Henan Thinker Automatic Equipment Co., Ltd. — Audit Report / Information 2016

Apr 17, 2017

思维列控 第二届董事会审计委员会2016年度履职情况报告

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河南思维自动化设备股份有限公司

董事会审计委员会2016年度履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《公司章 程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，我们作为河南思维自动化设 备股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会委员，本着勤勉尽责的 原则，认真履行了审计监督的工作职责，现对2016年度履职情况总结报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会由独立董事董超先生、陈国尧先生及董事王中 平先生组成，其中主任委员由会计专业人士董超先生担任。

2016年4月5日，王中平先生因个人原因辞任公司董事职务、董事会战略委员 会委员职务和董事会审计委员会委员职务。2016年4月15日，公司召开第二届董 事会第八次会议，提名王卫平先生为审计委员会委员，第二届董事会审计委员会 成员变更为：独立董事董超先生、陈国尧先生及董事王卫平先生，其中主任委员 为会计专业人士董超先生。

二、审计委员会会议召开情况

2016年，公司董事会审计委员会共召开五次审计委员会会议，对公司审计工 作总结及工作计划、年审注册会计师出具的审计计划、审计报告、续聘会计师事 务所等事项进行了审议，为董事会决策提供了专业意见。具体情况如下：

日期	名称	审议议案
2016年1月10日	第二届董事会审计委员会第六次会议	审议通过《2015年度工作总结及2016年度工作计划》及其2015年度财务报告审计工作的时间安排
2016年1月26日	第二届董事会审计委员会第七次会议	审议通过《关于对公司财务部编制的2015年度公司财务报表的议案》
2016年2月26日	第二届董事会审计委员会第八次会议	审议通过《关于外部审计工作进展情况和注册会计师出具初步审计意见后的合并及母公司财务报表的议案》
2016年4月14日	第二届董事会审计委员会第九次会议	审议通过《关于公司2015年度报告的议案》、《关于公司2015年度财务决算及2016年度财务预算

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思维列控 第二届董事会审计委员会2016年度履职情况报告

日期	名称	审议议案
		报告的议案》、《关于公司2015年度利润分配预案的议案》、《关于确认公司2015年度日常关联交易执行情况及2016年度日常关联交易预计的议案》、《关于聘请公司2016年度会计审计机构的议案》、《公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》议案
2016年8月18日	第二届董事会审计委员会第十次会议	审议通过《关于全资子公司实施员工股权激励涉及关联交易的议案》、《公司2016年半年度报告》、《公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

三、审计委员会2016年度主要工作情况

（一）年审工作中的履职情况

2016年，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，主要 负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工作，重点关注了公司2015年度财务 报告的审计工作。

1、在年审注册会计师进场前，认真听取、审阅了会计师对公司年报审计的 工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求，并一同协商相 关事项的时间安排。

2、在年审注册会计师审计过程中，审计委员会对审计工作进行了督促，与 年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流。

3、在年审注册会计师出具初步审计意见后，审阅了公司2015年度财务会计 报表，并提交董事会审核。

（二）对公司内部审计和内部控制监督指导工作

报告期内，审计委员会认真审阅了公司2015年内部审计工作总结及2016年审 计工作计划，及时督促公司内部审计工作计划得以有效执行，并对内部审计工作 及审计中出现的问题提出了指导性意见，提升了公司内部审计的工作效率。经审 阅公司内部审计工作报告，未发现公司内部审计工作存在重大问题。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

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思维列控 第二届董事会审计委员会2016年度履职情况报告

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司的财务报告真 实、准确、完整，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报等情况，且公司也不 存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、 导致非标准审计报告的事项。

四、总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥职能，勤勉尽责、恪尽职守，较 好地履行了相关职责。2017年，公司审计委员会将继续坚持谨慎、勤勉、忠实的 工作原则，按照各项相关规定，规范履职，有效监督外部审计，健全和完善公司 内部审计工作，促进公司的规范运作，充分维护公司及全体股东的共同利益，更 好地发挥董事会审计委员会的重要作用。

董事会审计委员会委员：董超、陈国尧、王卫平

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