HeNan Splendor Science&Technology Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2020

Sep 24, 2020

证券代码：002296 公司简称：辉煌科技 公告编号：2020-073

河南辉煌科技股份有限公司

关于2020 年第二期限制性股票激励计划

授予登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、限制性股票上市日期：2020年9月29日

2、本次激励计划授予股份数量：1000万股

3、限制性股票授予价格：4.35元/股

• 4、本次授予限制性股票总人数：148人

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定，河南辉 煌科技股份有限公司（以下简称“公司”或“辉煌科技”）已完成2020年第二期 限制性股票激励计划的授予登记工作，现将有关事项公告如下：

一、公司2020 年第二期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

1、2020 年8 月20 日，公司召开第七届董事会第六次会议，审议通过《关 于公司<2020 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2020 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提 请股东大会授权董事会办理2020 年第二期限制性股票激励计划相关事宜的议 案》等议案，独立董事对相关事项发表了独立意见，同意公司实施本次激励计划。

2、2020 年8 月20 日，公司召开第七届监事会第五次会议，审议通过了《关 于公司<2020 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2020 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核 实公司<2020 年第二期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，同意公司实 施本次激励计划。

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3、2020 年8 月21 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露了《2020 年第二期限制性股票激励计划激励对象名单》；2020 年8 月21 日 至2020 年8 月30 日，公司对本次股权激励计划激励对象的姓名、职务在公司网 站予以公示，公示期满后，公司监事会未接到任何针对本次股权激励对象提出的 异议。公司于2020 年8 月31 日召开了第七届监事会第六次会议，审议通过了《关 于公司<2020 年第二期限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核 查意见>的议案》，具体情况详见公司2020 年9 月1 日刊登于巨潮资讯网的《监 事会关于公司2020 年第二期限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明 及核查意见》。

4、2020 年9 月7 日，公司2020 年第三次临时股东大会审议通过了关于公 司<2020 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2020 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理2020 年第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》等 议案，并于2020 年9 月8 日披露了公司《关于2020 年第二期限制性股票激励计 划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2020 年9 月14 日，公司第七届董事会第七次会议和第七届监事会第七 次会议审通过了《关于调整2020 年第二期限制性股票激励计划激励对象名单的 议案》《关于向2020 年第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议 案》，公司独立董事、监事会及律师就上述事项发表了意见。

二、限制性股票授予的情况

1、授予日：2020 年9 月14 日。

2、股票来源：向激励对象定向发行的公司A 股普通股。

3、限制性股票的授予数量：本激励计划授予的激励对象为148 人，授予的 限制性股票数量1000 万股，约占本激励计划草案公告时股本总额的2.63%。授予 的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

			授予限制性股票	占授予限制性股	占本激励计划公告日
序号	姓名	职位
			数量（万股）	票总数的比例	公司总股本的比例
1	杜旭升	副总经理、董事会秘书	40	4.00%	0.1054%

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2	张奕敏	副总经理	40	4.00%	0.1054%
3	郭治国	副总经理	40	4.00%	0.1054%
4	侯菊艳	财务总监	20	2.00%	0.0527%
5	中层管理人员及核心与骨干技术（业务）人员（共144 人）		860	86.00%	2.2652%
合计共148 人			1000	100%	2.63%

上述限制性股票激励计划授予的激励对象名单详见公司于2020 年9 月15 日刊登在巨潮资讯网《2020 年第二期限制性股票激励计划激励对象名单（授予 日）》，其中任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累 计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的10%。

4、授予价格：每股4.35 元。

5、激励计划的有效期、限售期、解除限售安排

本激励计划有效期自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全 部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。

本激励计划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获售的限制性股票 授予日起12 个月、24 个月、36 个月。解除限售前，激励对象依本计划获授的限 制性股票将被锁定，不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股 票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得 在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解锁期与限制性股票解锁期相 同。若公司对尚未解锁的限制性股票进行回购，该等股票将一并回购。

限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满 足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

解锁期第一个解锁期第二个解锁期
	解锁时间	可解锁额度上限
	自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最一个交易日当日止	40%
	自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最一个交易日当日止	40%

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自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 第三个解锁期 20% 48 个月内的最后一个交易日当日止

6、解除限售的业绩考核要求：

（ 1 ）公司层面业绩考核要求

本激励计划授予的限制性股票，解除限售考核年度为 2020-2022 年三个会计 年度，每个会计年度考核一次。

限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：

解锁期		业绩考核目标
第一个解锁期	以2019	年的净利润为基数，2020年净利润增长率不低于8%
第二个解锁期	以2019	年的净利润为基数，2021年净利润增长率不低于15%
第三个解锁期	以2019	年的净利润为基数，2022年净利润增长率不低于20%

注：“净利润”指标以经审计的有效期内所有股权激励成本摊销前，归属于上市公 司股东的净利润作为计算依据。

只有公司满足各年度业绩考核目标，所有激励对象对应考核年度的限制性股 票方可解除限售。公司如未满足当年度业绩考核目标的，所有激励对象对应考核 年度的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。

