HeNan Splendor Science&Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Dec 29, 2017

证券代码：002296 证券简称:辉煌科技 公告编号:2017-091

河南辉煌科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“辉煌科技”或“公司”）于 2017 年12 月29 日召开了第六届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金购买银行保本型理财产品的议案》，同意公司使用最高不超过人民 币35,000 万元的闲置募集资金购买商业银行保本型理财产品。现将有关事项公 告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准河南辉煌科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监发行许可[2013]1179 号）核准，并经深圳证券交易所同意， 公司由主承销商中原证券股份有限公司于2013 年11 月13 日以非公开发行股票 的方式向特定投资者发行普通股（A 股）股票4,382.76 万股，每股面值 1 元， 每股发行价16.28 元。截至2013 年11 月14 日止，公司共募集资金 713,513,328.00 元，扣除发行费用20,590,289.12 元，募集资金净额 692,923,038.88 元。

截止2013 年11 月14 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华 会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2013]000325 号”验资报告验证 确认。

二、募集资金存放情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南辉煌科技股 份有限公司募集资金管理制度》对募集资金采用专户存储制度，资金使用需经相 关规定程序并予以公告。2016 年4 月22 日，公司的保荐机构由中原证券股份有

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限公司变更为申万宏源证券承销保荐有限责任公司。2016 年5 月30 日，公司与 申万宏源证券承销保荐有限责任公司、平安银行股份有限公司郑州分行（账号为： 11014566363000、11014566365008）、中国民生银行股份有限公司郑州分行（账 号为：626217360）、郑州银行高新技术开发区支行（账号为：90501880120003851） 重新签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。募集资金三 方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，各方均严格履 行三方监管协议。

2017 年 7 月11 日召开了第六届董事会第三次会议以及第六届监事会第三次 会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 公司独立董事和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司均对此议案发表 了同意意见。公司使用闲置募集资金18,000 万元暂时补充流动资金，使用期限 自公司第六届董事会第三次会议批准之日起不超过十二个月，使用期限届满之 前，公司将及时把资金归还至募集资金专项账户。

截至2017 年12 月12 日止，募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币元

银行名称	账号	截止日余额	存储方式
平安银行股份有限公司郑州分行	11014566363000	15,060,211.11	活期
	11014566365008	-	活期
		238,894,021.00	定期
中国民生银行股份有限公司郑州分行	626217360	-	活期
		209,117,477.93	定期
郑州银行高新技术开发区支行	90501880120003851	-	活期
		-	定期
募集资金专户净额合计		463,071,710.04

募集资金存放情况说明：

为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，公司将部分 募集资金以定期存款方式存放，具体如上表所示。

三、募集资金的使用情况

截至 2017 年12 月12 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币万元

			单位：人民币万
序号	项目	拟投入募集资金额	已投入金额
1	铁路灾害监测及预警系统	21,889.50	0

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2	铁路综合视频监控系统	13,895.50	0
3	智能综合监控系统	16,445.30	0
4	轨道交通运营安全服务系统	17,062.00	10,555.13
	合计	69,292.30	10,555.13

四、本次使用闲置募集资金购买商业银行保本型理财产品的情况

为提高募集资金使用效率，增加公司收益，在保证募集资金投资项目正常建 设和确保资金安全的前提下，公司拟使用额度不超过35,000 万元闲置募集资金 购买商业银行保本型理财产品，具体情况如下：

（一）理财产品品种

公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的商业银行保本型理财产 品。公司不会将该等资金用于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍 生品种为主要投资标的的理财产品。公司将严格按照深圳证券交易所《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《中小企业 板信息披露业务备忘录第 30 号：风险投资》的规定购买理财产品。上述理财产 品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立 或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。

（二）有效期

购买商业银行保本型理财产品的额度在董事会审议通过之日起 6 个月内可 以滚动使用。

（三）购买额度

使用额度为不超过35,000 万元的闲置募集资金，有效期内可以滚动使用。 （四）关联关系

公司与提供理财产品的金融机构（商业银行）不存在关联关系。

（五）实施方式

在额度范围和有效期内，授权公司董事长在规定额度范围内签署相关文件， 由财务部负责具体的实施工作。

（六）信息披露

公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

五、对公司的影响

公司本次拟使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的商业银行保本型理

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财产品是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不 会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司 主营业务的正常发展。公司通过投资适度的低风险银行短期理财，对暂时闲置的 募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用 效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。

六、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化 适时适量地购买。

（二）针对投资风险，拟采取措施如下

（1）公司财务部及时分析和跟踪短期理财产品投向、项目进展情况，一旦 发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，控制投资风险，若出现产品 发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时 予以披露；

（2）公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督； （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计；

