HBIS Resources Co., Ltd. — Management Reports 2018

Apr 25, 2018

证券代码:000923 证券简称:河北宣工 公告编号:2018-36

河北宣化工程机械股份有限公司

2017 年监事会工作报告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

2017 年度,公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 的有关规定和要求,认真履行法律和规章赋予的职责,对公司依法运作情况、财 务情况、募集资金、关联交易、内部控制等事项进行了有效监督。现将 2017 年 度监事会工作情况汇报如下:

一、报告期内公司共召开监事会会议 5 次,相应的会议决议及刊登的信息披 露报纸、披露日期是:

1、第五届监事会第十四次会议于 2017 年 4 月 24 日下午 5:00 在公司二 楼会议室召开,全体监事出席会议,会议审议通过《2016 年度监事会工作报告》、 《2016 年度报告及摘要》、《2017 年第一季度报告全文及正文》、《2016 年度财务 决算报告》、《2016 年度利润分配预案》、《关于内部控制自我评价报告的议案》、

《关于 2017 年日常关联交易预计的议案》、《关于 2017 年度与河钢集团财务公司 持续关联交易的议案》、《关于在银行、租赁公司等资本市场办理各类融资业务的 议案》、《关于在河钢集团财务有限公司办理存贷款业务的风险评估报告》《关于 提取计提资产减值准备的议案》。本次会议的决议公告于 2017 年 4 月 26 日刊登 在《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站。

2、第五届监事会第十五次会议于 2017 年 5 月 18 日上午 9:00 在公司二 楼会议室召开,全体监事出席会议,会议审议通过《关于拟利用募集配套资金进 行对外投资的议案》,本次会议的决议公告于 2017 年 5 月 19 日刊登在《中国证 券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站。

3、第五届监事会第十六次会议于 2017 年 8 月 29 日在公司二楼会议室召开, 全体监事出席会议,会议审议通过《关于 2017 年半年度报告的议案》。本次会议 的决议已向深圳证券交易所备案。

4、第五届监事会第十七次会议于 2017 年 10 月 30 日在公司二楼会议室召开, 全体监事出席会议,会议审议通过《关于 2017 年第三季度报告的议案》。本次会 议的决议已向深圳证券交易所备案。

5、第五届监事会第十八次会议于 2017 年 11 月 3 日下午 4:00 在公司二 楼会议室召开,全体监事出席会议,会议审议通过《河北宣化工程机械股份有限 公司关于增加 2017 年日常关联交易预计金额的议案》。本次会议的决议公告于 2017 年 11 月 4 日刊登在《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站。

二、报告期内公司监事会充分行使监督职能,对公司依法运作情况、财务情 况、募集资金、关联交易、内部控制进行有效监督。

1、公司依法运作情况:

报告期内,公司监事会主席列席公司股东大会、董事会,监事会全体成员列 席公司股东大会,对公司董事会、股东大会决议执行情况,公司高级管理人员履 职情况进行监督。报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 不断完善治理结构,健全完善内控制度,公司董事、总经理履行职务时未发现违 反法律、法规及公司章程或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务情况

报告期内,公司监事会对公司财务状况和财务结果进行检查,认真审议了公 司 2016 年度报告、2017 年第一季度报告、2017 年半年度报告和 2017 年第三季 度报告,提出书面审核意见。监事会认为:公司严格执行企业会计准则及相关规 定,财务制度健全、完善,利安达会计师事务所审计并出具的标准无保留意见的 财务报告,真实、准确和客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、募集资金使用情况:

根据亚太(集团)会计师事务所出具的验资报告,公司非公开发行股份募集 配套资金 26 亿元,扣除保荐费、承销费及中介费,实际募集资金净额 25.35 亿 元,2017 年 8 月 11 日上述资金已存放专项账户集中管理和使用。本年度公司与 财务顾问和商业银行签署募集资金存放三方存管协议,未发行募集资金违规使用 情况。

4、关联交易情况:

重大资产重组完成后,公司及时对包括全资子公司在内的日常关联交易预计 情况进行确认,经独立董事提前认可和事后发表独立意见,公司董事会、监事会、 股东大会审议了关联交易事项,审批程序符合中国证监会和深圳证券交易所相关 规定。

5、对公司内部控制自我评价报告的意见:

根据《上市公司内部控制指引》和《企业内部控制基本规范》等法律法规的 规定,监事会对董事会出具的《2017 年度内部控制自我评价报告》认真审阅并 发表如下意见:公司内部控制体系较为完善,内控制度较为完整,内控体系和制 度的健全、完善,对公司生产经营的规范运作起到较好的监督控制作用,同时也 为公司内部控制的正常运行提供了良好的基础。董事会出具的 2017 年度内部控 制自我评价报告全面、准确地反映了公司内部控制的建立和运行情况,监事会对 该评价报告无异议。

6、内幕信息知情人登记制度落实情况:

根据中国证监会《关于做好内幕信息知情人登记管理有关工作的通知》,公 司董事会审议通过了《内幕信息知情人登记管理制度》和《外部信息报送和使用 管理制度》,进一步加强内幕信息登记备案和保密工作,在重大资产重组和定期 报告披露期间,公司及时登记内幕信息知情人名单,并告知其相关法律法规和要 求,2017 年度,公司未发现内幕信息知情人买卖本公司股票的情况,也未发现 因涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。

河北宣化工程机械股份有限公司

监事会

二〇一八年四月二十四日