Harbin Xinguang Optic-Electronics Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Jan 13, 2020

中信建投证券股份有限公司

关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股解禁上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称“新光光电”）首次公开发行股票的持 续督导机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等 有关规定，对新光光电首次公开发行网下配售限售股份解禁上市流通事项进行了审慎 核查，具体情况如下：

一、新光光电首次公开发行股票和股本情况

新光光电首次公开发行不超过 2,500.00 万股人民币普通股（A 股）的申请已于 2019 年 6 月 25 日经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过，于 2019 年 7 月 1 日获中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1172 号文同意注册。新光光电首次 公开发行人民币普通股（A 股）25,000,000 股，并于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易 所科创板上市。

新光光电首次公开发行后总股本为 100,000,000 股，其中有限售条件流通股 77,225,059 股，无限售条件流通股 22,774,941 股。本次上市流通的限售股为新光光电 首次公开发行网下配售限售股，共计 1,174,915 股，占公司股本总数的 1.1749%，共涉 及 137 名股东，均为新光光电首次公开发行参与网下配售的中签配售对象，该部分限 售股锁定期为自新光光电 A 股股票于上海证券交易所科创板上市之日起 6 个月，将于 2020 年 1 月 22 日锁定期届满并上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股 本数量变化的情况。

1

三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况

（一）申请解除股份限售股东的承诺

中签配售对象的管理人承诺其管理的配售对象所获配的股票持有期限为自发行人 首次公开发行并上市之日起 6 个月。

（二）股份锁定承诺的履行情况

截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行 而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

• （一）本次限售股上市流通数量：1,174,915 股；

• （二）本次限售股上市流通日期：2020 年 1 月 22 日；

（三）限售股上市流通明细清单：

序号	股东名称	持有限售股 数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流 通数量 （股）	剩余限售股 数量 （股）
1	圆信永丰优加生活股票型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
2	东方龙混合型开放式证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
3	银河主题策略混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
4	银河量化稳进混合型证券投资基金	7,472	0.0075%	7,472	-
5	华富灵活配置混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
6	广发中小盘精选混合型证券投资基 金	8,807	0.0088%	8,807	-
7	广发竞争优势灵活配置混合型证券 投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
8	财通资管消费精选灵活配置混合型 证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
9	泰达宏利创盈灵活配置混合型证券 投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
10	华泰柏瑞量化明选混合型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
11	华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开 放混合型发起式证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
12	华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
13	光大保德信一带一路战略主题混合	8,807	0.0088%	8,807	-

2

序号	股东名称	持有限售股 数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流 通数量 （股）	剩余限售股 数量 （股）
	型证券投资基金
14	东方红睿玺三年定期开放灵活配置 混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
15	东方红领先精选灵活配置混合型证 券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
16	泰康产业升级混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
17	泰康弘实3个月定期开放混合型发 起式证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
18	泰康资产丰盈股票型养老金产品	8,807	0.0088%	8,807	-
19	泰康资产丰盛阿尔法股票型养老金 产品	8,807	0.0088%	8,807	-
20	泰康资产丰颐混合型养老金产品	8,807	0.0088%	8,807	-
21	中国银行股份有限公司企业年金计 划	8,807	0.0088%	8,807	-
22	泰康人寿保险有限责任公司投连创 新动力型投资账户	8,807	0.0088%	8,807	-
23	泰康人寿保险有限责任公司-分红- 个人分红	8,807	0.0088%	8,807	-
24	鹏扬景欣混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
25	国投瑞银医疗保健行业灵活配置混 合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
26	国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券 投资基金	6,672	0.0067%	6,672	-
27	中欧中小盘股票型证券投资基金 （LOF）	8,807	0.0088%	8,807	-
28	富兰克林国海弹性市值混合型证券 投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
29	中国人寿保险股份有限公司委托国 寿安保基金管理有限公司稳健系列 组合	8,807	0.0088%	8,807	-
30	汇添富3年封闭运作战略配售灵活 配置混合型证券投资基金（LOF）	8,807	0.0088%	8,807	-
31	汇添富环保行业股票型证券投资基 金	8,807	0.0088%	8,807	-
32	汇添富优势精选混合型证券投资基 金	8,807	0.0088%	8,807	-
33	工银瑞信添祥混合型养老金产品	8,807	0.0088%	8,807	-
34	工银瑞信新材料新能源行业股票型 证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
35	工银如意养老1号企业年金集合计 划	8,807	0.0088%	8,807	-
36	建信量化优享定期开放灵活配置混	8,807	0.0088%	8,807	-

