Henan Thinker Automatic Equipment Co., Ltd. — Audit Report / Information 2015

Apr 17, 2016

思维列控 第二届董事会审计委员会2015年度履职情况报告

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河南思维自动化设备股份有限公司

董事会审计委员会2015年度履职情况报告

各位董事：

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《公司章 程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，我们作为河南思维自动化设 备股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会委员，本着勤勉尽责的 原则，认真履行职责，现对2015年度履职情况总结报告如下：

一、审计委员会成员

2015年1月10日，公司召开第二届董事会第一次会议，选举了第二届董事会 审计委员会成员：独立董事董超先生、陈国尧先生及董事王中平先生，其中主任 委员为会计专业人士董超先生。

二、审计委员会会议召开情况

2015 年，公司董事会审计委员会共召开六次审计委员会会议，对公司审计 工作总结及工作计划、年审注册会计师出具的审计计划、审计报告、续聘会计师 事务所等事项进行了审议，为董事会决策提供了专业意见。具体如下：

日期	名称	审议议案
2015年1月3日	第一届董事会审计委员会第十二次会议	审议通过《2014年审计工作总结及2015年工作计划》
2015年1月10日	第二届董事会审计委员会第一次会议	审议通过《关于对公司2014年度财务审计报告的议案》及《关于续聘会计师事务所的议案》
2015年1月12日	第二届董事会审计委员会第二次会议	审议通过《关于2014年度年审注册会计师出具审计计划及公司财务部出具未经审计的公司财务会计报表的议案》
2015年1月20日	第二届董事会审计委员会第三次会议	审议通过《关于对公司2014年度财务审计报告的议案》等议案
2015年1月25日	第二届董事会审计委员会第四次会议	审议通过《关于公司近三年审计报告及相关专项报告的议案》、《关于公司2015年度日常关联交易预估的议案》
2015年8月28日	第二届董事会审计委员会第五次会议	审议通过《关于公司近三年及一期审计报告及相关专项报告的议案》

思维列控 第二届董事会审计委员会2015年度履职情况报告

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三、审计委员会 2015 年度主要工作情况

2015年，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，主要 负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工作，重点关注了公司2014年度财务 报告的审计工作。

（一）2014年度财务报告的审计工作

1、在年审注册会计师进场前，认真听取、审阅了会计师对公司年报审计的 工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求，并一同协商相 关事项的时间安排。

• 2、在年审注册会计师审计过程中，审计委员会对审计工作进行了督促，与

• 年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流。

3、在年审注册会计师出具初步审计意见后，审阅了公司2014年度财务会计 报表，并提交董事会审核。

（二）对公司内部审计和内部控制监督指导工作

报告期内，审计委员会认真审阅了公司2014年内部审计工作总结及2015年审 计工作计划，及时督促公司内部审计工作计划得以有效执行，并对内部审计工作 及审计中出现的问题提出了指导性意见，提升了公司内部审计的工作效率。

四、总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥职能，勤勉尽责、恪尽职守，较 好地履行了相关职责。2016年，公司审计委员会将继续坚持谨慎、勤勉、忠实的 工作原则，按照各项相关规定，规范履职，有效监督外部审计，健全和完善公司 内部审计工作，促进公司的规范运作，充分维护公司及全体股东的共同利益，更 好地发挥董事会审计委员会的重要作用。

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