HeNan Splendor Science&Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2021

Apr 14, 2021

河南辉煌科技股份有限公司

2020年度独立董事述职报告（康斌生）

本人作为河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“公司”或“辉煌科技”） 董事会的独立董事，根据《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》等法律法规及辉煌科技《公司章程》《独立董事工作制度》的 规定，在本年度工作中，本着客观、公正、独立的原则，诚实、勤勉、尽责、忠 实履行职务，积极出席相关会议，对公司相关重大事项发表独立意见，切实维护 公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2020年度履行职责的情况报告如下：

一、出席会议情况

（一）出席公司董事会会议情况

报告期内，公司共召开了九次董事会。本人严格按照有关法律、法规的要求， 勤勉履行职责，应参加九次董事会，实际参加九次，以现场会议方式参加董事会 三次，以通讯表决方式参加董事会六次。

参会期间，本人认真仔细审阅会议各项议案及相关材料，并结合自身的专业 特长进行分析判断，谨慎的行使表决权，认真勤勉的履行独立董事的职责，为董 事会的正确、科学决策发挥了积极作用。本人对董事会各项议案没有提出异议， 均投了赞成票，没有反对和弃权的情况。

（二）出席公司股东大会会议情况

报告期内，公司共召开了四次股东大会，本人亲自出席了辉煌科技2019年年 度股东大会、2020年第一次和第三次临时股东大会。

二、发表独立意见的情况

• （一） 2020 年 1 月 15 日，公司召开第六届董事会第二十一次会议，作为独

• 立董事，对本次会议审议的以下事项发表了同意的独立意见：

• 1、关于董事会换届选举事项；

• 2、关于公司2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要；

• 3、关于公司2020 年限制性股票激励计划设定考核指标的科学性和合理性。

• （二） 2020 年 2 月 28 日，公司召开第七届董事会第一次会议，作为独立董

• 事，对本次会议审议的以下事项发表了同意的独立意见：

• 1、关于聘任公司高级管理人员事项；

• 2、关于公司2019年度计提资产减值准备及金融资产公允价值变动事项；

1

3、关于会计政策变更事项。

• （三） 2020 年 4 月 9 日，公司召开第七届董事会第二次会议，作为独立董事，

• 对本次会议审议的以下事项发表了同意的独立意见：

• 1 、关于公司及子公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保

情况；

• 2 、公司 2019 年度内部控制情况；

• 3 、公司 2019 年度利润分配预案；

• 4 、 2019 年度募集资金存放与使用情况；

• 5 、董事、监事、高级管理人员 2019 年度薪酬事项；

• 6 、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理事项；

• 7、关于使用闲置自有资金进行委托理财事项。

• 另外，对续聘会计师事务所事项发表事前认可意见和独立意见。

• （四）2020年4月15日，公司召开第七届董事会第三次会议，作为独立董事，

• 对本次会议审议的关于向激励对象授予限制性股票事项发表独立意见。

• （五）2020年4月24日，公司召开第七届董事会第四次会议，作为独立董事，

• 对本次会议审议的关于公司部分国有土地使用权收储事项发表独立意见。

• （六）2020年7月28日，公司召开第七届董事会第五次会议，作为独立董事，

• 对本次会议审议的以下事项发表了同意的独立意见：

• 1、关于公司及子公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保

• 情况；

• 2、关于公司2020年半年度募集资金存放与使用情况；

• 3、关于补选独立董事候选人的独立意见。

• （七）2020年8月20日，公司召开第七届董事会第六次会议，作为独立董事，

• 对本次会议审议的以下事项发表了同意的独立意见：

• 1、关于公司2020 年第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要；

• 2、关于公司2020 年第二期限制性股票激励计划设定考核指标的科学性和合

• 理性。

• （八）2020年9月14日，公司召开第七届董事会第七次会议，作为独立董事，

• 对本次会议审议的以下事项发表了同意的独立意见：

• 1、关于调整2020年第二期限制性股票激励计划激励对象名单事项；

2

• 2、关于向2020年第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票事项。 三、现场办公情况

报告期内，作为独立董事，本人利用参加股东大会、董事会的机会以及其它 时间，对公司进行现场实地调研、考察，了解公司生产经营、管理、财务状况以 及内部制度建设和董事会决议执行情况。此外，本人通过电话、邮件等方式与公 司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场 变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展 能够做到及时了解和掌握，切实履行了独立董事的职责。

四、董事会专门委员会工作情况

1、作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，严格遵守《独立董事工作制度》 《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等相关规定，报告期内召集并主持薪酬与 考核委员会的会议，对公司董事、监事、高级管理人员的履职情况和薪酬执行情 况进行监督和审核，对年度内实施的两次限制性股票激励计划事项进行审议，切 实履行薪酬与考核委员会主任委员的职责。