3

序号	股东名称	持有限售股 数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流 通数量 （股）	剩余限售股 数量 （股）
	合型证券投资基金
37	建信央视财经50指数分级发起式证 券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
38	安信消费医药主题股票型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
39	长城双动力混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
40	天弘中证电子指数型发起式证券投 资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
41	天弘安康养老混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
42	博时平衡配置混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
43	博时卓越品牌混合型证券投资基金 （LOF）	8,807	0.0088%	8,807	-
44	博时精选混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
45	博时国企改革主题股票型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
46	国华人寿保险股份有限公司—万能 三号	8,807	0.0088%	8,807	-
47	中意人寿保险有限公司-分红产品2	8,807	0.0088%	8,807	-
48	泓德泓益量化混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
49	受托管理太平人寿保险有限公司-分 红-个险分红	8,807	0.0088%	8,807	-
50	摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证 券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
51	长信多利灵活配置混合型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
52	招商行业领先混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
53	招商瑞庆灵活配置混合型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
54	全国社保基金一一零组合	8,807	0.0088%	8,807	-
55	信诚鼎利定增灵活配置混合型证券 投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
56	申万菱信安鑫回报灵活配置混合型 证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
57	华宝新活力灵活配置混合型证券投 资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
58	华宝生态中国混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
59	华宝先进成长混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
60	新华泛资源优势灵活配置混合型证 券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
61	中银新动力股票型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
62	中银裕利灵活配置混合型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-

4

序号	股东名称	持有限售股 数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流 通数量 （股）	剩余限售股 数量 （股）
63	中银瑞利灵活配置混合型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
64	中银双息回报混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
65	北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券 投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
66	鹏华研究精选灵活配置混合型证券 投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
67	鹏华金城灵活配置混合型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
68	鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
69	鹏华弘利灵活配置混合型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
70	鹏华盛世创新混合型证券投资基金 （LOF）	8,807	0.0088%	8,807	-
71	全国社保基金五零三组合	8,807	0.0088%	8,807	-
72	融通通乾研究精选灵活配置混合型 证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
73	融通中国风1号灵活配置混合型证 券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
74	农银汇理研究精选灵活配置混合型 证券投资基金	2,668	0.0027%	2,668	-
75	农银汇理行业成长混合型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
76	诺安景鑫灵活配置混合型证券投资 基金	6,672	0.0067%	6,672	-
77	诺安主题精选股票型证券投资基金	5,337	0.0053%	5,337	-
78	上银鑫达灵活配置混合型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
79	华夏中证四川国企改革交易型开放 式指数证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
80	华夏新锦顺灵活配置混合型证券投 资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
81	华夏消费升级灵活配置混合型证券 投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
82	上证医药卫生交易型开放式指数发 起式证券投资基金	1,868	0.0019%	1,868	-
83	华夏兴华混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
84	大成基金管理有限公司-社保基金 1101组合	8,807	0.0088%	8,807	-
85	全国社保基金四一一组合	8,807	0.0088%	8,807	-
86	大成财富管理2020生命周期证券投	8,807	0.0088%	8,807	-

