余额为0.00 万元。本年度，因募集资金余额较小，未进行闲置募集资金理财。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	2017 年8 月11 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》；2017 年8 月29 日，公司2017 年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，会议批准 公司对6A项目、CMD项目及机车车联网项目进行结项，上述三个募投项目结项的金额与原因如下：

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1、6A 项目募集资金结余的原因

6A 系统项目计划总投资 15,495.00 万元，该系统由 6A 音视频显示终端、中央处理平台、6A 各子系统组成。（1）公司自 2012 年启动 6A 音视频 显示终端研发，公司于 2015 年 12 月上市，由于募集资金到位时间较晚，公司前期使用自有资金进行投入，通过加强项目管理和研发效率提升， 公司提前完成 6A 音视频显示终端的研发及产业化，节约了项目资金。（2）“十二五”期间，铁路投资加速，6A 系统产品推广迅速，自 2012 年 开始装车推广以来，市场迅速趋于饱和，且市场竞争日益激烈，导致 6A 各子系统收益下降。公司经论证后认为，继续投入大量资金进行 6A 系统其他子系统的研发，可能无法产生类似 6A 音视频显示终端产品带来的收益，为提高募集资金的使用效率，同时减少募投项目实施的不确 定性风险，公司经审慎论证，经公司董事会、股东大会审议通过，决定对本项目进行结项。（3）公司对 6A 项目累计投入 3,413.90 万元，完成 了 6A 系统子项目——6A 音视频显示终端的研制并实现了产业化，截至本项目结项结余募集资金 12,081.10 万元（不含利息）。

2、CMD 项目募集资金结余的原因

CMD 系统项目计划总投资 20,000.00 万元，该系统由车载子系统、数据传输子系统和地面综合应用子系统组成。（1）CMD 系统项目作为中国 铁路总公司“十二五”期间的重点投资项目，自 2014 年项目立项以来，项目研发周期紧，公司前期使用自有资金先行投入，并于 2015 年实现 CMD 项目车载子系统产业化，严苛的项目进度要求、快速产业化推广以及公司对项目支出的严格控制，使公司节约了项目资金。（2）公司 CMD 系 统数据传输子系统和地面综合应用子系统的研制相对缓慢，其中 CMD 系统地面部分主要由中国铁路总公司牵头实施，项目投资大，持续投入 时间长，但后期盈利模式存在不确定因素，公司若持续对本项目进行高强度投入，可能导致本项目持续投入与收益不匹配。为提高募集资金的 使用效率，减少募投项目实施的不确定性风险，经公司董事会、股东大会同意，公司决定对本项目进行节项。（3）截至本项目结项结余募集资 金 16,288.55 万元（不含利息）。

3、机车车联网项目募集资金结余的原因

机车车联网系统项目计划总投资为 14,980.00 万元，该系统包括车载传输子平台、传输网络、地面应用系统 3 部分组成。（1）本项目实施涉及 车载、地面、路局、站段等多点实施，项目前期投入较大。本项目之车载传输子平台于 2015 年研制成功，并于 2016 年批量推广，而传输网络、 地面应用系统仍处于研发、试验阶段，短期内无法实现收益。（2）截至本项目结项前，本项目之传输网络、地面应用系统仍处于研发、试验阶 段。考虑到本项目投入大，周期长，预计短期内无法实现收益，公司坚持对本项目进一步投资，有可能造成本项目出现亏损，投资风险较大， 经公司审慎分析预测，同时经公司董事会、股东大会审议通过，公司决定不再对机车车联网系统的其他子系统进行持续投入，并对该项目进行 结项。（3）2016 年以来，铁路车辆投资明显下降，新造机车招标数量较“十二五”期间降幅明显，其中 2016 年铁路车辆投资同比下降 20%，新 的市场参与者的进入也导致机车车联网产品竞争日益激烈，项目收益有所下降。（4）截至本项目结项结余募集资金 7,984.06 万元（不含利息）。

4、列控工程技术研究中心项目募集资金结余的原因

列控工程技术研究中心项目计划总投资 9,575.00 万元，项目建设内容包括建设列控工程技术研究中心大楼（约 2 万平方米）及模拟仿真工程中 心、高低温、湿热、振动、电磁兼容等实验室、产品测试试验平台、新技术研发中心、应用研发中心、质量中心和信息中心等。截至 2018 年 12 月 31 日，本募投项目已达到预定可使用状态。项目资金结余 45.54 万元，金额较小，且占本项目募集资金总额（9,575 万元）的比例不足 5%， 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的相关规定，本募投项目节余资金 45.54 万元已用于新型列车运行控制系 统研发及产业化项目。详见公司于 2018 年 10 月 12 日披露的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2018-093）。