（ 2 ）个人层面绩效考核要求

根据公司《考核办法》，各批限制性股票首个可解锁日前，若激励对象上一 年度个人绩效考评结果为合格，公司按股权激励计划的相关规定为满足解除限售 条件的激励对象办理解除限售事宜。若激励对象上一年度个人绩效考评结果为不 合格，激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司 以授予价格回购注销。

考核结果	合格	合格	合格	合格	不合格
绩效评定	A	B	C	D	E
解锁比例	100%				0%

三、激励对象获授限制性股票与公司公示情况的一致性说明

根据公司《2020 年第二期限制性股票激励计划（草案）》中确定的激励对象 认购意向反馈，其中7 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予其的全部 限制性股票，合计放弃认购的股份数为20 万股。根据公司2020 年第三次临时股 东大会的授权，董事会对公司激励对象名单进行了调整。调整后，授予的激励对

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象由155名调整为148 名，激励对象放弃认购的限制性股票由其他激励对象认购， 公司本次授予的限制性股票总数不变。

除上述调整之外，公司本次向激励对象授出的权益与公司公示情况一致。 本次限制性股票实际授予的激励对象总人数为148 名，授予的限制性股票总 数为1000 万股，占本次股票授予登记前公司总股本的2.63%。

四、授予股份认购资金的验资情况及资金使用计划

大华会计师事务所(特殊普通合伙) 于2020 年9 月18 日出具了“大华验字 [2020]000567 号”验资报告，对公司截至2020 年9 月17 日止新增注册资本及 股本情况进行了审验：截至2020 年9 月17 日止，贵公司已收到杜旭升、张奕敏、 郭治国、侯菊艳等148 人缴纳的货币出资人民币43,500,000.00 元（大写：肆仟 叁佰伍拾万元整），其中计入“股本”人民币10,000,000.00 元（大写：壹仟万 元整），计入“资本公积－股本溢价”人民币33,500,000.00 元（大写：叁仟叁 佰伍拾万元整）。截至2020 年9 月17 日止，变更后的累计注册资本为人民币 389,656,420.00 元，股本为人民币389,656,420.00 元。

本次授予限制性股票所募集的资金，将全部用于补充公司流动资金。

五、本次授予限制性股票的上市日期

本次股权激励限制性股票的授予日为2020 年9 月14 日，授予股份的上市日 期为2020 年9 月29 日。

六、参与本次股权激励的高级管理人员在授予股份上市日前 6 个月买卖公 司股票情况的说明

经公司自查,参与本次股权激励计划的高级管理人员在授予限制性股票上市 日前6 个月无买卖公司股票的情况。

七、股本结构变动情况

本次限制性股票授予登记完成后，公司股本结构变化情况如下：

股份类型	本次变动前	本次变动前	本次增加（股）	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例（%）		数量（股）	比例（%）
有限售条件股份	46,627,259.00	12.28%	10,000,000.00	56,627,259.00	14.53%
无限售条件股份	333,029,161.00	87.72%		333,029,161.00	85.47%
股份总数	379,656,420.00	100.00%	10,000,000.00	389,656,420.00	100.00%

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本次股权激励计划授予完成后，公司股权分布情况仍符合上市条件的要求。

八、对公司每股收益的影响

本次限制性股票授予登记完成后，按最新股本389,656,420 股摊薄计算， 2019 年度每股收益为0.1720 元/股。

九、公司本次授予限制性股票对经营业绩的影响

按照企业会计准则的相关规定，确定授予日限制性股票的公允价值，并最终 确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按解锁 比例分期确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

董事会确定公司本次激励计划的授予日为2020 年9 月14 日，预计本次限制 性股票激励计划需摊销成本合计3920 万元，将在激励计划的实施过程中按实际 解锁比例分期确认。根据会计准则要求，本激励计划授予限制性股票对各期会计 成本的影响如下表所示：

单位：万元

				单位：万
需摊销的总费用	2020年	2021年	2022年	2023 年
3920	653	2222	849	196

注:1、上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑，未考虑所授予限制性股票未来 未解除限售的情况；2、上述结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本除了与实际授予 日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的股数有关；3、上述对公司经营成果 的影响最终结果将以会计师事务所出具的对应年度审计报告为准。

十、公司第一大股东股权比例变动情况

本次限制性股票授予登记完成后，公司股份总数由379,656,420 股，增加至 389,656,420 股，导致公司股东持股比例发生变动。公司第一大股东李海鹰先生 在本次授予登记前持有公司股份30,969,300 股，占公司总股本的8.16%；本次 授予登记完成后，持有股份占公司新股本比例为7.95%，仍为公司第一大股东。 特此公告。

河南辉煌科技股份有限公司

董 事 会

2020 年9 月25 日

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