Hefei Urban Construction Development Co.,LTD — Audit Report / Information 2022

Apr 19, 2022

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董
	是
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
	是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或
	是
者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
	---	---
进行一次检查：
		经中国证券监督管理委员会《关于
		核准合肥城建发展股份有限公司向
		合肥市工业投资控股有限公司发行
		股份购买资产并募集配套资金的批
		复》（证监许可[2019]2141号）核
		准，公司于2020年7月15日向16名
		特定投资者以非公开发行的方式发
		行人民币普通股（A股）110,987,79
		1万股，每股面值为人民币1元，每
		股发行价为9.01元，应募集资金总
		额为人民币999,999,996.91元，根据
		有关规定扣除发行费用15,000,000.0
		0元后，实际募集资金金额为人民
		币984,999,996.91元。该募集资金已
		于2020年7月到账。上述资金到账
		情况业经容诚会计师事务所（特殊
（1）募集资金存放与使用	是	普通合伙）容诚验字[2020]230Z013
		6号《验资报告》验证。公司对募
		集资金采取了专户存储管理。
		2021年度，公司募集资金使用情况
		为：直接投入募集资金项目7,578.2
		6万元，募集资金暂时补充流动资
		金45,000.00万元。截至2021年12月
		31日，公司累计使用募集资金37,73
		7.62万元，累计募集资金暂时补充
		流动资金45,000.00万元。扣除累计
		已使用的募集资金和累计募集资金
		暂时补充流动资金后，募集资金余
		额为15,762.38万元，募集资金专用
		账户累计利息收入扣除银行手续费
		等的净额为1,542.84万元，募集资
		金专户2021年12月31日余额合计为
		17,305.23万元。
		2020年4月13日，公司第六届董事
		会第五十次会议和第六届监事会第
		三十二次会议审议通过了《关于拟
		为参股子公司提供担保的议案》，
		因项目建设的资金需求，公司参股
		子公司庐江和禄房地产开发有限公
		司拟向工商银行合肥分行和徽商银
		行合肥分行申请6亿元人民币的项
		目贷款，贷款利率以银行贷款合同
（2）对外担保	是
		为准。公司拟按照对庐江和禄49%
		的持股比例为庐江和禄上述6亿元
		人民币贷款提供2.94亿元人民币连
		带责任保证担保。同时，保利发展
		控股集团股份有限公司（持有安徽
		保利100%股权）按照对庐江和禄
		51%的持股比例为庐江和禄上述6
		亿元人民币贷款提供3.06亿元人民
		币连带责任保证担保。2020 年5 月

1

		6日，公司召开2019年度股东大会
		审议通过了上述议案。
		1、2021年4月20日，公司第六届董
		事会第六十八次会议和第六届监事
		会第四十二次会议,审议通过了《关
		于向控股股东借款暨关联交易的议
		案》。公司董事会和监事会同意向
		公司控股股东合肥兴泰金融控股（
		集团）有限公司（以下简称“兴泰
		集团”）申请不超过人民币250,000
		万元的借款额度，该借款主要用于
		补充公司流动资金。2021年5月28
		日，公司召开2020年度股东大会审
（3）关联交易	是	议通过了上述议案。
		2、2021年7月21日，公司召开了第
		七届董事会第八次会议和第七届监
		事会第五次会议，审议并通过了《
		关于对外提供财务资助暨关联交易
		的议案》。在不影响正常经营的情
		况下，公司拟以自有资金为参股公
		司合肥华侨城实业发展有限公司提
		供总额不超过人民币30,000
		万元的财务资助。2021年8月6日，
		公司召开2021年第二次临时股东大
		会审议通过了上述议案。
（4）证券投资	否
（5）风险投资	否
		1、2021年7月22日，公司披露了
		《关于对外提供财务资助暨关联交
		易的公告》。2021年7月21日，公
		司召开了第七届董事会第八次会议
		和第七届监事会第五次会议，审议
		并通过了《关于对外提供财务资助
		暨关联交易的议案》。在不影响正
		常经营的情况下，公司拟以自有资
		金为参股公司合肥华侨城实业发展
		有限公司提供总额不超过人民币
（6）对外提供财务资助	是
		30,000万元的财务资助。2021年8
		月6日，公司召开2021年第二次临
		时股东大会审议通过了上述议案。
		2、2021年12月29日，公司披露了
		《关于收到参股公司归还财务资助
		款项的公告》。公司收到参股公司
		华侨城实业归还的财务资助款项人
		民币600万元。截止本公告披露日，
		剩余待偿还财务资助款项人民币
		21,400 万元。
（7）购买和出售资产	否
（8）对外投资	否
（9）公司大额非经营性资金往来	否
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来	否
情况
		2021年4月20日、4月26日、8月
		25日、10月25日，审计委员会分
		别召开2021年第一次至第四次会
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
		议，对公司每季度财务报表，内控
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工	是
		审计部提交的审计工作总结等事项
作计划和报告。
		进行了审议，并就公司内部制度的
		建立健全及执行情况给予指导和意
		见。在2020 年年报审计工作中，审

