HEFEI I-TEK OPTOELECTRONICS CO., LTD. — Management Reports 2025

Apr 17, 2025

合肥埃科光电科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告

本人于 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 19 日担任合肥埃科光电科技股份有 限公司（以下简称“公司”）的第一届董事会独立董事，因任期届满于公司召开 2024 年第二次临时股东会选举新任独立董事后正式离任。任职期内，本人按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《合肥埃科光电科技股份有限公司章程》等的相关规定，诚实、勤勉、独立 地履行独立董事职责，认真审议董事会及专门委员会的各项议案，积极参与公司 重大经营决策，努力维护并有效保障了公司和全体股东的合法权益，充分发挥了 独立董事的独立作用。现将 2024 年度任职期间本人履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人王翔，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，管理 学学士学位。2000 年 9 月至 2002 年 5 月，在山东省工程咨询设计研究所任职； 2002 年 5 月至 2005 年 5 月，任安徽三联学院教师；2005 年 5 月至今，历任安徽 华人律师事务所实习律师、律师、合伙人；2021 年 12 月至 2024 年 12 月，任公 司独立董事。2022 年 7 月至今，任安徽容知日新科技股份有限公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及主要股 东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，符合《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 —— 号 规范运作》中对独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、股东会会议情况

2024年度任职期内，本人均按规定出席了公司股东会和董事会，认真审阅 相关材料，独立、客观、审慎地行使表决权，对关联议案进行回避表决，对非

关联议案均投了赞成票，促进董事会科学决策。2024年度，本人参会情况具体 如下：

独立董事姓名	出席董事会会议情况	出席董事会会议情况	出席董事会会议情况	出席董事会会议情况	出席董事会会议情况	出席董事会会议情况	参加股东会情况
	应出席次数	亲自出席次数	以通讯方式出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议	出席次数
王翔	7	7	4	0	0	否	3

（二）参加专门委员会及独立董事专门会议工作情况

2024 年度任职期内，本人作为审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员 会的委员，共出席了专门委员会会议 6 次，其中审计委员会会议 4 次、薪酬与考 核委员会会议 1 次、提名委员会会议 1 次；出席独立董事专门会议 1 次，利用自 身专业知识和经验能力，客观审慎评估公司重大事项，向公司提出合理化建议， 切实维护公司和全体股东的利益。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

任职期内，作为审计委员会委员，本人认真审阅了公司内部审计工作计划， 检查计划执行情况，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见，对有效防范经 营风险和确保公司的规范运作发挥了积极作用；

在 2023 年年报审计期间，本人密切关注审计进展，及时与会计师就独立性、 审计计划及其执行情况、关键审计事项和审计意见等事项进行沟通，并对其履职 情况进行评估，切实履行监督职责。此外，本人在选聘会计师事务所的过程中， 对会计师事务所资质能力等选聘文件进行充分交流与审查，以保障中小投资者的 权益。

（四）现场工作及公司配合情况

2024 年度任职期内，本人通过股东会、业绩说明会等方式与中小股东进行 沟通交流，利用参加专门委员会、董事会、股东会及其他机会到公司进行实地考 察，与公司管理层进行充分交流，了解公司经营与财务状况、募集资金使用与管 理、规范运作等情况。公司高度重视与独立董事的沟通交流，保证董事享有同等 知情权，根据本人需要提供相关资料，对本人提出的问题能够做到及时落实和回 复，为本人履职提供了必要的条件与充分的支持。

（五）参加培训情况

任职期内，为不断提升自身专业素养与履职能力，本人积极参与证监局和交 易所组织的培训活动，及时了解相关法律法规的最新动态，努力为公司的科学决 策和风险防范提供更好的建议。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2024 年任职期内，本人根据相关法律法规的规定，对公司多方面事项予以 重点关注和审核，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，增强董事会 运作的规范性和决策的有效性。具体情况如下：

（一）应当披露的关联交易

公司第一届董事会独立董事第一次专门会议和第一届董事会审计委员会第 五次会议、第一届董事会第十一次临时会议和第一届监事会第七次临时会议审议 通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，并于 2024 年 4 月 19 日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2024 年度日常关联交易预 计的公告》（公告编号：2024-016）。上述关联交易履行了相应的决策程序，是公 司业务发展及正常生产经营所需，遵循互惠互利、公平公允的基本原则，不存在 损害公司及中小股东利益的情形。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

2024 年任职期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股 东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情 形。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施 2024 年任职期内，公司不存在被收购的情形。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定披露定期 报告，分别于 2024 年 4 月 19 日、2024 年 8 月 27 日、2024 年 10 月 29 日在上海 证券交易所官网披露了公司定期报告。本人作为独立董事对公司披露的定期报告 进行了审议，认为公司披露的定期报告编制和审议程序符合相关规定，报告内容 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

除此以外，公司建立了较为完备的内部控制制度并能有效执行，规避了经营 活动中的重大风险，合理保证了公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性，

促进公司健康、可持续发展。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

公司第一届董事会审计委员会第六次会议、第一届董事会第十四次临时会议、 第一届监事会第十次临时会议及 2024 年第一次临时股东会审议通过了《关于续 聘会计师事务所的议案》，同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，负责公司 2024 年度财务报告及内部控制审计工作。本人对 会计师事务所进行资质审查，认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）拥有多年 为上市公司提供审计服务的经验，在专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况 与独立性等方面能够满足公司对审计机构的要求，聘任审议程序合法有效，符合 相关法律法规的规定。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

2024 年任职期内，公司未聘任或解聘财务负责人。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大 会计差错更正

2024 年任职期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、 会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2024 年任职期内，公司因第一届董事会届满开展换届选举工作，召开了第 一届董事会提名委员会第一次会议、第一届董事会第五次会议，审议通过了《关 于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会 换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》。本人对第二届董事会董 事候选人进行了资格审查，认为各候选人符合有关法律法规所规定的任职资格等 要求。

2024 年任职期内，公司高级管理人员未发生变动。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持 股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分 拆所属子公司安排持股计划

2024 年任职期内，公司第一届董事会薪酬与考核委员会第三次会议、第一 届董事会第十一次临时会议及 2023 年年度股东大会审议了《关于董事、高级管

理人员 2023 年度薪酬确认及 2024 年度薪酬方案的议案》，本人认为公司董事及 高级管理人员薪酬是结合行业薪资水平和公司实际情况制定的，不存在损害公司 及股东利益的情形。

2024 年任职期内，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计划， 激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公 司安排持股计划的情形。

（十）其他事项

任职期内，除上述重点事项外，本人对公司股份回购、利润分配、募集资金 存放与使用等进行了审议，相关决策程序合法合规，不存在损害公司和股东利益 的情形。

四、总体评价和建议

2024 年任职期内，本人忠实勤勉地履行独立董事职责，密切关注公司治理 运作和经营决策，利用自身的专业知识，独立、公正地行使表决权，切实履行了 维护公司和股东利益的义务。

2024 年 12 月，本人任期届满，在公司第二届董事会完成换届选举后不再担 任公司任何职务，感谢公司董事会、管理层及相关人员对本人履职给予的配合与 支持，希望公司在新一届董事会的领导下规范运作、稳健经营、创造佳绩！

特此报告。

签名：

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