Harbin Xinguang Optic-Electronics Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2025

Apr 25, 2025

公告编号：2025-007

证券代码：688011

证券简称：新光光电

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有限公 司(以下简称“本公司”)于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。 本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，每股面值1元，发行价格为 38.09元/股，募集资金总额为人民币952,250,000.00元，累计发生承销费用、保荐费用和 其他发行费用合计87,041,585.11元，本公司实际募集资金净额为人民币865,208,414.89 元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具 XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。后因发行费用发票的尾差，实际相关发行费用较之 前增加0.02元，募集资金净额实际为865,208,414.87元。

（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额

2024年度，本公司募集资金使用情况为：

（1）截至2024年12月31日公司累计使用募集资金404,547,219.25元。其中：光机电 一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目累计使用1,477,190.00元；睿光航天 光电设备研发生产项目累计使用113,239,569.43元；研发中心建设项目累计使用 36,727,388.28元；补充流动资金累计使用253,103,071.54元，补充流动资金项目已实施 完毕，相关募集资金专用账户已做注销处理。

（2 ）截至2024 年末, 利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益 64,521,438.22元，其中：本年取得投资收益8,311,544.84元；收到募集资金专户利息收 入22,277,232.17元，其中：本年收到利息收入3,522,017.13元；支付募集资金专户手续

1

费5,514.91元，其中：本年支付手续费2,123.00元。

综上，截至2024年12月31日，募投项目累计使用募集资金的金额为404,547,219.25 元，尚未使用的金额为547,454,351.1元，其中，截至2024年末公司用于现金管理的暂时 闲置募集资金金额455,000,000.03元、募集资金专户的资金余额为92,454,351.07元，具 体情况如下：

金额单位：人民币元

	金额单位：人民币元
项目	金额
募集资金净额	865,208,414.87
加：截至2024年末公司募集资金专户理财产品收益	64,521,438.22
截至2024年末公司募集资金专户利息收入	22,277,232.17
减：截至2024年末募集资金专户手续费	5,514.91
截至2024年末公司项目累计投入募集资金	404,547,219.25
截至2024年末公司尚未使用的募集资金金额	547,454,351.10
减：截至2024年末公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额	455,000,000.03
截至2024年末公司募集资金专户的资金余额	92,454,351.07

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章 程指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况制 定了《募集资金使用管理制度》。根据上述法律、法规、规范性文件及本公司《募集资金 使用管理制度》，并经董事会审议通过，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做 出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）分别与下表 中募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务， 三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该 《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

本公司开立的募集资金专户情况如下：

开户银行	银行账号	用途
中国建设银行股份有限公 司哈尔滨自贸区支行	2305018668510968801 1	光机电一体化产品批产线升级 改造及精密光机零件制造项目
中信银行股份有限公司哈	8113101013100109455	研发中心建设项目

2

序号	开户银行	银行账号	用途
	尔滨群力支行
专户3	广发银行股份有限公司哈 尔滨分行营业部	9550888888868801156	睿光航天光电设备研发生产项 目
专户4	招商银行股份有限公司哈 尔滨松北支行	451903399110103	补充流动资金
专户5	上海浦东发展银行股份有 限公司哈尔滨分行营业部	6501007880120000208 9	补充流动资金
专户6	广发银行股份有限公司哈 尔滨分行营业部	9550880215810700180	睿光航天光电设备研发生产项 目
专户7	上海浦东发展银行股份有 限公司哈尔滨道外支行	6512007880120000041 4	光机电一体化产品批产线升级 改造及精密光机零件制造项目
专户8	中国工商银行股份有限公 司哈尔滨河图支行	3500010119200018560	研发中心建设项目
专户9	上海浦东发展银行股份有 限公司哈尔滨哈西支行	6517007880180000110 5	研发中心建设项目
专 户 10	中信银行股份有限公司哈 尔滨群力支行	8113101013000199374	光机电一体化产品批产线升级 改造及精密光机零件制造项目
专 户 11	广发银行哈尔滨分行营业 部	9550880239765200122	光机电一体化产品批产线升级 改造及精密光机零件制造项目
专 户 12	兴业银行哈尔滨松北支行	562180100100317940	睿光航天光电设备研发生产项 目

专户1、本公司已于2019 年7 月5 日在中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行 开设募集资金专项账户，账号为23050186685109688011，存储募集资金250,000,000.00 元，该专户仅用于本公司“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目” 募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行 2021 年改名为中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行。该账户已于2024 年8 月15 日注销，剩余资金97.74 元，已转入该募投项目下的专户7。

