Harbin Xinguang Optic-Electronics Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2024

Dec 25, 2024

独立董事候选人声明

本人孙伟民，已充分了解并同意由提名人哈尔滨新光光电科 技股份有限公司董事会提名为哈尔滨新光光电科技股份有限公 司（以下简称“该公司”）第三届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）；

（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定；

（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）；

（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；

（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；

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（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）；

（八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）；

（九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适 用）；

（十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。

三、本人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的 配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的 父母等）；

（二）直接或间接持有该公司已发行股份1%以上或者是该 公司前10 名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东 单位或者在该公司前5 名股东单位任职的人员及其配偶、父母、 子女；

（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的 人员及其配偶、父母、子女；

（五）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自 的附属企业有重大业务往来的人员或者在有重大业务往来的单

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位及其控股股东、实际控制人单位任职的人员；

（六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附 属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限 于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报 告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人； （七）最近1 年内曾经具有前六项所列举情形的人员； （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 四、本人无下列不良纪录：

• （一）最近36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关

• 刑事处罚的；

• （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或

• 者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

• （三）最近36 个月内受到证券交易所公开谴责或3 次以上

• 通报批评的；

  • （四）存在重大失信等不良记录；

（五）本所认定的其他情形。

五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出 席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大 会予以解除职务的人员，如是，需说明自解除职务之日起是否届 满12 个月。

六、包括哈尔滨新光光电科技股份有限公司在内，本人兼任 独立董事的境内上市公司数量未超过3 家，本人在哈尔滨新光光 电科技股份有限公司连续任职未超过6 年。

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