		议委员会与审计机构协商确定年度
		财务报告审计工作时间安排，对公
		司财务报表进行审阅；督促审计工
		作进展，保持与审计会计师的联系
		和沟通，就审计过程中发现的问题
		及时交换意见，确保审计的独立性
		和审计工作的如期完成。同时，对
		审计机构的年报审计工作进行总结
		和评价。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重	是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
2个月内向董事会或者其专门委员会提交次
一年度内部审计工作计划，并在每个会计年	是
度结束后2个月内向董事会或其专门委员会
提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重
	是
大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提	是
问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
	不适用
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提	不适用
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息
	是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在
	是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、
	是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及
	是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
		1、2020年8月19日，公司与合肥
		工投工业科技发展有限公司（以下
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对		简称“工业科技”）、渤海银行股
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资	是	份有限公司合肥分行（以下简称“渤
金三方监管协议》。		海银行合肥分行”）和华泰联合证
		券有限责任公司（以下简称“华泰
		联合证券”）、国元证券股份有限

3

公司（以下简称“国元证券”）签 署《募集资金四方监管协议》，公 司在渤海银行合肥分行开设募集资 金专项账户（账号： 2003000243000789），工业科技在 渤海银行合肥分行开设募集资金专 项账户（账号：2002353280000502）。 2、2020 年 8 月 19 日，公司与合肥 工投环湖科创投资发展有限公司 （以下简称“环湖科创”）、中国 工商银行股份有限公司合肥望江路 支行（以下简称“工商银行合肥望 江路支行”）和华泰联合证券、国 元证券签署《募集资金四方监管协 议》，公司在工商银行合肥望江路 支行开设募集资金专项账户（账号： 1302010519200666666），环湖科创 在工商银行合肥望江路支行开设募 集资金专项账户（账号： 1302010519200223340）。 3、2020 年 8 月 19 日，公司与合肥 庐阳工投工业科技有限公司（以下 简称“庐阳工投”）、中国工商银 行股份有限公司合肥银河支行（以 下简称“工商银行合肥银河支行”） 和华泰联合证券、国元证券签署《募 集资金四方监管协议》，公司在工 商银行合肥银河支行开设募集资金 专项账户（账号： 1302015419200888883），庐阳工投 在工商银行合肥银河支行开设募集 资金专项账户（账号： 1302015419200363130）。 4、2020 年 8 月 19 日，公司与合肥 庐阳工投、中国银行股份有限公司 合肥马鞍山南路支行（以下简称“中 国银行合肥马鞍山南路支行”）和 华泰联合证券、国元证券签署《募 集资金四方监管协议》，公司在中 国银行合肥马鞍山南路支行开设募 集资金专项账户（账号： 179757552310），庐阳工投在中国 银行合肥马鞍山南路支行开设募集 资金专项账户（账号： 185758045143）。 5、2020 年 8 月 19 日，公司与合肥 新站工投工业科技有限公司（以下 简称“新站工投”）、上海浦东发 展银行股份有限公司合肥分行四牌 楼支行（以下简称“浦发银行合肥 分行四牌楼支行”）和华泰联合证 券、国元证券签署《募集资金四方 监管协议》，公司在浦发银行合肥 分行四牌楼支行开设募集资金专项 账户（账号： 58050078801500001060），新站工 投在浦发银行合肥分行四牌楼支行 开设募集资金专项账户（账号： 58050078801100001070）。

		上述五份四方监管协议与深圳证券
		交易所四方监管协议范本不存在重
		大差异，四方监管协议的履行不存
		在问题。
		2020年7月22日，募集资金到账。2
		020年10月26日和2021年4月20日，
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金		4月26日、8月25日、10月25日，公
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集	是	司内部审计部门对募集资金的使用
资金使用的真实性和合规性发表意见。		和存放情况进行了季度审计，并对
		募集资金使用的真实性和合规性发
		表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接	否
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资	否
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
	是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得	是
以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、	是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审
	是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充
	否
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控	是

5

股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员
	是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
		独董姓名	天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年		徐淑萍	13
保证安排合理时间生产经营
，对公司状况、	是	周亚娜	13
管理和内部控制等制度的建设及执行情况
、		陈青	13
董事会决议执行情况等进行现场检查
。		尹宗成	13

合肥城建发展股份有限公司董事会

2021 年 4 月 19 日

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