Harbin Xinguang Optic-Electronics Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jan 21, 2021

证券代码：688011 证券简称:新光光电 公告编号：2021-004

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 限制性股票首次授予日：2021 年 1 月 21 日

 限制性股票首次授予数量：80.00 万股，占目前公司股本总额 10,000 万 股的 0.80%

 股权激励方式：第二类限制性股票

《哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称“本激励计划”）规定的公司 2020 年限制性股票授予条件已经成就， 根据哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年第四次临 时股东大会授权，公司于 2021 年 1 月 21 日召开第一届董事会第二十六次会议、 第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票 的议案》，确定 2021 年 1 月 21 日为首次授予日，以 14.80 元/股的授予价格向 31 名激励对象授予 80.00 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

一、限制性股票授予情况

（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

1、2020 年 11 月 19 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议，审议通过 了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请 股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本 激励计划相关议案发表了独立意见。

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同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制 性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项 进行核实并出具了相关核查意见。

2、2020 年 11 月 20 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公 告》（公告编号：2020-046），根据公司其他独立董事的委托，独立董事曹如鹏 先生作为征集人就 2020 年第四次临时股东大会审议的公司 2020 年限制性股票激 励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2020 年 11 月 20 日至 2020 年 11 月 29 日，公司对本激励计划首次授予 的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激 励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 12 月 1 日，公司于上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露了《哈尔滨新光光电科技股份有限公司监事会关于公 司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公 告编号：2020-049）。

4、2020 年 12 月 7 日，公司召开 2020 年第四次临时股东大会，审议并通过 了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2020 年 12 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《哈尔滨新光光电科技股份 有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司 股票情况的自查报告》（公告编号：2020-051）。

5、2021 年 1 月 21 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议与第一届监 事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体 资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进 行核实并发表了核查意见。

（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异

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情况

本次授予的内容与公司 2020 年第四次临时股东大会审议通过的激励计划相 关内容一致。

（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意

见

1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

根据激励计划中的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限 制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性 股票。

（1）公司未发生如下任一情形：

①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告；

②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告；

③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形；

④法律法规规定不得实行股权激励的；

⑤中国证监会认定的其他情形。

（2）激励对象未发生如下任一情形：

①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施；

④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的； ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

⑥中国证监会认定的其他情形。

公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦 不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成

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就。

2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文 件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格； 本激励计划的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件 规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创 板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2020 年限制性股票激励计 划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2020 年限制性股票激 励计划激励对象的主体资格合法、有效。

（2）公司确定本激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》 以及《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规 定。

因此，监事会同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为 2021 年 1 月 21 日，并同意以 14.80 元/股的授予价格向 31 名激励对象授予 80.00 万股限制 性股票。

3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明

（1）根据公司 2020 年第四次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励 计划的首次授予日为 2021 年 1 月 21 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理 办法》等法律、法规以及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》中关于 授予日的相关规定。

（2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范 性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体 资格。

（3）公司确定授予限制性股票的激励对象，均符合相关法律法规和《哈尔 滨新光光电科技股份有限公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规 定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计 划规定的激励对象范围，其作为公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象的主 体资格合法、有效。

（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公

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司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干人员对实现公司持续、健康发展的责 任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

综上，同意公司本激励计划的首次授予日为 2021 年 1 月 21 日，同意以 14.80 元/股的授予价格向 31 名激励对象授予 80.00 万股限制性股票。

（四）首次授予的具体情况

• 1、首次授予日：2021 年 1 月 21 日。

• 2、首次授予数量：80.00 万股，占目前公司股本总额 10,000 万股的 0.80%。

• 3、首次授予人数：31 人。

• 4、首次授予价格：14.80 元/股。

• 5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

• 6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排

（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性 股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 66 个月。

（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约 定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。激励对象为 公司董事、高级管理人员的，董事及高级管理人员获得的限制性股票不得在下列 期间内归属：

①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自 原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发 生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则）》的 规定应当披露的交易或其他重大事项。

本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

		归属权益数量占 授予权益总量的
归属安排	归属时间

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		比例
首次授予的限制性 股票第一个归属期	自首次授予之日起18个月后的首个交易日至首 次授予之日起30个月内的最后一个交易日止
		30%
首次授予的限制性 股票第二个归属期	自首次授予之日起30个月后的首个交易日至首 次授予之日起42个月内的最后一个交易日止
		30%
首次授予的限制性 股票第三个归属期	自首次授予之日起42个月后的首个交易日至首 次授予之日起54个月内的最后一个交易日止
		40%