2、作为董事会提名委员会委员，严格遵守《独立董事工作制度》《董事会 提名委员会议事规则》等相关规定，和其他委员一起积极参与提名委员会相关会 议，对高级管理人员及补选独立董事的任职资格进行审查，切实履行提名委员会 委员的职责。

3、作为董事会战略决策委员会委员，严格遵守《独立董事工作制度》《董 事会战略决策委员会议事规则》等相关规定，和其他委员一起积极参与公司战略 委员会的日常工作，实时了解掌握公司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势等 情况以及公司内部生产经营动态信息，结合自身专业对公司未来发展规划提出建 议。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、充分发挥工作中的独立性

本人严格按照有关法律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规 定等有关规定履行职责，利用自己的专业知识作出独立、公正的判断，对报告期 内发生的关联交易、对外投资、募集资金使用与存放等重大事项，本人均发表了 客观、公正的独立意见，不受公司大股东、或者其他与公司存在利害关系的单位 与个人的影响，切实保护中小股东的利益。

3

2、持续关注公司的信息披露工作

报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，对披露信息的真实性、准确 性、及时性、完整性进行有效的监督和核查，督促公司严格国家的法律法规及监 管机构的相关规定进行信息披露，保护全体股东尤其是中小股东的利益。

3、自身培训和学习

自任独立董事以来，本人认真学习中国证监会、河南证监局和深圳证券交易 所最新的法律法规和各项规章制度，积极参加各种组织培训活动，加深对相关法 律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法 规的认识和理解，不断提高自身履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更 好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权益的职责。

六、其他情况

1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2021 年度，本人将继续严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，勤勉、谨慎、 认真、尽职地履行职责，进一步加强同公司董事会其他成员、监事会、管理层之 间的沟通、交流与合作，为提高董事会决策科学性，为客观公正的保护广大投资 者特别是中小股东的合法权益，为公司规范运作、健康发展发挥积极作用。

独立董事：康斌生 2021 年4 月14 日

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河南辉煌科技股份有限公司

2020年度独立董事述职报告（谭宪才）

本人作为河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“公司”或“辉煌科技”） 董事会的独立董事，根据《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》等法律法规及辉煌科技《公司章程》《独立董事工作制度》的 规定，在本年度工作中，本着客观、公正、独立的原则，诚实、勤勉、尽责、忠 实履行职务，积极出席相关会议，对公司相关重大事项发表独立意见，切实维护 公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2020年度履行职责的情况报告如下：

一、出席会议情况

辉煌科技2020年8月14日召开的2020年第二次临时股东大会审议通过了《关 于补选独立董事的议案》，选举本人为辉煌科技第七届董事会独立董事。以下为 本人出席会议情况：

（一）出席公司董事会会议情况

本人任职独立董事后，公司召开了三次董事会。本人严格按照有关法律、法 规的要求，勤勉履行职责，应参加三次董事会，实际参加三次，均以通讯表决方 式参加董事会。

参会期间，本人认真仔细审阅会议各项议案及相关材料，并结合自身的专业 特长进行分析判断，谨慎的行使表决权，认真勤勉的履行独立董事的职责，为董 事会的正确、科学决策发挥了积极作用。本人对董事会各项议案没有提出异议， 均投了赞成票，没有反对和弃权的情况。

（二）出席公司股东大会会议情况

本人任职独立董事后，公司召开了一次股东大会（即2020年度第三次临时股 东大会），本人因出差未出席本次股东大会。

二、发表独立意见的情况

• （一）2020年8月20日，公司召开第七届董事会第六次会议，作为独立董事，

• 对本次会议审议的以下事项发表了同意的独立意见：

1、关于公司2020 年第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要；

2、关于公司2020 年第二期限制性股票激励计划设定考核指标的科学性和合 理性。

（二）2020年9月14日，公司召开第七届董事会第七次会议，作为独立董事，

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对本次会议审议的以下事项发表了同意的独立意见：

• 1、关于调整2020年第二期限制性股票激励计划激励对象名单事项；

• 2、关于向2020年第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票事项。 三、现场办公情况

报告期内，作为独立董事，本人利用参加股东大会、董事会的机会以及其它 时间，对公司进行现场实地调研、考察，了解公司生产经营、管理、财务状况以 及内部制度建设和董事会决议执行情况。此外，本人通过电话、邮件等方式与公 司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场 变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展 能够做到及时了解和掌握，切实履行了独立董事的职责。