专户2、本公司已于2019 年7 月5 日在中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行开设 募集资金专项账户，账号为8113101013100109455，存储募集资金135,616,600.00 元， 该专户仅用于本公司“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

专户3、本公司已于2019 年7 月5 日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开 设募集资金专项账户，账号为9550888888868801156，存储募集资金230,000,000.00 元， 该专户仅用于“睿光航天光电设备研发生产项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他 用途。

专户4、本公司已于2019 年7 月5 日在招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行开设

3

募集资金专项账户，账号为451903399110103，存储募集资金120,000,000.00 元（其中 包含未支付的发行费12,748,377.58 元），该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资 金的存储和使用，不得用作其他用途，该账户已于2020 年12 月9 日注销。

专户5、本公司已于2019 年7 月5 日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行 营业部开设募集资金专项账户，账号为65010078801200002089 ，存储募集资金 142,340,192.45 元，该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不 得用作其他用途，该账户已于2021 年11 月05 日注销。

专户6、根据“睿光航天光电设备研发生产项目”资金需求情况，本公司全资子公司 惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“惠州睿光”）于2019 年8 月28 日在广发银行股 份有限公司哈尔滨分行营业部开立募集资金专项账户，账号为9550880215810700180，该 专户仅用于睿光航天光电设备研发生产项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用 途。惠州睿光于2019 年9 月6 日与本公司、广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及 保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，本公司于2019 年9 月7 日对该协议进行了公告。

专户7、公司于2021 年10 月20 日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监 事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储 三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把 2021 年10 月19 日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行新开立的一般账户 转为募集资金账户，账号为65120078801200000414，截止2021 年10 月20 日，上述账户 的余额为0.00 万元。用于存放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项 目的资金。公司于2021 年10 月20 日与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行及保 荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2021 年10 月21 日对该协议进行了公告。

专户8、公司于2021 年10 月20 日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监 事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储 三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把 2020 年2 月17 日在中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行开立的一般账户转为募集 资金账户，账号为3500010119200018560，截止2021 年10 月20 日，上述账户的余额为 0.00 万元。用于存放“研发中心建设项目”的资金。公司于2021 年10 月20 日与中国工 商银行股份有限公司哈尔滨河图支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方 监管协议》，本公司于2021 年10 月21 日对该协议进行了公告。该账户已于2024 年8 月 14 日注销，剩余资金4,102.19 元，已转入该募投项目下的专户2。

专户9、公司于2023 年4 月20 日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第 七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管 协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2023 年 4 月14 日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行开立的一般账户转为募集资 金账户，账号65170078801800001105，截止2024 年12 月31 日，上述账户的余额为502.21

4

万元。用于存放“研发中心建设项目”的资金。公司于2023 年4 月20 日与上海浦东发展 银行股份有限公司哈尔滨哈西支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监 管协议》，本公司于2023 年4 月21 日对该协议进行了公告。

专户10、公司于2023 年4 月20 日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会 第七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监 管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2023 年4 月12 日在中信银行哈尔滨群力支行新开立的一般账户转为募集资金账户，账号 8113101013000199374，截止2024 年12 月31 日，上述账户的余额为47.08 万元。用于存 放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目的资金。公司于2023 年4 月20 日与中信银行哈尔滨群力支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方 监管协议》，本公司于2023 年4 月21 日对该协议进行了公告。

专户11、公司于2023 年4 月20 日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会 第七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监 管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2023 年4 月13 日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开立的一般账户转为募集资金账 户，账号9550880239765200122，截止2024 年12 月31 日，上述账户的余额为0.00 万元。 用于存放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目的资金。公司于2023 年4 月20 日与广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及保荐机构中信建投签订了《募 集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2023 年4 月21 日对该协议进行了公告。该账 户已于2024 年8 月7 日注销。

专户12、公司于2024 年8 月29 日召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三 方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把 2024 年8 月12 日在兴业银行哈尔滨松北支行新开立的一般账户转为募集资金账户，账号 562180100100317940，截至2024 年12 月31 日，上述账户的余额为0.04 万元。用于存放 睿光航天光电设备研发生产项目的资金。公司于2024 年8 月29 日与兴业银行哈尔滨松北 支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签订《募集资金专户存储三方监管协议》，本 公司于2024 年8 月30 日对该协议进行了公告。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024 年12 月31 日，募集资金具体存放情况如下：

