Harbin Xinguang Optic-Electronics Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Aug 15, 2022

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2022-032

哈尔滨新光光电科技股份有限公司

关于2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有限公 司(以下简称“本公司”)于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。 本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，每股面值1元，发行价格为 38.09元/股，募集资金总额为人民币952,250,000.00元，累计发生承销费用、保荐费用和 其他发行费用合计87,041,585.11元，本公司实际募集资金净额为人民币865,208,414.89 元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具 XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。后因发行费用发票的尾差，实际相关发行费用较之 前增加0.02元，募集资金净额实际为865,208,414.87元。

（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额

2022年半年度，本公司募集资金使用情况：

（1）直接投入募集资金项目26,669,033.06元。截至2022年6月30日，公司累计使用 募集资金364,042,313.38 元。其中：光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件 制造项目累计使用417,800.00 元；睿光航天光电设备研发生产项目累计使用 95,166,397.72元；研发中心建设项目累计使用15,355,044.12元；补充流动资金累计使用 253,103,071.54元，该项目已实施完毕，相关募集资金专用账户已做注销处理。

（2）截至2022年6月30日,利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益 40,695,656.34元，其中：本期取得投资收益5,762,880.13元；收到募集资金专户利息收 入11,385,205.44元，其中：本期收到利息收入2,598,980.50元；支付募集资金专户手续

1

费1,794.62元，其中：本期支付手续费1,004.00元。

综上，截至2022年6月30日，募投项目累计使用募集资金的金额为364,042,313.38元， 尚未使用的金额为553,245,168.65元，其中：募集资金专户的资金余额为225,245,168.65 元，购买结构性存款及收益凭证的资金有328,000,000.00元，明细如下：

金额单位：人民币元

	金额单位：人民币元
项目	金额
募集资金净额	865,208,414.87
加：截至2022年6月公司募集资金专户理财产品收益	40,695,656.34
截至2022年6月公司募集资金专户利息收入	11,385,205.44
减：截至2022年6月募集资金专户手续费	1,794.62
截至2022年6月公司项目累计投入募集资金	364,042,313.38
截至2022年6月公司尚未使用的募集资金金额	553,245,168.65
减：截至2022年6月公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金 额	328,000,000.00
截至2022年6月公司募集资金专户的资金余额	225,245,168.65

二、募集资金管理情况

本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指 引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年12 月修订）》、 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件，结合公司实际 情况制定了《募集资金使用管理制度》。根据上述法律、法规、规范性文件及本公司《募 集资金使用管理制度》，并经董事会审议通过，对募集资金的存储、审批、使用、管理与 监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）分别与下表 中募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务， 三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该 《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

本公司开立的募集资金专户情况如下：

序号	开户银行	银行账号	用途
专户1	中国建设银行股份有限公司 哈尔滨自贸区支行	23050186685109688011	光机电一体化产品批产线升级改 造及精密光机零件制造项目

2

序号	开户银行	银行账号	用途
专户2	中信银行股份有限公司哈尔 滨群力支行	8113101013100109455	研发中心建设项目
专户3	广发银行股份有限公司哈尔 滨分行营业部	9550888888868801156	睿光航天光电设备研发生产项目
专户4	招商银行股份有限公司哈尔 滨松北支行	451903399110103	补充流动资金
专户5	上海浦东发展银行股份有限 公司哈尔滨分行营业部	65010078801200002089	补充流动资金
专户6	广发银行股份有限公司哈尔 滨分行营业部	9550880215810700180	睿光航天光电设备研发生产项目
专户7	上海浦东发展银行股份有限 公司哈尔滨道外支行	65120078801200000414	光机电一体化产品批产线升级改 造及精密光机零件制造项目
专户8	中国工商银行股份有限公司 哈尔滨河图支行	3500010119200018560	研发中心建设项目

专户1、本公司已于2019 年7 月5 日在中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行 开设募集资金专项账户，账号为23050186685109688011，存储募集资金250,000,000.00 元，该专户仅用于本公司“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目” 募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行 2021 年改名为中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行。

专户2、本公司已于2019 年7 月5 日在中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行开设 募集资金专项账户，账号为8113101013100109455，存储募集资金135,616,600.00 元， 该专户仅用于本公司“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

专户3、本公司已于2019 年7 月5 日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开 设募集资金专项账户，账号为9550888888868801156，存储募集资金230,000,000.00 元， 该专户仅用于“睿光航天光电设备研发生产项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他 用途。