四、董事会专门委员会工作情况

1 、作为董事会审计委员会主任委员，严格遵守《独立董事工作制度》、《董 事会审计委员会议事规则》等相关规定，报告期内共召集并主持了一次审计委员 会的会议，审议公司内审部提交的募集资金存放与使用情况专项报告、内部控制 报告、审计部工作计划及总结等议案，督导公司内部严格按照审计计划开展工作， 对规范公司治理、健全内部控制提出指导性意见；对公司各期财务报告等需要披 露的重要财务信息进行严格审核，与审计会计师及时、有效沟通，并对重要事项 进行充分讨论。

2、作为董事会薪酬与考核委员会委员，严格遵守《独立董事工作制度》、 《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等相关规定，和其他委员一起积极参与薪 酬与考核委员的日常工作，对公司董事、监事、高级管理人员的履职情况和薪酬 执行情况进行监督和审核，对年度内实施的2020年第二期限制性股票激励计划事 项进行审议，切实履行董事会薪酬与考核委员会委员的职责。

3、作为董事会战略决策委员会委员，严格遵守《独立董事工作制度》、《董 事会战略决策委员会议事规则》等相关规定，和其他委员一起积极参与公司战略 委员会的日常工作，实时了解掌握公司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势等 情况以及公司内部生产经营动态信息，结合自身专业对公司未来发展规划提出建 议。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、充分发挥工作中的独立性

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本人严格按照有关法律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规 定等有关规定履行职责，利用自己的专业知识作出独立、公正的判断，对报告期 内发生的关联交易、对外投资、募集资金使用与存放等重大事项，本人均发表了 客观、公正的独立意见，不受公司大股东、或者其他与公司存在利害关系的单位 与个人的影响，切实保护中小股东的利益。

2、持续关注公司的信息披露工作

报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，对披露信息的真实性、准确 性、及时性、完整性进行有效的监督和核查，督促公司严格国家的法律法规及监 管机构的相关规定进行信息披露，保护全体股东尤其是中小股东的利益。

3、自身培训和学习

自任独立董事以来，本人认真学习中国证监会、河南证监局和深圳证券交易 所最新的法律法规和各项规章制度，积极参加各种组织培训活动，加深对相关法 律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法 规的认识和理解，不断提高自身履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更 好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权益的职责。

六、其他情况

1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2021 年度，本人将继续严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，勤勉、谨慎、 认真、尽职地履行职责，进一步加强同公司董事会其他成员、监事会、管理层之 间的沟通、交流与合作，为提高董事会决策科学性，为客观公正的保护广大投资 者特别是中小股东的合法权益，为公司规范运作、健康发展发挥积极作用。

独立董事：谭宪才

2021 年4 月14 日

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河南辉煌科技股份有限公司

2020年度独立董事述职报告（张宇锋）

本人作为河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“公司”或“辉煌科技”） 董事会的独立董事，根据《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》等法律法规及辉煌科技《公司章程》《独立董事工作制度》的 规定，在本年度工作中，本着客观、公正、独立的原则，诚实、勤勉、尽责、忠 实履行职务，积极出席相关会议，对公司相关重大事项发表独立意见，切实维护 公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2020年度履行职责的情况报告如下：

一、出席会议情况

（一）出席公司董事会会议情况

报告期内，公司共召开了九次董事会。本人严格按照有关法律、法规的要求， 勤勉履行职责，应参加九次董事会，实际参加九次，以现场会议方式参加董事会 三次，以通讯表决方式参加董事会六次。

参会期间，本人认真仔细审阅会议各项议案及相关材料，并结合自身的专业 特长进行分析判断，谨慎的行使表决权，认真勤勉的履行独立董事的职责，为董 事会的正确、科学决策发挥了积极作用。本人对董事会各项议案没有提出异议， 均投了赞成票，没有反对和弃权的情况。