金额单位：人民币元

		金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元
开户银行	银行账号	余额
		募集资金	利息收入	合计
中国建设银行股份有限公司 哈尔滨松北支行（改名为自贸 区支行）	2305018668510968 8011

5

开户银行	银行账号	余额	余额	余额
		募集资金	利息收入	合计
中信银行股份有限公司哈尔 滨群力支行	8113101013100109 455	121,695.17	1,925,103. 16	2,046,798.3 3
广发银行股份有限公司哈尔 滨分行	9550888888868801 156		2,324,768. 83	2,324,768.8 3
招商银行股份有限公司哈尔 滨松北支行	451903399110103
上海浦东发展银行股份有限 公司哈尔滨分行营业部	6501007880120000 2089
广发银行股份有限公司哈尔 滨分行营业部	9550880215810700 180	7,784.56		7,784.56
华泰证券股份有限公司哈尔 滨宣化街证券营业部	666810055011
上海浦东发展银行股份有限 公司哈尔滨道外支行	6512007880120000 0414	76,439,245.6 7	6,142,470. 91	82,581,716. 58
上海浦东发展银行股份有限 公司哈尔滨道外支行（利多多 通知存款）	6512007680140000 0003
中国工商银行股份有限公司 哈尔滨河图支行	3500010119200018 560
上海浦东发展银行股份有限 公司哈尔滨哈西支行	6517007880180000 1105	5,000,010.00	22,058.47	5,022,068.4 7
中信银行股份有限公司哈尔 滨群力支行	8113101013000199 374		470,847.29	470,847.29
广发银行哈尔滨分行营业部	9550880239765200 122
兴业银行哈尔滨松北支行	5621801001003179 40		367.01	367.01
合计	—	81,568,735. 40	10,885,615 .67	92,454,351. 07

6

三、本年度募集资金的实际使用情况

• （一）截至2024年12月31日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币404,547,219.25元，具体使用情况如下：

金额单位：人民币元

							金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元
募集资金总额		865,208,414.87		本年度项目投入募集资金总额			8,366,220.55
报告期内变更用途的募集资金总额		0.00		已累计项目投入募集资金总额			404,547,219.25
累计变更用途的募集资金总额		0.00
累计变更用途的募集资金总额比例		0.00
承诺投资项目	是否已变更项 目（含部分变 更）	募集资金承诺投资 总额	调整后 投资总额（1）	本年度投入 金额	截至期末累计投入 金额(2)	截至期末投 资进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否达到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
1.光机电一体化产品批产线升级 改造及精密光机零件制造项目	否	250,000,000.00	250,000,000.00	409,390.00	1,477,190.00	0.59	2025 年12 月	不适 用	不适用	否
2.睿光航天光电设备研发生产项 目	否	230,000,000.00	230,000,000.00	454,726.47	113,239,569.43	49.23	2025 年12 月	不适 用	不适用	否
3.研发中心建设项目	否	135,616,600.00	135,616,600.00	7,502,104.08	36,727,388.28	27.08	2026 年12 月	不适 用	不适用	否
4.补充流动资金	否	249,591,814.87	249,591,814.87	0.00	253,103,071.54	不适用	不适用	不适 用	不适用	否

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承诺投资项目小计		865,208,414.87	865,208,414.87	8,366,220.55	404,547,219.25
超募资金投向
归还银行贷款（如有）	-						-	-	-	-
补充流动资金（如有）	-						-	-	-	-
超募资金投向小计
合计		865,208,414.87	865,208,414.87	8,366,220.55	404,547,219.25
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）			2020 年至今，受不可抗力因素以及总体单位、最终用户不可控因素等影响，公司综合考虑在 手订单、现有产能规模、研发和生产加工条件以及行业现状、意向订单、在研项目情况、产能需求 及募集资金利用率和募投项目协同效率等多方面因素，为避免固定资产闲置，保证募投项目质量， 公司审慎推进募投项目建设工作。公司分别于2023 年4 月21 日、2024 年7 月20 日披露《关于部 分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2023-014、2024-014），将“光机电一体化产品批 产线升级改造及精密光机零件制造项目”和“睿光航天光电设备研发生产项目”达到预定可使用状 态日期延至2025 年12 月、将“研发中心项目”达到预定可使用状态日期延至2026 年12 月，项目 延期的原因详见上述公告。 截至本报告披露日： 光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目，已完成工程地质勘察、《建设工 程规划许可证》审批、施工图设计、施工图审查并取得《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计 文件数字化审查合格书》、工程造价咨询公司价格审定和监理选定等工作、正在进行施工单位选定，

