HBIS Resources Co., Ltd. — Audit Report / Information 2009

Apr 28, 2009

河北宣化工程机械股份有限公司

董事会内部控制自我评价

一、公司内部控制概况：

公司按照现代企业制度的要求和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》 的规定，建立了以《公司章程》为基础、以《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等为主要架构的规章制度，确保 股东大会、董事会、监事会和经理层合理、有效地行使决策权、监督权和执行权。 为强化董事会的决策功能，提高决策的科学性和重大投资决策的的质量，公司董 事会下设战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会，制订 和完善了《审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》及董事会下设各委 员会工作细则。

公司以 IS09000 质量体系认证标准为依托，按照《公司法》、《企业会计准则》 等规定，建立了一整套涵盖生产、销售、采购、财务、人力资源、设备、质量和 安全等各环节的日常管理制度和业务操作规程，对公司生产经营的规范运作起到 较好的监督控制作用，同时也为公司内部控制的正常运行提供了良好的基础。

公司设立内部审计机构和法律部，对公司及下属单位的经营活动和结果进行 审计、专项检查和风险评估，有效地规避了经营风险，保障了股东的合法权益。 二、重点控制活动：

1 、公司关联交易的内部控制情况

公司制定了《关联交易管理制度》，规范公司及关联方的关联交易行为，对 关联交易的决策程序、信息披露、责任追究等作了详尽的规定，保证关联交易的 公允性和交易行为的透明度，并及时履行了信息披露义务，报告期内公司未发生 违反《上市公司内部控制指引》和《关联交易管理制度》的违规行为。

2 、公司对外担保的内部控制情况

公司制订了《担保管理办法》，明确对外担保审批权限、审批程序和责任追 究等详细内容。报告期内，公司未发生违规担保行为。

• 3 、公司募集资金使用的内部控制情况

为规范公司募集资金的管理和运用，保障投资者的利益，公司制定了《募集 资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、管理、监督等作了明确的规定，严

格公司募集资金内控管理，对募集资金实行专款专用和专户存放。

• 4 、公司重大投资的内部控制情况

《公司章程》及《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》明确规定了对外 投资的审批权限，报告期内公司未发生重大投资行为。

• 5 、公司信息披露的内部控制情况

报告期内，公司的信息披露工作完全按照《重大信息内部报告制度》、《信息 管理制度》的相关规定执行，充分保证了信息披露的准确性、及时性和公平性。 三、完善内部控制的主要措施：

2008 8 3 5 年 月 日至 日，公司接受了河北证监局公司治理及资金占用情况 的现场专项核查，针对河北证监局提出的问题，重新审视了自身治理的各个环节， 建立了防止大股东资金占用的长效机制，完善了信息披露制度，通过这次检查和 整改，公司的管理水平得到进一步提高。

为提高内部控制的管理水平，确保公司持续、健康发展，公司将从以下方面 加强和完善内部控制：

1 、充实和加强内部审计机构力量，加大内审工作的深度和广度，加强对公 司经营活动和结果的督导和监察。同时要制定和落实内审工作计划，重点开展对 各部门和全资子公司上年度的财务收支及预算执行情况的审计。

2 、公司内部控制的监督检查机制有待完善。公司将加强内部控制监督制度 的建立健全工作，完善责任追究制，持续加强公司内部审计对公司内部控制的检 查监督和执行效果的评价职能。

3 、在完善内控制度体系的基础上，按经营风险、财务风险、市场风险、政 策法规风险等类别，制定风险控制措施，完善风险控制体系，做好相关风险的预 防和控制工作。

4 、不断完善公司内部控制体系，公司将及时根据相关法律法规的要求和公 司经营发展的需要，不断修订和完善公司各项内部控制制度，从制度建设方面强 化公司的内部管理控制。

四、内部控制的自我评价：

公司建立健全了各项内部控制制度，完善了符合现代企业管理要求的法人治 理结构及内部组织结构，现有的内部控制制度符合我国有关法规和监管部门的要

求，符合公司实际情况，具有合理性、合法性和有效性。公司严格执行了内控制 度，在关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、募集资金使用的内部控制、 信息披露的内部控制等方面不存在重大缺陷，报告期内未发生内部控制方面的重 大不利事项。

随着公司的不断发展和所处环境的变化，公司将进一步健全和完善内控体 系，使之适应公司发展的需要。同时公司将严格遵照有关法律法规和证券监管部 门的要求，认真履行上市公司的内部控制职责，为公司的健康发展提供有效的保 证。

河北宣化工程机械股份有限公司 董事会 二〇〇九年四月二十七日