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	5、铁路行车安全装备生产线扩建项目募集资金结余的原因 本项目计划总投6,000 万元，本项目通过引进先进生产设备、工业机器人、智能仓储等，同时改进生产组织、工艺流程及管理信息系统，以全 面提升公司生产自动化水平。截至2019 年12 月31 日，本项目已投入完毕，项目累计投入5,606.00 万元，完成生产线扩建，公司产品质量及 生产能力得到大幅提升，项目结余资金481.15万元。 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》第二十条规定，“节余募集资金（包括利息收入）低于500万或者低于募集 资金净额5%的，可以免于履行前款（董事会、股东大会）程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露”。根据该项规定，公司决定将本项 目结余资金481.15万元将用于补充流动资金。截至2019年12月31日，本项目募集资金专用账户余额1,512.07元。为提高募集资金使用效率， 减少管理成本，根据公司、思维精工、银行及保荐机构签订的四方监管协议，公司于2020 年1 月办理了该募集资金专用账户的注销手续，详 见公司于2020 年1 月21 日披露了《关于募集资金使用完毕及注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2020-004）。 无 无
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

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变更募集资金投资项目情况表

金额单位：人民币（万元）

变更后的项目	对应的原承诺项目	对应的原承诺项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额	截至期末 计划累计 投资金额 (1)	本年度实际 投入金额	实际累计投 入金额(2)	投资进 度（%） (3)=(2) /(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达 到预计 效益	变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化
机车车载安全 防护系统研发 及产业化项目 （6A）	机车车载安全防护系统研发及产业 化项目（6A）		3,413.90	3,413.90	-	3,413.90	100.00	2017年8月	1,273.29	是	否
机车车联网系 统研发及产业 化项目（机车 车联网）	机车车联网系统研发及产业化项目 （机车车联网）		6,995.94	6,995.94	-	6,995.94	100.00	2017年7月	1,657.07	是	否
机车远程监测 与诊断系统研 发及产业化项 目（CMD）	机车远程监测与诊断系统研发及产 业化项目（CMD）		3,711.45	3,711.45	-	3,711.45	100.00	2017年7月	3,972.74	是	否
补充流动资金	机车车载安全防护系统研发及产业 化项目（6A）、机车车联网系统研 发及产业化项目（机车车联网）、 机车远程监测与诊断系统研发及产 业化项目（CMD）		60,981.11	60,981.11	-	60,981.11	100.00	-		不适用	否
合计	—		75,102.40	75,102.40	—	75,102.40	—	—	6,903.10	-	—
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体 募投项目）		2017年8月14日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资 金的议案》；2017年8月29日，公司召开2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余募集资 金永久补充流动资金的议案》，决议将6A项目、CMD项目、车联网项目节余募集资金363,537,093.74元及利息等收益永久 补充流动资金。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）		不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明		不适用

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（二）各募投项目的进展情况

截至2019年12月31日，上市公司全部募投项目均已结项，现将各募投项目的 进展情况说明如下：

1 、机车车载安全防护系统研发及产业化项目

机车车载安全防护系统（简称“6A系统”）由6A音视频显示终端、中央处理 平台、6A各子系统组成。目前，6A系统之音视频显示终端产品已经投产并产生 效益，6A系统研发周期长，项目投入大，6A系统自2012年开始装车以来，产品 推广迅速，产品装车率较高，目前各子系统竞争激烈。公司经论证后认为，继续 投入大量资金进行6A系统其他子系统的研发，可能无法产生类似6A音视频显示 终端产品带来的收益，故出于减少募投项目实施的不确定性风险的考虑，决定不 再对该项目其他子系统持续投入。为提高募集资金的使用效率，减少募投项目实 施的不确定性风险，2017年8月29日，公司召开2017年第三次临时股东大会决议 通过了《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》， 决定对本项目结项。2013年至2019年12月31日本项目累计实现效益11,500.85万 元，其中报告期实现效益1,273.29万元。

2 、机车车联网系统研发及产业化项目

机车车联网系统包括车载传输子平台、传输网络、地面应用系统三部分组成。 其中，车载传输子平台已于2015年研制成功。2016年，该平台开始批量推广。目 前，机车车联网系统地面应用系统和传输网络建设仍处于研发、试验阶段。近年 来，新造车招标数量较“十二五”期间明显下降，新的市场参与者的进入也导致 机车车联网产品竞争日益激烈。目前，机车车联网系统地面应用系统和传输网络 建设仍处于研发、试验阶段，短期内无法实现收益。如公司坚持对本项目进一步 投资，有可能造成本募投项目出现亏损，为提高募集资金的使用效率，减少募投 项目实施的不确定性风险，2017年8月29日，公司召开2017年第三次临时股东大 会决议通过《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议 案》，决定对本项目结项。2015年至2019年12月31日本项目累计实现收益7,611.60 万元，其中报告期实现效益1,657.07万元。

