Hebei Huijin Group Co., Ltd. — Governance Information 2017

Mar 24, 2017

河北汇金机电股份有限公司

2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

为保证河北汇金机电股份有限公司(以下简称“公司”)2017 年限制性股票 激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配 体系，激励公司董事、高级管理人员、核心人员和子公司核心人员诚信勤勉地开 展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国 家有关规定和公司实际，特制定本办法。

一、考核目的

为进一步完善公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，保证公司股权 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展 战略和经营目标的实现。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从 而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于本次激励计划所确定的所有激励对象，包括公司董事、高级管 理人员、核心人员、子公司核心人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有 公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。

四、考核机构

1、公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对董事、 高级管理人员等激励对象进行考核。

• 2、公司人力资源部、财务部负责考核的实施和执行，并对数据的真实性和

• 可靠性负责。

• 3、公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。

五、绩效考评评价指标及标准

（一）公司层面业绩考核

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本计划授予的限制性股票，在 2017-2019 年三个会计年度中，分年度进行绩 效考核并解除限售，以达到绩效考核目标作为激励对象的解除限售条件。 首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

解除限售期	业绩考核目标
第一个解除限售期	以2016年营业收入为基数，2017年营业收入增长率不低于20%
第二个解除限售期	以2016年营业收入为基数，2018年营业收入增长率不低于40%
第三个解除限售期	以2016年营业收入为基数，2019年营业收入增长率不低于60%

预留授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

预留解除限售期	业绩考核目标
第一个解除限售期	以2016年营业收入为基数，2018年营业收入增长率不低于40%
第二个解除限售期	以2016年营业收入为基数，2019年营业收入增长率不低于60%

• 注：上述 2016 年、2017 年、2018 年、2019 年营业收入，以经公司聘请的具有证券期货

• 从业资格的会计师事务所审计的合并报表营业收入为计算基础，并剔除深圳市北辰德科技股 份有限公司对应年度产生的营业收入。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的 限制性股票均不得解除限售，对应的限制性股票由公司回购注销。 （二）个人绩效考核要求

根据公司制定的考核办法，在本计划有效期内的各年度对所有激励对象进行 考核，个人绩效考核结果共有优秀、良好、合格、不合格四档。激励对象当年实 际可解除限售的限制性股票数量与其上一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激 励对象个人绩效考核结果确定，具体如下：

个人绩效考核结果	优秀（A）	良好（B）	合格（C）	不合格（D）
个人解除限售比例	100%	80%	50%	0

若解除限售期内公司业绩考核达标，则激励对象个人当期实际解除限售额度 如下方式计算：

当期实际解除限售额度＝个人当期可解除限售额度×个人解除限售比例。 激励对象当年未能解除限售部分的限制性股票由公司回购注销。

六、考核期间与次数

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1、考核期间

激励对象每期解除限售的前一会计年度。

2、考核次数

本次限制性股票激励计划考核年度为 2017-2019 年三个会计年度，每年度考 核一次。

七、解除限售

• 1、董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定被激励对象解除限售

• 资格及解除限售数量。

• 2、绩效考核结果作为限制性股票解除限售的依据。

八、考核程序

公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作， 保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。

董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定被激励对象解除限售资格 及解除限售数量。

九、考核结果的反馈及应用

• 1、被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应当在考核结束

• 五个工作日内向被考核者通知考核结果；

• 2、如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核通知的五个工作日内向董

• 事会薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核结 果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正；

• 3、考核结果作为限制性股票解除限售的依据。

十、考核结果归档

• 1、考核结束后，董事会办公室须保留绩效考核所有考核记录。

• 2、为保证绩效考核的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新

记录，须当事人签字。

• 3、绩效考核结果作为保密资料归档案保存，该计划结束三年后由董事会办

• 公室负责统一销毁。

十一、附则

• 1、本办法由董事会负责制订、解释及修订；

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• 2、本办法自股东大会审议通过并自激励计划生效后开始实施。

河北汇金机电股份有限公司

董事会 2017 年 03 月 24 日

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