Harbin Xinguang Optic-Electronics Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Jan 21, 2020

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2020-002

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金购买银行理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。

哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年1 月20 日召开第一届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关 于授权财务总监余娟在人民币9000 万元额度内购买银行理财产品相 关事宜的议案》，授权财务总监余娟使用暂时闲置的自有资金滚动购 买相关银行理财产品的额度由5000 万元（保本理财产品）调整至9000 万元（含保本与非保本理财产品），即购买银行理财产品的余额合计 最高不超过人民币9000 万元 （含本数），在上述额度范围内由公司 董事长签署有关法律文件，具体投资活动由公司财务总监余娟负责组 织实施。授权期限自董事会审议通过该事项之日起12 个月内有效。 本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审 议。具体情况如下：

一、本次使用自有暂时闲置资金购买理财产品的情况

1、投资目的

为提高公司自有资金使用效率，公司拟使用暂时闲置自有资金进

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行现金管理，从而获得投资收益。

2、资金来源及投资额度

本次购买理财产品的资金来源为公司暂时闲置自有资金，额度 9000 万元（含本数），在上述额度和决议有效期内，资金可以滚动 使用。

3、投资品种

投资的品种为银行理财产品（含保本与非保本理财产品）。公司 将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选择风险 较低，流动性较好，投资回报相对较好的理财产品。

4、授权期限

授权期限为2020 年1 月20 日起至2021 年1 月19 日止。 5、实施方式

在额度范围内由公司董事长签署有关法律文件，具体投资活动由 公司财务总监余娟负责组织实施。

6、信息披露

公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。

7、关联关系说明

公司拟购买理财产品的交易对方为银行，与公司不存在关联关 系。

二、 投资风险分析及风险控制措施

1、投资风险

• （1）由于受市场波动的影响，理财产品存在一定的利率风险；

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（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入， 因此短期投资的实际收益不可预期；

（3）由于国家宏观政策和市场相关政策的变化可能影响理财产 品预期收益或者理财本金安全，因此投资存在政策风险；

（4）相关工作人员的操作风险。

2、针对投资风险，拟采取的措施

（1）公司董事会审议通过后，公司董事长在上述投资额度内签 署有关法律文件。公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品 投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险 因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

（2）公司内审部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行 审计与监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性 原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失；

（3）公司将依据上海证券交易所的有关规定，做好相关信息披 露工作。

三、 对公司经营的影响

1、公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则， 运用暂时闲置自有资金投资安全性高、流动性好的理财产品，是在确 保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正 常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展；

2、通过进行适度的安全性高、流动性好的低风险型投资产品投 资，可以提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司 整体业绩水平，充分保障股东利益。

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四、 审议程序

公司于2020 年1 月20 日召开第一届董事会第十三次会议，以同 意7 票、反对0 票、弃权0 票审议通过了《关于授权财务总监余娟在 人民币9000 万元额度内购买银行理财产品相关事宜的议案》。

五、上网公告附件

无

 报备文件

《哈尔滨新光光电科技股份有限公司第一届董事会第十三次会 议决议》

特此公告。

哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会 2020 年1 月22 日

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