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HeNan Splendor Science&Technology Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2014
Nov 25, 2014
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证券代码：002296 证券简称:辉煌科技 公告编号:2014-074
河南辉煌科技股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、本次解除限售的股份总数为74,506,920 股，占公司总股本的19.78%； 截至本公告披露之日，实际可上市流通数量为66,963,476 股，占公司股本总额 的17.78%。
2、本次限售股份上市流通日为2014 年12 月1 日（星期一）。
一、公司非公开发行情况及股本情况
河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“辉煌科技”或“公司”）非公开 发行前公司总股本为17,773.50 万股。经中国证券监督管理委员会证监许可 [2013]1179 号文核准，辉煌科技向10 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）4,382.76 万股，发行价格为16.28 元/股，该部分股份于2013 年11 月29 日在深圳证券交易所上市，公司股本总额增至22,156.26 万股。
2014 年10 月28 日，公司实施了2014 年半年度资本公积金转增股本方案， 向全体股东每10 股转增7 股，转增后公司总股本变更为37,665.642 万股。
截至本公告披露之日，公司尚未解除限售的股份数量为193,165,625 股； 本次可解除限售的股份数量为74,506,920 股，占公司总股本的19.78%；本次限 售股份可上市流通日为2014 年12 月1 日。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次非公开发行对象西部证券股份有限公司、中国银河投资管理有限公司、 申银万国证券股份有限公司、新华基金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公 司、北京康海天达科技有限公司、北京华创智业投资有限公司、北京泰腾博越资 本管理中心（有限合伙）、北京郁金香股权投资中心（有限合伙）、信达澳银基金
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管理有限公司就本次非公开发行认购做出如下承诺：
自公司非公开发行股份上市之日起12 个月内不上市交易或转让其所认购 的股份，在锁定期内，因本次发行的股份而产生的任何股份（包括但不限于股份 拆细、派送红股等方式增加的股份）也不上市交易或转让。
截至本公告披露之日，上述申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承 诺，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也 不存在对其进行违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
-
1、本次解除限售股份可上市流通日期为2014 年12 月1 日（星期一）。
-
2、本次解除限售的股份总数为74,506,920 股，占公司总股本的19.78%。
-
3、本次申请解除股份限售的股份持有人10 名，共计40 个证券账户。
-
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
单位：股
| 本次可解除 限售的股份 数量 |
本次解除限售股 数占公司股份总 数的比例 |
||||
|---|---|---|---|---|---|
| 序 号 |
持有限售 股份数量 |
||||
| 股东全称 | 证券账户名称 | ||||
| 1 | 西部证券股份有限公司 | 西部证券股份有限公司 | 7,543,444 | 7,543,444 | 2.00% |
| 2 | 中国银河投资管理有限公司 | 中国银河投资管理有限公司 | 7,820,000 | 7,820,000 | 2.08% |
| 3 | 申银万国证券股份有限公司 | 申银万国证券股份有限公司 | 7,543,444 | 7,543,444 | 2.00% |
| 4 | 新华基金管理有限公司 | 新华基金公司－招行－新华瑞 丰特定策略1号资产管理计划 |
8,500,000 | 8,500,000 | 2.26% |
| 5 | 工银瑞信基金管理有限公司 | 中国交通建设集团有限公司企 业年金计划－交通银行股份有 限公司 |
272,000 | 272,000 | 0.07% |
| 交通银行股份有限公司企业年 金计划－交通银行股份有限公 司 |
136,000 | 136,000 | 0.04% | ||
| 冀东发展集团有限责任公司企 业年金计划－交通银行股份有 限公司 |
34,000 | 34,000 | 0.01% | ||
| 中国冶金科工集团有限公司企 业年金计划－交通银行股份有 限公司 |
85,000 | 85,000 | 0.02% | ||
| 华夏银行股份有限公司企业年 金计划－交通银行 |
51,000 | 51,000 | 0.01% | ||
| 川渝中烟工业有限责任公司企 业年金计划－招商银行 |
85,000 | 85,000 | 0.02% |
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| 本次可解除 限售的股份 数量 |
本次解除限售股 数占公司股份总 数的比例 |
||||
|---|---|---|---|---|---|
| 序 号 |
持有限售 股份数量 |
||||
| 股东全称 | 证券账户名称 | ||||
| 5 | 工银瑞信基金管理有限公司 | 招商银行股份有限公司企业年 金计划－招商银行股份有限公 司 |
153,000 | 153,000 | 0.04% |
| 陕西煤业化工集团有限责任公 司企业年金计划－招商银行股 份有限公司 |
68,000 | 68,000 | 0.02% | ||
| 辽宁省电力有限公司01号企 业年金计划－农行 |
187,000 | 187,000 | 0.05% | ||
| 新疆维吾尔自治区农村信用社 联合社企业年金计划－农行 |
34,000 | 34,000 | 0.01% | ||
| 中国工商银行股份有限公司企 业年金计划－中国建设银行 |
1,581,000 | 1,581,000 | 0.42% | ||
| 南宁铁路局企业年金计划－中 国建设银行股份有限公司 |
68,000 | 68,000 | 0.02% | ||
| 南昌铁路局企业年金计划－中 国建设银行股份有限公司 |
255,000 | 255,000 | 0.07% | ||
| 成都铁路局企业年金计划－中 国建设银行股份有限公司 |