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3 、机车远程监测与诊断系统研发及产业化项目

机车远程监测与诊断系统（简称“CMD系统”）由车载子系统、数据传输子 系统和地面综合应用子系统三部分组成。CMD系统车载子系统已于2015年研制 成功并推广，CMD系统数据传输子系统和地面综合应用子系统的研制相对缓慢。 目前，CMD系统地面部分主要由中国铁路总公司牵头实施，项目投资大，持续 投入时间长，但后期盈利模式存在不确定因素。公司若持续对本项目进行高强度 投入，可能导致本项目持续投入与收益不匹配，为提高募集资金的使用效率，减 少募投项目实施的不确定性风险，2017年8月29日，公司召开2017年第三次临时 股东大会决议通过《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金 的议案》，决定对本项目结项。2015年至2019年12月31日，本项目累计实现净利 润15,539.94万元，其中报告期实现效益3,972.74万元。

4 、新型列车运行控制系统研发及产业化项目

• （ 1 ）公司已完成本项目研发，取得行业资质，具备推广条件

新型列车运行控制系统项目是公司为顺应我国铁路安全管理要求和市场需 求的发展趋势，保持公司在列车运行控制系统领域的优势地位，通过提高公司产 品适用程度、提升产品安全等级、扩大产品功能范围，实现对既有LKJ系统的升 级换代。目前，我国机车及时速250公里动车组上使用的列车控制系统为LKJ系 统（型号LKJ2000）自2000年左右开始推广，持续保障铁路运输安全长达20年。 根据铁路主管部门“LKJ的使用寿命为6至8年”的有关规定，公司LKJ列控系统 已历经2轮设备更换。随着信息技术的飞速发展，技术升级、安全等级提升等现 实需求和电子元器件停产等问题，决定了LKJ列控系统亟需升级。在此背景下， 公司参与的新一代LKJ技术研究课题于2013年6月在中国铁路总公司立项。

作为一款行车安全产品，行业主管部门对本项目产品安全性高度重视，项目 周期超过5年。本项目先后通过中国铁路总公司的需求评审、方案评审、试验评 审、试用评审等一系列流程，项目主要研发内容已实施完毕，在用户现场开展了 近3年的现场试验，并于2018年4月取得CRCC认证（该项目推广的核心资质）， 具备了推广条件。

（ 2 ）本项目产业化推广由行业主管部门主导，产业化进度延后

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2018年以来，公司着力推进本项目产业化，受行政主管部门中国国家铁路集 团有限公司（原中国铁路总公司）对待安全类重大项目较为谨慎及国企改革严控 预算等因素影响，导致本项目成果——LKJ-15S系统近期只实现小批量推广。2019 年，公司先后获得郑州铁路局、南宁铁路局、太原铁路局、神华准格尔能源有限 责任公司等客户的LKJ-15S系统采购订单，销售LKJ-15S系统40余套，实现了零 的突破，为规模推广奠定了基础。2019年，公司LKJ-15系统开始小批量试推广， 但由于未达到收入确认条件，因此暂无收益。未来，随着既有列控系统（LKJ2000） 使用寿命陆续到期，LKJ-15S将逐步进行替代，以落实项目产业化目标。

5 、列控工程技术研究中心项目

列控工程技术研究中心项目计划总投资9,575.00万元，项目建设内容包括建 设列控工程技术研究中心大楼（约2万平方米）及模拟仿真工程中心、高低温、 湿热、振动、电磁兼容等实验室、产品测试试验平台、新技术研发中心、应用研 发中心、质量中心和信息中心等。

建设列控工程技术研究中心是公司开展创新活动的主要平台，是企业自主创 新能力建设的关键环节，是提高公司核心竞争力的重要措施。

截至2018年12月31日，本项目已达到预定可使用状态，募集资金使用及节余 情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目名称	计划投入	实际投入	募集资金结余	结余原因
列控工程技术 研究中心项目	9,575.00	9,575.00	45.54	募集资金存放期间产 生的利息收入及短期 理财收益

本募投项目节余资金系募集资金存放期间产生的利息收入及短期理财收益， 节余募集资金（含利息收入等）约45.54万元，金额较小，且占本项目募集资金 总额（9,575万元）的比例不足5%，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法（2013年修订）》的相关规定，本募投项目节余资金45.54万元已用于新型 列车运行控制系统研发及产业化项目。

