Harim Holdings Co., Ltd.

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항


자회사인	팬오션(주)	의 주요경영사항신고

유상증자 결정

※ 기타주식에 관한 사항


정관의 근거	제 2장 주식 제 11조 (신주인수권) ② 제1항의 규정에도 불구하고, 이 회사는 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 제3자에게 신주를 배정할 수 있다. 9. 공익채권, 회생담보권 및 회생채권을 출자 전환하여 신주를 발행하는 경우
주식의 내용	의결권 있는 보통주식
기타	변경회생계획에 따른 출자전환 유상증자로 자금납입은 없음


6. 신주 발행가액	보통주식 (원)	12,500
기타주식 (원)	-
7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)		-
8. 제3자배정에 대한 정관의 근거		제 11조(신주인수권) 제2항 9호 공익채권, 회생담보권 및 회생채권을 출자전환하여 신주를 발행하는 경우
9. 납입일		2020년 09월 30일
10. 신주의 배당기산일		2020년 01월 01일
11. 신주권교부예정일		-
12. 신주의 상장 예정일		2020년 10월 30일
13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부		아니오
- 현물출자가 있는지 여부		아니오
- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부		해당없음
- 납입예정 주식의 현물출자 가액	현물출자가액(원)	-
당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)	-
- 납입예정 주식수		-
14. 우회상장 요건 충족여부		아니오
15. 이사회결의일(결정일)		2020년 09월 25일
- 사외이사 참석여부	참석 (명)	4
불참 (명)	0
- 감사(감사위원) 참석여부		참석
16. 증권신고서 제출대상 여부		아니오
17. 제출을 면제받은 경우 그 사유		채무자 회생 및 파산에 관한 법률 제277조에 따라 주식회사가 주식을 발행하는 때에는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제119조(모집 또는 매출의 신고)의 규정을 적용하지 아니한다.
18. 공정거래위원회 신고대상 여부		미해당

19. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 납입일은 회생채권의 출자전환일이고, 주금의 신규 납입은 없습니다.

- 금번 출자전환은 원회생계획상 확정된 채권자 중 실명확인증을 제출한 채권자와 변경회생계획 결의를 위한 관계인집회(2015년 6월 12일 개최) 시 채권금액이 확정되지 않았으나 이후 채권금액이 확정된 채권자를 대상으로 진행됩니다.

- 원회생계획에 따른 출자전환(확정된 채권액의 67%에 대해 주식재병합 비율인 10:1을 적용하여 1주당 발행가액 10,000원으로 출자전환) 및 변경회생계획에 따른 주식병합(병합비율 1.25:1)을 반영하여 발행가액은 12,500원입니다.

- 주식병합 및 출자전환으로 발생하는 1주 미만의 단주는 원회생계획 및 변경회생계획에 의거하여 무상소각합니다.

- 금번 출자전환 대상자 중 실명확인 자료 및 주식 입고계좌 검토 후 주식 교부가 가능하지 않을 경우 출자전환에서 제외될 수도 있습니다.

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정	제3자배정 증자의 목적
제11조 제2항 9호 공익채권, 회생담보권 및 회생채권을 출자전환하여 신주를 발행하는 경우	재무구조 개선

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자	회사 또는 최대주주와의 관계	선정경위	증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획	배정주식수 (주)	비 고
(주) 흥국저축은행	회생채권자	출자전환	-	305	-

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