Hefei Meyer Optoelectronic Technology Inc. — Management Reports 2022

Mar 30, 2022

合肥美亚光电技术股份有限公司

2021年度监事会工作报告

2021 年度，合肥美亚光电技术股份有限公司（以下简称“美亚光电”或 “公司”）监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规和规范性文件的要求，本着恪尽职守、勤勉尽职的工作态度，依法行 使职权，认真履行监督职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。监事通过列 席公司股东大会、董事会的形式，对会议议程、表决程序、表决结果等进行了有 效监督，并对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员 履行职责情况进行了监督，促进公司规范运作和正常发展，维护全体股东和员工 的合法权益。现将主要工作汇报如下：

一、监事会会议召开情况

2021 年度，公司监事会共召开了7 次会议：

• 1、2021 年4 月7 日，公司召开了第四届监事会第四次会议，会议审议通过

了以下议案：

• （1）2020 年度监事会工作报告

• （2）《2020 年年度报告》全文及摘要

（3）2020 年度财务决算报告

（4）2021 年度财务预算报告

（5）2020 年度利润分配预案

（6）2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告

（7）关于部分超募项目结项的议案

（8）关于使用部分闲置超募资金及自有资金进行现金管理的议案

• （9）2020 年度内部控制自我评价报告

• （10）关于拟聘任会计师事务所的议案

• 2、2021 年4 月27 日，公司召开了第四届监事会第五次会议，会议审议通

• 过了以下议案：

  • （1）2021 年第一季度报告全文及正文

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• 3、2021 年8 月25 日，公司召开了第四届监事会第六次会议，会议审议通

• 过了以下议案：

  • （1）2021 年半年度报告全文及摘要；

  • （2）2021 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告；

  • （3）关于会计政策变更的议案。

• 4、2021 年10 月27 日，公司召开了第四届监事会第七次会议，会议审议通

• 过了以下议案：

  • （1）2021 年第三季度报告

• 5、2021 年10 月31 日，公司召开了第四届监事会第八次会议，会议审议通

• 过了以下议案：

  • （1）2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要；

  • （2）2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法；

  • （3）2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单。

• 6、2021 年11 月23 日，公司召开第四届监事会第九次会议，会议审议通过

• 了以下议案：

  • （1）2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要；

  • （2）2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）。

• 7、2021 年12 月09 日，公司召开第四届监事会第十次会议，会议审议通过

• 了以下议案：

  • （1）关于向激励对象首次授予限制性股票的议案。

二、监事会对公司 2021 年度有关事项的审核意见

1、公司依法运作情况

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积 极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2021 年依法运作进行监督，监事会 认为：

• （1）公司正不断健全和完善内部控制制度；

• （2）董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决

• 议，忠实履行了诚信义务；

  • （3）公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公

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司章程》或损害公司利益的行为。

• 2、检查公司财务的情况

经对2021 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审 核，监事会认为：

• （1）公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好； （2）财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

• 3、关于公司《2021 年年度报告》全文及摘要的审核意见

经核查，监事会认为：董事会编制和审核公司2021 年年度报告的程序符合 法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

4、关于公司2021 年度利润分配预案的审议意见

经核查，我们认为：公司 2021 年生产经营状况良好，业绩符合预期，董事 会制定的利润分配预案，既考虑了投资者的合理投资回报，也兼顾了公司的可持 续发展，符合中国证监会《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》等 有关法律法规、规范性文件和《公司章程》对现金分红的相关规定和要求，不存 在损害公司和股东利益的情况。监事会同意该分配预案，并同意将该预案提交公 司2021 年度股东大会审议。

5、关于2021 年度募集资金存放与实际使用情况的审议意见

经核查，监事会认为：公司募集资金的管理严格按照《公司募集资金管理制 度》的规定和要求执行，募集资金的存放和使用合法、合规，未发现违反相关法 律、法规及损害公司利益的行为。

6、关于公司《2021 年度内部控制自我评价报告》的审核意见

监事会审阅了公司《2021 年度内部控制自我评价报告》，监事会认为：

（1）公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行；

（2）内部控制体系符合国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司 经营管理起到了较好的风险防范和控制作用；

（3）公司出具的《2021 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了 公司内部控制制度的建设及运行情况，符合国家有关法律、行政法规和部门规章 的要求。

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• 7、关于拟聘任会计师事务所的意见

经审核，监事会认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资 格和为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任2021 年度审计机构期间， 审计团队严谨敬业，计划安排详细，派驻的审计人员具有良好的职业操守，其为 公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。监事会同 意续聘大华为公司2022 年度审计机构，并提交股东大会审议。

8、关于使用部分闲置超募资金及自有资金进行现金管理的意见

经核查，监事会认为：本次公司计划运用总额不超过人民币19.2 亿元的暂 时闲置超募资金及自有资金进行现金管理的事项，符合《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1 号-主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定， 有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金 用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东的利益的情形。 相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。因此，监事会同意公司使用 总额不超过人民币19.2 亿元的暂时闲置超募资金及自有资金购买低风险金融机 构投资产品（其中1.2 亿元暂时闲置超募资金只能用于购买安全性高、流动性好、 满足保本承诺的投资产品，且1.2 亿元暂时闲置超募资金单个短期投资产品的投 资期限不超过一年）。

合肥美亚光电技术股份有限公司监事会 2022 年03 月30 日

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