（4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

七、前十二个月公司购买理财产品情况

序 号	受托方	产品类型	理财金额 （万元）	资金 来源	起息日	到期日	理财收益 （元）
1	光大银 行成都 冠城支 行	28 天非保本浮 动收益型	300	自有资金			8,975
					2017/1/25	2017/2/22
2		14 天非保本浮 动收益型	50	自有资金			556
					2017/2/24	2017/3/10
3		28 天非保本浮 动收益型	50	自有资金			1,381
					2017/3/1	2017/3/29
4		28 天非保本浮 动收益型	100	自有资金			2,992
					2017/4/26	2017/5/24
5		14 天非保本浮 动收益型	550	自有资金			7,595
					2017/4/28	2017/5/12
6	交通银 行成都	28 天非保本浮 动收益型	100	自有资金			3,299
					2017/4/26	2017/5/24

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7	科技支 行	28 天非保本浮 动收益型	100	自有资金			3,220
					2017/5/26	2017/6/23
8	民生银 行郫县 支行	1 天非保本浮动 收益型	200	自有资金			13,820
					2017/5/25	2017/8/1
9		35 天非保本浮 动收益型	100	自有资金			8,870
					2017/6/1	2017/8/9
10		1 天非保本浮动 收益型	16	自有资金			690
					2017/1/10	2017/2/22
11		1 天非保本浮动 收益型	35	自有资金	2017/2/24	2017/9/15	7,560
12		1 天非保本浮动 收益型	70	自有资金			3,640
					2017/2/24	2017/4/18
13		1 天非保本浮动 收益型	15	自有资金			480
					2017/2/24	2017/3/28
14		7 天非保本浮动 收益型	90	自有资金			3,190
					2017/2/27	2017/4/5
15		7 天非保本浮动 收益型	50	自有资金	2017/2/27	2017/9/18	10,590
16		1 天非保本浮动 收益型	90	自有资金			1,890
					2017/4/28	2017/5/19
17		1 天非保本浮动 收益型	60	自有资金	2017/4/28	2017/9/15	9,170
18		7 天非保本浮动 收益型	50	自有资金	2017/5/2	2017/9/18	7,400
19		7 天非保本浮动 收益型	150	自有资金			4,260
					2017/5/2	2017/5/31
20		63 天非保本浮 动收益型	250	自有资金	2017/5/4	2017/11/9	59,760
21		35 天非保本浮 动收益型	200	自有资金	2017/5/4	2017/9/21	34,800
22		14 天非保本浮 动收益型	200	自有资金			5,910
					2017/5/4	2017/6/1
23		1 天非保本浮动 收益型	200	自有资金			1,400
					2017/5/12	2017/5/19

注：上述理财主体为辉煌科技控股子公司成都西南交大驱动技术有限责任公司及其全资 子公司成都新一驱动科技有限责任公司，委托理财的产品均已到期收回本金及收益。

八、独立董事意见

独立董事认为：公司本次使用部分闲置募集资金投资商业银行保本型理财产 品符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，在确保

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公司募投项目所需资金和保障投资资金安全的前提下，公司使用额度不超过 35,000 万元人民币的闲置募集资金购买商业银行保本型理财产品，有利于提高 资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资 金使用，不存在改变或变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利 益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形；且相关审批程 序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。因此，我们同意公司本次使用部分 闲置募集资金购买商业银行保本型理财产品之事项。

九、监事会意见

监事会认为：在确保公司募投项目所需资金和保障投资资金安全的前提下， 公司使用额度不超过35,000 万元人民币的闲置募集资金购买保本型理财产品， 有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建 设和募集资金使用，不存在改变或变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全 体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形；且 相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。因此，同意公司使用部 分闲置募集资金购买商业银行保本型理财产品事项。

十、保荐机构意见

经核查，公司保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司发表意见如下： 1、关于本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的事项，公司履行了 必要的决策程序及相关信息披露义务，独立董事和监事会均发表了明确表示同意 的意见，符合《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014 年修订）、《上市 公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法 规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形。

2、公司本次使用部分闲置募集资金投资保本型银行理财产品是在确保公司 募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响使用募集资金项 目的正常运转，不影响公司主营业务的正常发展。通过进行适度的低风险短期理 财，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股 东谋取较好的投资回报。

3、申万宏源承销保荐公司对辉煌科技使用部分闲置募集资金投资银行理财 产品的事项无异议。

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十一、备查文件

• 1、第六届董事会第十次会议决议；

• 2、第六届监事会第七次会议决议；

• 3、公司独立董事关于公司第六届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

• 4、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于河南辉煌科技股份有限公司使

用部分闲置募集资金投资银行理财产品的核查意见。

特此公告。

河南辉煌科技股份有限公司

2017 年12 月30 日

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