专户4、本公司已于2019 年7 月5 日在招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行开设 募集资金专项账户，账号为451903399110103，存储募集资金120,000,000.00 元（其中 包含未支付的发行费12,748,377.58 元），该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资 金的存储和使用，不得用作其他用途，该账户已于2020 年12 月9 日注销。

专户5、本公司已于2019 年7 月5 日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行 营业部开设募集资金专项账户，账号为65010078801200002089 ，存储募集资金

3

142,340,192.45 元，该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不 得用作其他用途，该账户已于2021 年11 月05 日注销。

专户6、根据“睿光航天光电设备研发生产项目”资金需求情况，本公司全资子公司 惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“惠州睿光”）于2019 年8 月28 日在广发银行股 份有限公司哈尔滨分行营业部开立募集资金专项账户，账号为9550880215810700180，该 专户仅用于睿光航天光电设备研发生产项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 惠州睿光于2019 年9 月6 日与本公司、广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及保荐 机构中信建投签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，本公司于2019 年9 月7 日对该 协议进行了公告。

专户7、公司于2021 年10 月20 日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监 事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储 三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把 2021 年10 月19 日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行新开立的一般账户 转为募集资金账户，账号为65120078801200000414，截至2021 年10 月20 日，上述账户 的余额为0.00 万元。用于存放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项 目的资金。公司于2021 年10 月20 日与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行及保 荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2021 年10 月21 日 对该协议进行了公告。

专户8、公司于2021 年10 月20 日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监 事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储 三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把 2020 年2 月17 日在中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行开立的一般账户转为募集 资金账户，账号为3500010119200018560，截至2021 年10 月 20 日，上述账户的余额为 0.00 万元。用于存放“研发中心建设项目”的资金。公司于2021 年10 月20 日与中国工 商银行股份有限公司哈尔滨河图支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方 监管协议》，本公司于2021 年10 月21 日对该协议进行了公告。

截至2022 年6 月30 日，募集资金具体存放情况如下：

4

金额单位：人民币元

序号	开户银行	银行账号	余额
专户1	中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行	23050186685109688011	6,038,363.07
专户2	中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行	8113101013100109455	8,076,806.87
专户3	广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部	9550888888868801156	153,204,786.79
专户4	招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行	451903399110103	0.00
专户5	上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行营业部	65010078801200002089	0.00
专户6	广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部	9550880215810700180	154.56
专户7	上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行	65120078801200000414	57,920,455.09
专户8	中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行	3500010119200018560	4,602.27
合计			225,245,168.65

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）截至2022年6月30日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 364,042,313.38元，具体使用情况如下：

5

								金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元
募集资金总额		865,208,414.87		本年度项目投入募集资金总额				26,669,033.06
报告期内变更用途的募集资金总额		0.00
累计变更用途的募集资金总额		0.00		已累计项目投入募集资金总额				364,042,313.38
累计变更用途的募集资金总额比例		0.00
承诺投资项目和超募资金投向						截至期				项目可行性 是否发生重 大变化
						末投资
						进度	项目达到预
	是否已变更项目	募集资金承诺投	调整后	本年度投入	截至期末累计投入			本年度实	是否达到
						（%）	定可使用状
	（含部分变更）	资总额	投资总额（1）	金额	金额(2)			现的效益	预计效益
						(3)＝	态日期
						(2)/(1
						)
承诺投资项目
1.光机电一体化产品批产线升级改 造及精密光机零件制造项目
	否	250,000,000.00	250,000,000.00	300,000.00	417,800.00	0.17	2023 年7 月	不适用	不适用	否
2.睿光航天光电设备研发生产项目	否	230,000,000.00	230,000,000.00	21,145,393.59	95,166,397.72	41.38	2023 年7 月	不适用	不适用	否
3.研发中心建设项目	否	135,616,600.00	135,616,600.00	5,223,639.47	15,355,044.12	11.32	2022 年7 月	不适用	不适用	否
4.补充流动资金	否	249,591,814.87	249,591,814.87	0.00	253,103,071.54	不适用	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目合计		865,208,414.87	865,208,414.87	26,669,033.06	364,042,313.38