6 、铁路行车安全装备生产线扩建项目

铁路行车安全装备生产线扩建项目计划总投6,000万元，本项目通过引进先

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进生产设备、工业机器人、智能仓储等，同时改进生产组织、工艺流程及管理信 息系统，以全面提升公司生产自动化水平。截至2019年12月31日，本项目已投入 完毕，公司产品质量及生产能力得到大幅提升，项目结余资金情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目名称	计划投入	实际投入	募集资金结余	结余原因
铁路行车安全 装备生产线扩 建项目	6,000.00	5,606.00	481.15	募集资金存放期间产 生的利息收入及短期 理财收益

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》第二十 条规定，“节余募集资金（包括利息收入）低于500万或者低于募集资金净额5% 的，可以免于履行前款（董事会、股东大会）程序，其使用情况应在最近一期定 期报告中披露”。根据该项规定，公司决定将本项目结余资金481.15万元将用于 补充流动资金。截至2019年12月31日，本项目募集资金专用账户余额1,512.07元。 为提高募集资金使用效率，减少管理成本，根据公司、思维精工、银行及保荐机 构签订的四方监管协议，公司于2020年1月办理了该募集资金专用账户的注销手 续，详见公司于2020年1月21日披露了《关于募集资金使用完毕及注销部分募集 资金专项账户的公告》（公告编号：2020-004）。

（三）募投项目先期投入与置换情况

2016 年 1 月 19 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募 集资金置换募投项目预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用本次公开发行 募集资金 32,735.84 万元置换截至 2015 年 12 月 31 日预先投入募集资金投资项目 的自筹资金。上述置换事项及置换金额业经众华会计师事务所（特殊普通合伙） 审验，并出具《鉴证报告》（众会字[2016]第 0283 号）。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2016 年 1 月 19 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲 置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 40,000.00 万元闲置募集资金购买保本型理财产品，单笔理财产品期限最长不超 过一年。截至 2019 年 12 月 31 日，使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的余 额 0.00 万元。

（五）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

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列控工程技术研究中心项目主要是为公司开展创新活动提供平台，以提升企 业核心竞争力，无法单独核算效益。补充流动资金项目主要是保证公司正常的运 营，无法单独核算效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）首次项目变更

2016 年 4 月 15 日公司第二届董事会第八次会议、2016 年 5 月 10 日公司 2015 年年度股东大会先后审议通过了《关于公司部分募投项目变更的议案》，对下列 募投项目的实施主体及实施地点进行了调整，具体调整如下：

序 号	项目名称	实施主体	实施主体	实施地点	实施地点
		变更前	变更后	变更前	变更后
1	机车车载安全防护系 统研发及产业化项目	河南思维自动化 设备股份有限公 司	子公司河南思维信 息技术有限公司	郑州高新区科 学大道97号	不变
2	机车远程监测与诊断 系统研发及产业化项 目	河南思维自动化 设备股份有限公 司	子公司河南思维信 息技术有限公司	郑州高新区科 学大道97号	不变
3	机车车联网系统研发 及产业化项目	河南思维自动化 设备股份有限公 司	子公司北京思维鑫科 信息技术有限公司	郑州高新区科 学大道97号	北京丰台区总部基地 35号楼
4	铁路行车安全装备生 产线扩建项目	河南思维自动化 设备股份有限公 司	子公司河南思维精工 电子设备有限公司	郑州高新区科 学大道97号	荥阳市京城北路与科 学大道交叉口东南角

上述变更不会对公司生产经营产生重大影响，符合公司未来的整体战略规 划，有利于公司更加合理、有效的使用募集资金。

（二）第二次项目变更

2016 年 8 月 19 日公司第二届董事会第十次会议、2016 年 9 月 7 日公司 2016 年第二次临时股东大会先后审议通过了《关于机车车联网系统研发及产业化项目 变更部分实施内容的议案》，同意思维鑫科使用募集资金不超过 6,500 万元在北 京购置房产用于扩充研发及日常办公场地；同意思维鑫科将本项目剩余募集资金 用于研发支出、购置必要的研发测试设备及软件、市场开拓等方面。

本次募投项目变更有利于解决思维鑫科研发、办公场地不足的问题，有利于 思维鑫科更好地引进人才，为机车车联网系统研发及产业化项目的实施和思维鑫 科的长远发展提供必要的条件，有利于公司业务拓展及战略布局的落实。本次募 投项目变更有利于节约资源，实现资源的合理配置，提高募集资金的使用效率， 有利于公司股东利益最大化。

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

2019年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、结论意见

经核查，中信建投证券认为：河南思维2019年度募集资金存放和使用符合《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规和文件的规定， 对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股 东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于河南思维自动化设备股 份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

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陈友新 李 波
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中信建投证券股份有限公司

年 月 日

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