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Apr 9, 2020

2019 年度监事会工作报告

河南辉煌科技股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规，以及 《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，坚持恪尽职守、勤勉尽责的工作态 度，依法独立行使职权，对公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级 管理人员履职情况进行监督，较好地保障了股东权益、公司利益和员工合法权益， 促进了公司规范运作。现将2019年监事会工作情况汇报如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司共召开了五次监事会会议。

• （一）2019 年2 月27 日，第六届监事会第十二次会议以通讯表决方式审议

• 通过了《关于2018 年度计提资产减值准备的议案》。

• （二）2019 年3 月19 日，第六届监事会第十三次会议以现场表决方式审议

• 通过了以下议案：

  • 1、《2018 年度监事会工作报告》；

  • 2、《2018 年年度报告全文及摘要》；

  • 3、《2018 年度财务决算报告》；

  • 4、《2018 年度利润分配预案》；

  • 5、《2018 年度内部控制评价报告》；

  • 6、《内部控制规则落实自查表》；

  • 7、《2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告》；

  • 8、《关于会计政策变更的议案》；

  • 9、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

  • （三）2019 年4 月23 日，第六届监事会第十四次会议以通讯表决方式审议

通过了以下议案：

• 1、《2019 年第一季度报告全文及正文》

• （四）2019 年7 月30 日，第六届监事会第十五次会议以现场表决方式审议

通过了以下议案：

• 1、《2019 年半年度报告全文及摘要》；

• 2、《2019 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》；

• 3、《关于会计政策变更的议案》。

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2019 年度监事会工作报告

• （五）2019 年10 月25 日，第六届监事会第十六次会议以通讯表决方式审

• 议通过了以下议案：

  • 1、《2019 年第三季度报告全文及正文》；

  • 2、《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》。

二、监事会对报告期内公司有关事项的审核意见

1、公司依法运作情况

报告期内，监事会本着对全体股东负责的态度，根据《公司法》、《公司章 程》等的规定列席和出席了董事会会议和股东大会，并认为董事会工作勤勉尽职， 认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益 的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。 同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，公司高级管理人员执行职务时无违 反法律、法规、公司章程或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。

2、公司财务的情况

公司监事会通过不定期的财务现场检查，认真细致的检查和审核了会计报表 等财务数据，监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，公司财务报表的 编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定，未发现有违反法律法 规、公司制度的行为。

3、募集资金存放与使用情况

报告期内，公司监事会对2019 年度募集资金的存放和使用进行了有效的核 查和监督，认为：公司认真按照《中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募 集资金管理制度》等相关要求管理、存放和使用募集资金。

4、关联交易情况

报告期内，公司无关联交易情形。

• 5、内部控制评价报告

报告期内，公司监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核， 并对公司《2018年度内部控制评价报告》进行审议，认为：公司根据中国证监会、 深圳证券交易所的规定，建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合 理的内部控制制度并得到有效执行，保证了公司经营活动的正常运行。公司《2018 年度内部控制评价报告》客观、真实地反映了公司的内部控制状况。

6、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

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2019 年度监事会工作报告

公司根据相关规定，建立了《内幕信息知情人登记管理制度》。报告期内， 公司董事会严格执行和实施内幕信息知情人登记管理，在定期报告及重大事项筹 划等期间做好内幕信息管理和登记工作，规范信息传递流程，并及时向深圳证券 交易所报送内幕信息知情人名单。

经监事会核查，报告期内，公司未出现利用内幕信息买卖股票的情形。

三、监事会2020年度工作计划

监事会全体成员将继续认真学习，提高专业知识及技能，继续遵循诚信原则， 认真履行监事会的工作职责，对公司董事、高级管理人员的履职进行依法监督， 积极参加股东大会、董事会的会议，监督公司重大事项的进展情况，切实维护和 保障公司及股东利益。

河南辉煌科技股份有限公司

监 事 会

2020年4月9日

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