HeNan Splendor Science&Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2009

Oct 27, 2009

证券代码：002296 证券简称：辉煌科技 公告编号：临2009-004

河南辉煌科技股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公共的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

经中国证券监督管理委员会“关于核准河南辉煌科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复”（证监许可［2009］860 号）核准，公司获准向社会公开发行 人民币普通股（A 股）1,550 万股，每股面值人民币1.00 元，每股发行价为人 民币25.00 元，募集资金总额为人民币387,500,000.00 元，扣除发行费用人民 币17,464,060.00 元，实际募集资金净额为人民币370,035,940.00元。上述募集 资金到位情况经天健光华（北京）会计师事务所有限公司验证，并出具了“天健 光华验（2009）综字第060005 号”《验资报告》。

为规范募集资金的使用和管理、顺利实施募集资金项目、保护投资者的利益。 经公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议审议通过，公司在中 国民生银行股份有限公司郑州分行营业部、招商银行股份有限公司郑州分行营业 部、中信银行股份有限公司郑州信息大厦支行、中国光大银行郑州分行营业部开 立账号分别为3001014160001822、751371902037410602、7392110182200018801、 77290188000154461的募集资金专用账户，并由公司与上述银行及保荐人中德证 券有限责任公司（以下称“中德证券”）共同签订《募集资金三方监管协议》。 协议主要条款如下：

1、公司已在上述银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）， 以上 专户仅用于公司实施募集资金项目，不得用作其他用途。以上专户存放募集资金 净额为人民币370,035,940.00元，以存单方式存放的募集资金人民币18,000 万 元，期限12个月。公司承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专 户进行管理或以存单方式续存，并通知中德证券。公司存单不得质押。

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2、中德证券作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他 工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。上述银行应当依据《中小企业板上 市公司募集资金管理细则》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责， 并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和上述银行应当配合 中德证券的调查与查询。中德证券每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金 专户存储情况。

3、公司授权中德证券指定的保荐代表人郭兆强、匡志伟可以随时到上述银 行查询、复印公司专户的资料；上述银行应及时、准确、完整地向其提供所需的 有关专户的资料。

保荐代表人向上述银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证 明；中德证券指定的其他工作人员向银行查询公司专户有关情况时应出具本人的 合法身份证明和单位介绍信。

4、上述银行按月向公司出具对账单，并抄送中德证券。银行应保证对账单 内容真实、准确、完整。

5、公司一次或12 个月以内累计从专户中支取的金额超过1000 万元的，上 述银行应及时以传真方式通知中德证券，同时提供专户的支出清单。

6、上述银行连续三次未及时向中德证券出具对账单或向其通知专户大额支 取情况，以及存在未配合中德证券调查专户情形的，公司有权单方面终止本协议 并注销募集资金专户。

7、三方监管协议至专户资金全部支出完毕并依法销户或中德证券督导期结 束之日（2011 年12 月31 日）起失效。

河南辉煌科技股份有限公司董事会 二00 九年十月二十八日

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