7、激励对象名单及授予情况

			获授限制 性股票数 量（万股）	占授予限制 性股票总数 比例	占本激励计 划公告日股 本总额比例
姓名	国籍	职务
一、董事、高级管理人员
/	/	/	/	/	/
二、核心技术人员（共3人）
杨克君	中国	核心技术人员	9.00	9.00%	0.09%
李延伟	中国	核心技术人员	1.00	1.00%	0.01%
徐兴奎	中国	核心技术人员	8.00	8.00%	0.08%
三、其他激励对象（共28人）
董事会认为需要激励的人员（共28人）			62.00	62.00%	0.62%
首次授予部分合计			80.00	80.00%	0.80%
四、预留部分			20.00	20.00%	0.20%
合计			100.00	100.00%	1.00%

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总

股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司 股本总额的 20%。

• 2、本计划首次授予的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、

• 上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董 事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露 激励对象相关信息。

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二、监事会对首次授予激励对象名单核实的情况

（一）本次股权激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规 定的不得成为激励对象的情形：

1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施；

4、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人 员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

（二）本次股权激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计 持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍 员工。

（三）本次授予激励对象人员名单与公司 2020 年第四次临时股东大会批准 的 2020 年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。

本次股权激励计划首次授予激励对象名单人员符合《公司法》、《证券法》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、 《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次股权激 励计划规定的激励对象条件。

综上，监事会同意公司本次股权激励计划首次授予的激励对象名单，同意公 司本次股权激励计划的首次授予日为 2021 年 1 月 21 日，并同意以授予价格 14.80 元/股向符合条件的 31 名激励对象授予 80.00 万股限制性股票。

三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖 出公司股份情况的说明

本激励计划的首次授予激励对象中不包含董事、高级管理人员。

四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

（一）限制性股票的公允价值及确定方法

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根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工 具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定限制性股票的每股股份支付费 用。公司于 2021 年 1 月 21 日对授予的 80.00 万股限制性股票的股份支付费用进 行了测算，每股限制性股票的股份支付=公司股票的市场价格（2021 年 1 月 21 日收盘价）-授予价格，为 38.18 元。

（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本 激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的 比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予限制性股票对各期会计成本的 影响如下表所示：

摊销的总费用 （万元）	2021 年 （万元）	2022 年 （万元）	2023 年 （万元）	2024 年 （万元）
3,054.40	1,215.94	1,071.95	562.88	203.63

公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有 所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、 团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更 高的经营业绩和内在价值。

上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具 的年度审计报告为准。

五、法律意见书的结论性意见

北京市康达律师事务所认为：截至本《法律意见书》出具之日，公司本次授 予的批准程序符合《管理办法》以及《公司章程》《激励计划》的相关规定，公 司董事会已获得股东大会的必要授权，其关于本次授予的决议合法有效；本激励 计划激励对象名单及授予数量符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；公 司实施本次授予的授予日的确定已经履行了必要的程序，其确定的授予日符合 《管理办法》和《激励计划》的相关规定；公司限制性股票的授予条件已经满足， 公司向激励对象授予限制性股票符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。

六、独立财务顾问意见

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上海荣正投资咨询股份有限公司认为：截至本报告出具日，哈尔滨新光光电 科技股份有限公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权；公司不 存在不符合 2020 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；本次限制性股 票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》、《上市 规则》等法律法规和规范性文件的规定。

七、上网公告附件

（一）哈尔滨新光光电科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十 六次会议相关事项的独立意见；

（二）哈尔滨新光光电科技股份有限公司监事会关于 2020 年限制性股票激 励计划首次授予激励对象名单的核查意见（截止授予日）；

（三）哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次 授予激励对象名单（截止授予日）；

（四）北京市康达律师事务所关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书。

（五）上海荣正投资咨询股份有限公司关于哈尔滨新光光电科技股份有限公 司 2020 年限制性股票激励计划首次授予事项之独立财务顾问报告。

特此公告。

哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会 2021 年 1 月 22 日

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