5

序号	股东名称	持有限售股 数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流 通数量 （股）	剩余限售股 数量 （股）
	资基金
87	易方达瑞祥灵活配置混合型证券投 资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
88	易方达国防军工混合型证券投资基 金	8,807	0.0088%	8,807	-
89	易方达裕惠回报定期开放式混合型 发起式证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
90	易方达沪深300量化增强证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
91	易方达科汇灵活配置混合型证券投 资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
92	华夏人寿保险股份有限公司-传统产 品	8,807	0.0088%	8,807	-
93	兴全轻资产投资混合型证券投资基 金（LOF）	8,807	0.0088%	8,807	-
94	嘉实服务增值行业证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
95	嘉实优化红利混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
96	嘉实先进制造股票型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
97	嘉实沪港深精选股票型证券投资基 金	8,807	0.0088%	8,807	-
98	基本养老保险基金八零七组合	8,807	0.0088%	8,807	-
99	中国太平洋人寿保险股份有限公司 —分红—团体分红	8,807	0.0088%	8,807	-
100	浙商汇金转型升级灵活配置混合型 证券投资基金	7,206	0.0072%	7,206	-
101	平安安享混合型养老金产品	8,807	0.0088%	8,807	-
102	西部利得景瑞灵活配置混合型证券 投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
103	国联安添鑫灵活配置混合型证券投 资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
104	上投摩根卓越制造股票型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
105	国泰中证生物医药交易型开放式指 数证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
106	招商银行股份有限公司－国泰量化 收益灵活配置混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
107	中国建设银行股份有限公司－国泰 中证军工交易型开放式指数证券投 资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
108	国泰新经济灵活配置混合型证券投 资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
109	招商银行股份有限公司-国泰策略价	8,006	0.0080%	8,006	-

6

序号	股东名称	持有限售股 数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流 通数量 （股）	剩余限售股 数量 （股）
	值灵活配置混合型证券投资基金
110	国泰金鹿混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
111	宝盈新兴产业灵活配置混合型证券 投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
112	宝盈泛沿海区域增长股票证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
113	华安财产保险股份有限公司-自有资 金	8,807	0.0088%	8,807	-
114	南方智诚混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
115	南方中证申万有色金属交易型开放 式指数证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
116	南方中证1000交易型开放式指数证 券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
117	南方基金乐养混合型养老金产品-中 国建设银行股份有限公司	8,807	0.0088%	8,807	-
118	南方中证高铁产业指数分级证券投 资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
119	南方绝对收益策略定期开放混合型 发起式证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
120	南方平衡配置混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
121	南方优选价值股票型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
122	南方稳健成长证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
123	长盛转型升级主题灵活配置混合型 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
124	全国社保基金六零三组合	8,807	0.0088%	8,807	-
125	华商元亨灵活配置混合型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
126	华商红利优选灵活配置混合型证券 投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
127	中融鑫思路灵活配置混合型证券投 资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
128	江西省农村信用社联合社企业年金 计划-工行	8,807	0.0088%	8,807	-
129	全国社保基金1501组合	8,807	0.0088%	8,807	-
130	富国成长优选三年定期开放灵活配 置混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
131	富国价值优势混合型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
132	富国沪港深价值精选灵活配置混合 型证券投资基金	8,807	0.0088%	8,807	-
133	富国研究精选灵活配置混合型证券 投资基金	1,868	0.0019%	1,868	-
134	富国中证500指数增强型证券投资	8,807	0.0088%	8,807	-

7

序号	股东名称	持有限售股 数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流 通数量 （股）	剩余限售股 数量 （股）
	基金（LOF）
135	富国天盛灵活配置混合型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
136	兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资 基金	8,807	0.0088%	8,807	-
137	鼎晖投资咨询新加坡有限公司–南 晖基金	8,657	0.0087%	8,657	-
合计		1,174,915	1.1749%	1,174,915	-

限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	首发限售股	1,174,915	6
合计		1,174,915	6

五、保荐机构核查意见

经核查，中信建投证券认为：新光光电本次首次公开发行网下配售限售股解禁上 市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续 督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、 上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除 限售股份股东均已严格履行了相关承诺或安排；截至本核查意见出具之日，新光光电 关于本次网下配售限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

中信建投证券对新光光电本次网下配售限售股份解禁上市流通事项无异议。 （以下无正文）

8

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于哈尔滨新光光电科技股份有限公 司首次公开发行网下配售限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）

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保荐代表人：
关 峰 包红星
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中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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