153,000 | 153,000 | 0.04% | ||
| 工银如意养老3号企业年金集 合计划－中国建设银行股份有 限公司 |
17,000 | 17,000 | 0.00% | ||
| 工银瑞信基金－工商银行－特 定客户资产管理 |
3,451,000 | 3,451,000 | 0.92% | ||
| 特变电工股份有限公司企业年 金计划－中国银行股份有限公 司 |
17,000 | 17,000 | 0.00% | ||
| 中国银行股份有限公司企业年 金计划－中国农业银行 |
663,000 | 663,000 | 0.18% | ||
| 陕西中烟工业有限责任公司企 业年金计划－中国银行股份有 限公司 |
153,000 | 153,000 | 0.04% | ||
| 河北钢铁股份有限公司唐山分 公司企业年金计划－中国银行 股份有限公司 |
17,000 | 17,000 | 0.00% | ||
| 北京首都国际机场股份有限公 司企业年金计划－中国银行股 份有限公司 |
34,000 | 34,000 | 0.01% | ||
| 中国航天科工集团公司企业年 金计划－中国银行股份有限公 司 |
51,000 | 51,000 | 0.01% |
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| 本次可解除 限售的股份 数量 |
本次解除限售股 数占公司股份总 数的比例 |
||||
|---|---|---|---|---|---|
| 序 号 |
持有限售 股份数量 |
||||
| 股东全称 | 证券账户名称 | ||||
| 5 | 工银瑞信基金管理有限公司 | 工银如意养老2号企业年金集 合计划－中国银行股份有限公 司 |
34,000 | 34,000 | 0.01% |
| 中国光大银行股份有限公司企 业年金计划－中国光大银行股 份有限公司 |
102,000 | 102,000 | 0.03% | ||
| 工银如意养老1号企业年金集 合计划－中国光大银行股份有 限公司 |
493,000 | 493,000 | 0.13% | ||
| 中国中信集团公司企业年金计 划－中信银行 |
170,000 | 170,000 | 0.05% | ||
| 北京公共交通控股（集团）有 限公司企业年金计划－中信银 行股份有限公司 |
204,000 | 204,000 | 0.05% | ||
| 中国银河证券股份有限公司企 业年金计划－中信银行股份有 限公司 |
68,000 | 68,000 | 0.02% | ||
| 中国化学工程集团公司企业年 金计划－中信银行股份有限公 司 |
17,000 | 17,000 | 0.00% | ||
| 中国民生银行股份有限公司企 业年金计划－中国民生银行股 份有限公司 |
357,000 | 357,000 | 0.09% | ||
| 6 | 北京康海天达科技有限公司 | 北京康海天达科技有限公司 | 7,543,444 | 7,543,444 | 2.00% |
| 7 | 北京华创智业投资有限公司 | 北京华创智业投资有限公司 | 7,543,444 | 7,543,444 | 2.00% |
| 8 | 北京泰腾博越资本管理中心 （有限合伙） |
北京泰腾博越资本管理中心 （有限合伙） |
10,200,000 | 10,200,000 | 2.71% |
| 9 | 北京郁金香股权投资中心 （有限合伙） |
北京郁金香股权投资中心（有 限合伙） |
1,259,700 | 1,259,700 | 0.33% |
| 10 | 信达澳银基金管理有限公司 | 中国建设银行－信达澳银领先 增长股票型证券投资基金 |
7,350,834 | 7,350,834 | 1.95% |
| 中国建设银行股份有限公司－ 信达澳银精华灵活配置混合型 证券投资基金 |
192,610 | 192,610 | 0.05% |
注：
-
1 、截至本公告披露之日，北京康海天达科技有限公司所持有的 7,543,444 股处于质押
-
冻结状态，解除限售后其股份冻结状态保持不变。
-
2 、工银瑞信基金管理有限公司通过 30 个证券账户持有其认购的公司非公开发行限售股
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份 9,010,000 股。
- 3 、信达澳银基金管理有限公司通过 2 个证券账户持有其认购的公司非公开发行限售股
份 7,543,444 股。
四、股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 数量 |
本次变动 | 本次变动 | 本次变动后 | |
|---|---|---|---|---|
| 增加 | 减少 | 数量 | ||
| 一、有限售条件股份 | 193,165,625 | -74,506,920 | 118,658,705 | |
| 1、国家持股 | ||||
| 24,373,444 | -24,373,444 | |||
| 2、国有法人持股 | ||||
| 3、其他内资持股 | 168,792,181 | -50,133,476 | 118,658,705 | |
| 其中：境内非国有法人持股 | 42,590,032 | -42,590,032 | ||
| 境内自然人持股 | 126,202,149 | -7,543,444 | 118,658,705 | |
| 4、外资持股 | ||||
| 其中：境外法人持股 | ||||
| 境外自然人持股 | ||||
| 5、高管股份 | ||||
| 二、无限售条件股份 | 183,490,795 | 74,506,920 | 257,997,715 | |
| 1、人民币普通股 | 183,490,795 | 74,506,920 | 257,997,715 | |
| 2、境内上市的外资股 | ||||
| 3、境外上市的外资股 | ||||
| 4、其他 | ||||
| 三、股份总数 | 376,656,420 | 74,506,920 | -74,506,920 | 376,656,420 |
五、保荐机构的核查意见
经核查，公司保荐机构中原证券股份有限公司认为，持有公司有限售条件 流通股份的股东已严格履行相关承诺；本次非公开发行限售股份解除限售数量、 上市流通数量及时间符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；截至核查意见出具日，公司与本 次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。
六、备查文件
-
1、限售股份上市流通申请书；
-
2、限售股份上市流通申请表；
-
3、股份结构表和限售股份明细表；
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4、保荐机构的核查意见。
特此公告。
河南辉煌科技股份有限公司
董 事 会 2014 年11 月26 日
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