Henan Senyuan Electric Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Aug 20, 2014

河南森源电气股份有限公司 2014 年 1-6 月份 募集资金存放与使用情况的专项报告

河南森源电气股份有限公司 2014 年 1-6 月份募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，将本公司 2014 年 1-6 月份募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

一 ( ) 实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可(2013)947 号文《关于核准河南森源电气股份有 限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众非公开发行人民币普通股股 票 53,797,744.00 股，采用网下向询价对象询价配售发行方式，每股发行价格为人民 币 13.30 元，募集资金总额为人民币 715,509,995.20 元，扣除承销及保荐费用人民币 16,000,000.00 元后，已缴入募集的股款为人民币 699,509,995.20 元。同时扣除公司 为本次发行所支付的发行登记费、信息查询专项服务费、验资费、律师费等费用合 计人民币 1,902,601.47 元，公司实际募集资金净额为人民币 697,607,393.73 元。立信 会计师事务所（特殊普通合伙）已对截至 2013 年 8 月 27 日森源电气本次非公开发 行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字（2013）第 210827 号《验 资报告》。

( 二 ) 2014 年 1-6 月份募集资金使用情况及结余情况

2014 年 1-6 月份募投项目使用募集资金 4,505.24 万元；截止 2014 年 6 月 30 日累计 使用募集资金 9,859.56 万元，募集资金结余 60,329.23 万元，其中转存银行 1 年期 定期存款 50,000.00 万元,郑州银行理财产品账户存放 10,000.00 万元。

二、 募集资金管理情况

一 ( ) 募集资金的管理情况

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企 业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金采 用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监

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专项报告 第 1 页

河南森源电气股份有限公司 2014 年 1-6 月份 募集资金存放与使用情况的专项报告

督，保证专款专用。

公司及保荐机构中原证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司长葛支行、中 国银行股份有限公司长葛支行、中国建设银行股份有限公司长葛支行于 2013 年 8 月 28 日签订了《募集资金三方监管协议》。

根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金 使用计划范围内，由具体使用募集资金的项目实施部门填报项目付款单，经公司相 关成本人员和财务人员审核后编制月度付款审批汇总表，报公司业务分管领导、财 务负责人审批后付款，项目实施单位执行。每个季度结束后一周内，财务部门将该 季度募集资金支付情况报备董事会秘书，董事会秘书对募集资金使用情况进行检查， 并将检查情况报告董事会、监事会。

( 二 ) 募集资金专户存储情况

序号 募集资金存放银行 银行帐号 2014年6月30日余 额（元） 1 中国工商银行股份有限公司长葛支行 1708026029201083222 2,786,658.18 中国工商银行股份有限公司长葛支行 1708026014000000987 250,000,000.00 2 中国建设银行股份有限公司长葛支行 41001559810050218961 412,034.42 中国建设银行股份有限公司长葛支行 41001559810049004519 00078 150,000,000.00 3 中国银行股份有限公司长葛支行 257222801555 93,644.85 中国银行股份有限公司长葛支行营业部 262406363817 100,000,000.00 4 郑州银行股份有限公司纬一路支行 93801880101673301 100,000,000.00 合计 603,292,337.45

备注 定期存款 定期存款 定期存款 银行理财 产品账户

注：截至 2014 年 6 月 30 日，公司共使用募集资金 98,595,631.02 元，募集资金账户应有余 额为 600,914,364.18 元，募集资金账户余额实际为人民币 603,292,337.45 元，与实际募集资 金差异人民币 2,377,973.27 元，为募集资金账户存款利息收入及支付银行手续费净额。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

• 一

• ( ) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。

• ( 二 ) 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及情况

公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

• ( 三 ) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2014 年 1-6 月份未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。

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专项报告 第 2 页

河南森源电气股份有限公司 2014 年 1-6 月份 募集资金存放与使用情况的专项报告

( 四 ) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。

( 五 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

( 六 ) 节余募集资金使用情况

公司未发生节余募集资金情况。

( 七 ) 募集资金使用的其他情况

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司 2014 年 1-6 月份未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

2014 年 1-6 月份公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情 况。公司不存在募集资金管理违规情形。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于 2014 年 8 月 20 日批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

河南森源电气股份有限公司

2014 年 8 月 20 日

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专项报告 第 3 页

附表 1：

募集资金使用情况对照表

编制单位： 河南森源电气股份有限公司 2014 年 1-6 月份 单位：人民币元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额			699,509,995.20	本年度投入募 集资金总额			45,052,436.82	45,052,436.82
报告期内变更用途的募集资金总额						已累计投入募 集资金总额			98,595,631.02
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额 （1）	本年度投入 金额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年 度实 现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
快速有载调压无功补偿 滤波装置（TWLB)产业 化项目	否	319,260,000.00	319,260,000.00	14,818,229.40	27,297,309.40	8.55	2015年9月			否
12KV、40.5KV高压开关 成套设备扩能与智能化 升级项目	否	229,600,000.00	229,600,000.00	15,733,793.42	20,707,593.42	9.02	2015年9月			否
年产1 万台智能型固封 式断路器	否	116,650,000.00	116,650,000.00	14,500,414.00	16,590,733.00	14.22	2015年3月			否
补充流动资金	否	50,000,000.00	33,999,995.20		33,999,995.20	1
承诺投资项目小计		715,510,000.00	699,509,995.20	45,052,436.82	98,595,631.02	14.09
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）							-	-	-	-

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超募资金投向小计
合计		715,510,000.00	699,509,995.20	45,052,436.82	98,595,631.02	14.09
未达到计划进度或预计 收益的情况和原因 （分具体项目）	无此情况
项目可行性发生重大变 化的情况说明	无此情况
超募资金的金额、用途及 使用进展情况	无此情况
募集资金投资项目实施 地点变更情况	无此情况
募集资金投资项目实施 方式调整情况	无此情况
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	无此情况
用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况	无此情况
项目实施出现募集资金 结余的金额及原因	无此情况
尚未使用的募集资金用 途及去向	尚未使用募集资金金额329.23万元存放在募集资金专户中,转存1年期银行定期存款50,000.00万元,郑州银行理财产品账户存放10,000.00万元。
募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况

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