8

	待与施工单位签订合同并交纳相关费用后，公司将办理《建设工程施工许可证》审批，计划今年二 季度开工建设。 睿光航天光电设备研发生产项目，已累计完成生产车间一栋、生产装调中心、综合办公楼的主 体工程建设和竣工备案及房产证取证等工作，并开展楼体亮化、展厅装修等工程，同时进行了部分 生产、检测等设备及办公设备的采买安装工作。 研发中心建设项目，已投入资金的主要用途为实验室装修改造、专用设备、办公设备及软件购 置费和新招聘研发人员薪酬。已完成十万级洁净间实验室装修改造，更好的控制镀膜和加工过程中 车间内的环境，满足光学加工过程的工艺技术要求；采购部分相关设备和项目管理系统，以及研发 人员办公设备和办公软件等；累计招聘研发人员129 人（截至当前，在职50 人、因个人原因离职 或不符合公司要求淘汰79 人），并开展行业趋势、前沿技术、工作技能等方面的专业培训。
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（二）对闲置募集资金进行现金管理”
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	注1

9

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无

注1：截止2024 年12 月31 日，尚未使用募集资金总额547,454,351.1 元，其中92,454,351.07 元存放于公司募集资金专用账户内，使用闲置 募集资金购买银行的投资产品及收益凭证455,000,000.03 元。

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（二）对闲置募集资金进行现金管理

2020年8月10日公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》的相关规定在华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化街证券营业部（以下简 称“华泰证券”）开立了募集资金理财产品专用结算账户，并承诺该账户将专用于暂时 闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途，公司将 在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。对于该账户的开立与使用， 公司已于2020年8月12日在《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于开立理财产品专用 结算账户的公告》中进行了详细说明。

公司于2024年8月29日召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次 会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司使用 不超过人民币5.40亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司根据 募集资金使用情况，将部分暂时闲置募集资金分笔按不同期限进行现金管理，期限最长 不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司将按照相关规定严格 控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投 资产品（包括协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等 投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：

截至2024年12月31日，本公司购买的投资产品余额如下：

金额单位：人民币元

银行（金融机构）名称	投资产 品名称	购买日期	余额	到期日	投 资 期 限 （ 天）	预计年 收益率
广发银行股份有限 公司哈尔滨分行	结构性 存款	2024/10/17	20,000,000.0 0	2025/1/20	91	1.35%或 2.35%
兴业银行哈尔滨松 北支行	结构性 存款	2024/10/17	20,000,000.0 0	2025/4/18	182	1.7%或 2.4%

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银行（金融机构）名称	投资产 品名称	购买日期	余额	到期日	投 资 期 限 （ 天）	预计年 收益率
中信银行股份有限 公司哈尔滨群力支 行	结构性 存款	2024/10/30	70,000,000.0 0	2025/1/23	83	1.05%- 2.35%
广发银行股份有限 公司哈尔滨分行	结构性 存款	2024/10/30	50,000,000.0 0	2025/2/12	103	1.0%或 2.35%
中信银行股份有限 公司哈尔滨群力支 行	结构性 存款	2024/11/6	76,000,000.0 0	2025/2/7	92	1.05%- 2.30%
上海浦东发展银行 股份有限公司哈尔 滨哈西支行	结构性 存款	2024/11/15	110,000,000. 00	2025/2/18	93	0.85%- 2.15%- 2.35%
广发银行股份有限 公司哈尔滨分行	结构性 存款	2024/12/3	52,000,000.0 0	2025/3/6	90	1%或 2.5%或 2.6%
上海浦东发展银行 股份有限公司哈尔 滨道外支行	结构性 存款	2024/12/9	57,000,000.0 0	2025/3/11	90	0.85％ 或 2.15％ 或 2.35％
合计			455,000,000. 00

截至2024 年12 月31 日，公司在华泰证券募集资金理财产品专用结算账户的资金 余额如下：

单位：人民币元

12

金融机构名称	资金账号	资金余额
华泰证券	666810055011	0.03

综上，截止2024 年12 月31 日，公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额合计

455,000,000.03 元。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

本公司2024 年度募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

本公司2024 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为本公司已按上海证券交易所的相关规定及时、真实、准确、完整 地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本 公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

特此公告。

哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会 2025年4月26日

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