（二）出席公司股东大会会议情况

报告期内，公司共召开了四次股东大会，本人亲自出席了2020年第二次临时 股东大会。

二、发表独立意见的情况

• （一） 2020 年 1 月 15 日，公司召开第六届董事会第二十一次会议，作为独

• 立董事，对本次会议审议的以下事项发表了同意的独立意见：

• 1、关于董事会换届选举事项；

• 2、关于公司2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要；

• 3、关于公司2020 年限制性股票激励计划设定考核指标的科学性和合理性。

• （二） 2020 年 2 月 28 日，公司召开第七届董事会第一次会议，作为独立董

• 事，对本次会议审议的以下事项发表了同意的独立意见：

• 1、关于聘任公司高级管理人员事项；

• 2、关于公司2019年度计提资产减值准备及金融资产公允价值变动事项；

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3、关于会计政策变更事项。

• （三） 2020 年 4 月 9 日，公司召开第七届董事会第二次会议，作为独立董事，

• 对本次会议审议的以下事项发表了同意的独立意见：

• 1 、关于公司及子公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保

情况；

• 2 、公司 2019 年度内部控制情况；

• 3 、公司 2019 年度利润分配预案；

• 4 、 2019 年度募集资金存放与使用情况；

• 5 、董事、监事、高级管理人员 2019 年度薪酬事项；

• 6 、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理事项；

• 7、关于使用闲置自有资金进行委托理财事项。

• 另外，对续聘会计师事务所事项发表事前认可意见和独立意见。

• （四）2020年4月15日，公司召开第七届董事会第三次会议，作为独立董事，

• 对本次会议审议的关于向激励对象授予限制性股票事项发表独立意见。

• （五）2020年4月24日，公司召开第七届董事会第四次会议，作为独立董事，

• 对本次会议审议的关于公司部分国有土地使用权收储事项发表独立意见。

• （六）2020年7月28日，公司召开第七届董事会第五次会议，作为独立董事，

• 对本次会议审议的以下事项发表了同意的独立意见：

• 1、关于公司及子公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保

• 情况；

• 2、关于公司2020年半年度募集资金存放与使用情况；

• 3、关于补选独立董事候选人的独立意见。

• （七）2020年8月20日，公司召开第七届董事会第六次会议，作为独立董事，

• 对本次会议审议的以下事项发表了同意的独立意见：

• 1、关于公司2020 年第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要；

• 2、关于公司2020 年第二期限制性股票激励计划设定考核指标的科学性和合

• 理性。

• （八）2020年9月14日，公司召开第七届董事会第七次会议，作为独立董事，

• 对本次会议审议的以下事项发表了同意的独立意见：

• 1、关于调整2020年第二期限制性股票激励计划激励对象名单事项；

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• 2、关于向2020年第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票事项。 三、现场办公情况

报告期内，作为独立董事，本人利用参加股东大会、董事会的机会以及其它 时间，对公司进行现场实地调研、考察，了解公司生产经营、管理、财务状况以 及内部制度建设和董事会决议执行情况。此外，本人通过电话、邮件等方式与公 司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场 变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展 能够做到及时了解和掌握，切实履行了独立董事的职责。

四、董事会专门委员会工作情况

1、作为董事会提名委员会主任委员，严格遵守《独立董事工作制度》《董 事会提名委员会议事规则》等相关规定，报告期内召集并主持提名委员会的会议， 对高级管理人员及补选独立董事的任职资格进行审查，切实履行提名委员会主任 委员的职责。

2、作为董事会审计委员会委员，严格遵守《独立董事工作制度》《董事会 审计委员会议事规则》等相关规定，和其他委员一起积极参与公司审计委员会的 日常工作，审议公司内审部提交的募集资金存放与使用情况专项报告、内部控制 报告、审计部工作计划及总结等议案，督导公司内部严格按照审计计划开展工作， 切实履行审计委员会委员的职责。

3、作为董事会战略决策委员会委员，严格遵守《独立董事工作制度》《董 事会战略决策委员会议事规则》等相关规定，和其他委员一起积极参与公司战略 委员会的日常工作，实时了解掌握公司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势等 情况以及公司内部生产经营动态信息，结合自身专业对公司未来发展规划提出建 议。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、充分发挥工作中的独立性

本人严格按照有关法律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规 定等有关规定履行职责，利用自己的专业知识作出独立、公正的判断，对报告期 内发生的关联交易、对外投资、募集资金使用与存放等重大事项，本人均发表了 客观、公正的独立意见，不受公司大股东、或者其他与公司存在利害关系的单位 与个人的影响，切实保护中小股东的利益。

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2、持续关注公司的信息披露工作

报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，对披露信息的真实性、准确 性、及时性、完整性进行有效的监督和核查，督促公司严格国家的法律法规及监 管机构的相关规定进行信息披露，保护全体股东尤其是中小股东的利益。

3、自身培训和学习

自任独立董事以来，本人认真学习中国证监会、河南证监局和深圳证券交易 所最新的法律法规和各项规章制度，积极参加各种组织培训活动，加深对相关法 律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法 规的认识和理解，不断提高自身履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更 好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权益的职责。

六、其他情况

1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2021 年度，本人将继续严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，勤勉、谨慎、 认真、尽职地履行职责，进一步加强同公司董事会其他成员、监事会、管理层之 间的沟通、交流与合作，为提高董事会决策科学性，为客观公正的保护广大投资 者特别是中小股东的合法权益，为公司规范运作、健康发展发挥积极作用。

独立董事：张宇锋 2021 年 4 月14 日

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