HeNan Splendor Science&Technology Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2015

Apr 16, 2015

证券代码：002296 证券简称:辉煌科技 公告编号:2015-009

河南辉煌科技股份有限公司

关于追加限售股份上市流通的提示性公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

特别提示：

1、本次解除限售的股份总数为5,477,762 股，占公司总股本的1.454%；

2、本次限售股份上市流通日为2015 年4 月22 日（星期三）。

一、公司首次公开发行及股本情况

公司首次公开发行前股本为4,600 万股，经中国证券监督管理委员会证监许 可【2009】860 号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,550 万 股，并于2009 年9 月29 日在深圳证券交易所中小企业板上市。上市后公司总 股本为6,150 万股。

2010 年4 月1 日，公司实施了2009 年度利润分配及资本公积金转增股本方 案，向全体股东每10 股转增7 股，转增后公司总股本为10,455 万股。

2011 年5 月12 日，公司实施了2010 年年度资本公积金转增股本方案，向 全体股东每10 股转增7 股，转增后公司总股本为17,773.50 万股。

2013 年11 月29 日，公司向特定对象非公开发行4,382.76 万股股份在深圳 证券交易所上市，公司股本总额增至22,156.26 万股。

2014 年10 月28 日，公司实施了2014 年半年度资本公积金转增股本方案， 以资本公积向全体股东每10 股转增7 股，转增后公司总股本变更为37,665.642 万股。

截至本公告披露之日，公司尚未解除限售的股份数量为91,967,753 股。因 公司2014 年半年度资本公积金转增股本，本次解除限售的股份由2014 年4 月 21 日的 3,222,213 股变更为5,477,762 股，占公司总股本的1.454%。本次限售 股份可上市流通日为2015 年4 月22 日。

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二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、股东追加承诺

2014 年4 月22 日，公司发布《关于股东追加承诺公告》（公告编号： 2014-037）。公司监事会主席刘宝利先生、监事黄继军先生、副总经理杜旭升先 生及公司子公司北京国铁路阳技术有限公司总经理周健先生分别承诺：在2014 年4 月21 日—2015 年4 月21 日期间不减持其本人持有的河南辉煌科技股份有 限公司股份。在延长的锁定期内，其本人不转让或者委托他人管理本人所持有的 上市公司股份，也不由上市公司回购该部分股份。追加承诺股东若违反前述承诺， 违反承诺减持股份的所得将全部上缴上市公司。

2、法定承诺

担任公司董事、监事、高级管理人员的股东承诺：在任职期间每年转让的股 份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所 持有的本公司股份。在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易 出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数（包括有限售条件和无限售条件 的股份）的比例不超过50%。

截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承 诺，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也 不存在对其进行违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份可上市流通日期为2015 年4 月22 日（星期三）。

• 2、本次解除限售的股份总数为5,477,762 股，占公司总股本的1.454%。

• 3、本次申请解除股份限售的股东人数为4 名。

• 4、股份解除限售及上市流通具体情况:

单位：股

				本次解除限售股数占公司股份总数的比例
序号	限售股份持有人名称	持有限售股份	本次可解除限售
		数量	的股份数量
1	刘宝利	2,384,177	2,384,177	0.633%
2	黄继军	357,967	357,967	0.095%
3	杜旭升	342,380	342,380	0.091%
4	周健	2,393,238	2,393,238	0.635%
合 计		5,477,762	5,477,762	1.454%

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注：刘宝利先生为公司监事会主席，黄继军先生为公司监事，杜旭升先生为公司高级管理人 员。根据相关规定，上述人员在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的 百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。在申报离任六个月后的十二 个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数（包括有限 售条件和无限售条件的股份）的比例不超过 50% 。

四、股份变动情况表

本次限售股解禁前后，公司股份变动情况表如下：

单位：股

	本次变动前数量	本次变动	本次变动	本次变动后
		增加	减少	数量
一、有限售条件股份	91,967,753	2,313,393	-5,477,762	88,803,384
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	5,477,762		-5,477,762
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股	5,477,762		-5,477,762
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份	86,489,991	2,313,393		88,803,384
二、无限售条件股份	284,688,667	3,164,369		287,853,036
1、人民币普通股	284,688,667	3,164,369		287,853,036
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	376,656,420	5,477,762	-5,477,762	376,656,420

五、保荐机构的核查意见

经核查，公司保荐机构中原证券股份有限公司认为：持有辉煌科技有限售条 件流通股份的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通 数量及时间符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范 性文件的要求；截至本核查意见出具日，辉煌科技本次限售股份相关的信息披露 真实、准确、完整。

本保荐机构对辉煌科技本次限售股份上市流通无异议。

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六、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股份结构表和限售股份明细表；

• 4、保荐机构的核查意见。

特此公告。

河南辉煌科技股份有限公司

董 事 会 2015 年4 月17 日

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