6

1、“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”延期事项已经公司2021 年 8 月 9 日召开的第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过，独立董事发表同意的独 立意见，保荐机构出具了核查意见，该项目延期的原因主要是：①该项目实施地为黑龙江省哈尔滨市， 原定开展时间为 2019 年末，在冬季低温天气长达5 个月期间内不具备施工的良好条件。此外，2020 年冬季较以往更为寒冷且2021 年入夏降水增多均对项目的实施产生不同程度的不利影响；②2020 年 初至今，新型冠状病毒全球性爆发、蔓延、频繁变异，项目所在哈尔滨地区亦未能幸免，当地新冠肺 炎疫情亦多次反复使得该项目存在影响进度的情形。疫情对全球包括当地社会经济发展带来一定冲 击，此时市场环境与彼时募投项目规划已截然不同。若公司盲目依照原计划推进项目，则存在项目建 成后经济收益不达预期的风险。为提高募集资金利用率、提升募投项目与公司总部的协同效率、满足 公司长期发展及产业布局的要求、优化公司资源配置、响应政府产业政策并结合公司实际生产经营需 要，公司于2021 年已对募投项目进行重新论证，并及时调整产品策略和市场方向，导致项目进度未 达预期。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 2、“睿光航天光电设备研发生产项目”延期事项已经公司2021 年 8 月 9 日召开的第一届董事会第 三十次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过，独立董事发表同意的独立意见，保荐机构出具了 核查意见，该项目延期的原因主要是：①该项目实施地为广东省惠州市，当地降雨增多亦对项目施工 进度产生影响，致使项目整体进度未达预期；②2020 年初至今，新型冠状病毒全球性爆发、蔓延、 频繁变异，施工人员、施工设备无法按原定计划就位，使得该项目存在影响施工进度的情形。 3、“研发中心建设项目”计划建设周期 36 个月，原计划于 2022 年 7 月达到预定可使用状态，主 要投资为人员招聘费用和专用设备、办公设备及软件购置费。2020 年初至今，新型冠状病毒全球性 爆发、蔓延、频繁变异，新冠疫情的影响对人员的流动影响最为明显。对于该募投项目而言，跨地域 研发人才的招聘，研发中心的装修改造，光学相关专用设备的购置、运输、安装、调试，以及相关人 员的培训，均需要保证对应的专业人士能自由流动，新冠疫情下该部分专业人士的聘用、流动以及作 业开展均受阻，导致项目进度缓慢。受到新冠疫情影响，项目关键设备采购、运输、安装、调试周期 延长，跨地域人才招聘进度放缓，该项目实施进度未能达到预期规划。

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项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（二）对闲置募集资金进行现金管理”
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	注1
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

注1：截至2022 年6 月30 日，尚未使用募集资金总额553,245,168.65 元，其中：225,245,168.65 元存放于公司募集资金专用账户内，使用 闲置募集资金购买银行的投资产品及收益凭证328,000,000.00 元。

8

（二）对闲置募集资金进行现金管理

2020年8月10日公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》的相关规定在华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化街证券营业部（以下简 称“华泰证券”）开立了募集资金理财产品专用结算账户，并承诺该账户将专用于暂时 闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途，公司将 在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。对于该账户的开立与使用， 公司已于2020年8月12日在《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于开立理财产品专用 结算账户的公告》中进行了详细说明。

公司于2021年8月9日召开的第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第十六次会 议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使 用额度不超过人民币5.80亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金在确保不影响募集 资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理， 用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、结构性存 款、定期存款、大额存单、银行保本理财产品、收益凭证等），在上述额度范围内，资 金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：

截至2022年6月30日，本公司购买的投资产品余额如下：

金额单位：人民币元

银行（金 融机构） 名称					投资期	预计年
	投资产品名称	购买日期	余额	到期日	限（天）	收益率
华泰证 券	华泰聚益 22065	2022-3-9	20,000,000.00	2022-8-17	160 天	1.4%-3.25%-6.3%
浦发银 行	结构性存款	2022-4-21	40,000,000.00	2022-7-22	90 天	1.4%-3.1%-3.3%
浦发银 行	结构性存款	2022-4-28	80,000,000.00	2022-8-5	90 天	1.4%-3.1%-3.3%
中信银 行	结构性存款	2022-6-8	123,000,000.00	2022-9-8	90 天	1.48%-3.06%
浦发银 行	结构性存款	2022-6-16	65,000,000.00	2022-9-16	90 天	1.35%-3.05%-3.25 %
合计			328,000,000.00

截至2022 年6 月30 日，公司在华泰证券募集资金理财产品专用结算账户的资金余 额如下：

9

金融机构名称	资金账号	资金余额
华泰证券	666810055011	0.00

综上，截止2022 年6 月30 日，公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额合计

328,000,000.00 元。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一） 变更募集资金投资项目情况

本公司2022 年半年度募集资金投资项目未发生变更。

（二） 募集资金投资项目对外转让或置换情况

本公司2022 年半年度度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为本公司已按上海证券交易所的相关规定及时、真实、准确、完整 地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本 公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

特此公告。

哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会 2022年8月16日

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