Henan Dayou Energy Co., Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

May 27, 2014

证券代码： 600403 证券简称：大有能源 编号：临 2014-021

河南大有能源股份有限公司 关于召开2014 年度第一次临时股东大会的 通 知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》 等有关规定，河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）拟于 2014 年6 月16 日召开2014 年度第一次临时股东大会，具体会议安 排如下：

一、会议基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会 ；

• 2、会议召开时间：2014年6月16日（星期一）15：30；

• 3、股权登记日：2014年6月10日（星期二）；

• 4、会议召开地点：河南省义马市榕花建国宾馆二楼东会议室；

• 5、召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票表决的方

式。

二、会议内容

审议《公司控股股东义马煤业集团股份有限公司<同业竞争承诺 的变更方案>的议案》。

三、出席会议对象

1、公司股东：截至2014年6月10日（星期二）下午15：00交易结 束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公 司股东均有权参加会议。因故不能参加会议的股东可以书面委托代理 人出席会议，授权委托书格式见附件一。

• 2、公司董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员列席会议。 3、公司聘请的律师。

四、现场会议登记办法：

• 1、登记时间：2014 年6 月13 日（星期五） 上午8:00—11：30，

• 下午14：00—17：30。

2、登记地点：河南省义马市千秋路6 号河南大有能源股份有限 公司证券事务部（3 号楼3106 室）

3、登记手续：

（1）个人股东出席会议的，应持本人身份证、上海股票账户卡 和股权登记日持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，应持委托 人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托 人上海股票账户卡和股权登记日持股凭证进行登记。

（2）法人股东由其法定代表人出席会议的，应持本人身份证、 营业执照复印件（盖章）、上海股票帐户卡和股权登记日持股凭证进 行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证原件、法人 股东的法定代表人签名的委托书原件、营业执照复印件（盖章）、上 海股票账户卡和股权登记日持股凭证进行登记。

（3）异地股东可用信函或传真方式登记（信函到达邮戳或传真 到达时间应不迟于2014 年6 月13 日17:30。

五、参与网络投票的程序事项

本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为 2014 年6 月

• 16 日（星期一）9：30—11：30，下午13：00—15：00。

股东参加网络投票的具体流程详见附件二。

六、其他事项

• 1、参加现场会议时，请出示相关证件的原件。

• 2、与会股东的交通、食宿费自理。

• 3、联系方式

电话：0398—5887735

传真：0398—5887735

邮编：472300

联系人：张建强 王干

《参会回执》详见附件三。

二〇一四年五月二十八日

附件一：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人出席河南大有 能源股份有限公司2014 度第一次临时股东大会，对以下议案以投票 方式代为行使表决权：

序 号	议案内容	同意	反对	弃权
1	审议《公司控股股东义马煤业集团股份有限 公司<同业竞争承诺的变更方案>的议案》

注：请在对应的意见栏用“√”表示。

本授权委托的有效期限至公司本次股东大会召开完毕时止。

委托人（签名、盖章）：

委托人身份证号码或营业执照代码：

委托人上海股票账户：

委托人持股数：

委托日期：

受托人签名、：

受托人身份证号码：

附件二 ：

投资者参加网络投票的操作流程

一、本次股东大会，公司将通过上海证券交易所的交易系统向股 东提供网络投票平台，股东可以通过该交易系统参加网络投票。本次 股东大会网络投票时间为2014 年6 月16 日上午9：30－11：30，下 午13：00－15：00。

网络投票期间，投票程序比照上海证券交易所新股申购程序操 作。

二、投票代码：738403；投票简称：大有投票

三、具体程序

• 1、买卖方向为买入投票。

2、在“委托价格”项下填报本次股东大会的申报价格，1.00 元

代表议案一，具体如下表所示：

议案序号	议案内容	对应申报价格
议案一	《关于审议公司控股股东义马煤业集团股份有限 公司<同业竞争承诺的变更方案>的议案》	1.00 元

3、在“表决意见”项下填报表决意见：1 股代表同意，2 股代

表反对，3 股代表弃权。

四、投票举例

股权登记日持有公司股票的投资者，对公司2014 年度第一次临

时股东大会唯一议案投同意票、反对票和弃权票，其申报流程如下：

投票代 码	投票简称	买卖方向	申报价格	申报股数	代表意向

738 403	大有投票	买入	1.00	1 股	同意
738 403	大有投票	买入	1.00	2 股	反对
738 403	大有投票	买入	1.00	3 股	弃权

五、投票注意事项

• 1、对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次

• 申报为准；

• 2、对于不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实

• 施细则（2012 年第二次修订）》要求的申报，按照无效申报处理，不 计入表决统计。

附件三：

参 会 回 执

截止_年_月_日，我单位（个人）持有河南大有能 源股份有限公司股票 股，拟参加贵公司2014 年度第一次 临时股东大会。

上海股票帐户： 持有股数： 出席人姓名： 个人股东签字： 法人股东盖章：

年 月 日

注：授权委托书和参会回执剪报或复印件均有效。