Harbin Xinguang Optic-Electronics Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2023

Apr 20, 2023

• 证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2023 008

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于第二届监事会第七次会议决议的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七 次会议于2023年4月20日10:30在公司会议室召开。会议由监事会主席刘波 女士召集并主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议的召集和召开 程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定， 会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议由监事会主席刘波女士主持，以举手表决方式审议通过以下议案： （一）《关于〈公司2022年度监事会工作报告〉的议案》

监事会认为监事会工作报告真实地反映了监事会本报告期的工作情况。本年 度公司监事会召开了5次会议，监事会成员列席了本年度内公司召开的董事会和 股东大会，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司 依法运作进行了检查，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益， 促进了公司的规范化运作。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

此项议案尚需提请公司股东大会审议。

• （二）《关于〈公司2022年度财务决算报告〉的议案》

1

监事会同意《关于〈公司2022年度财务决算报告〉的议案》，《公司2022 年度财务决算报告》包含公司资产、收入、利润、现金流等数据，真实地反映了 公司本报告期的财务状况和经营成果等事项。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

此项议案尚需提请公司股东大会审议。

（三）《关于〈公司2022年年度报告〉及摘要的议案》

监事会同意《关于〈公司2022 年年度报告〉及摘要的议案》。监事会认为 《公司2022 年年度报告》及其摘要的编制和审核程序符合相关规定，报告内容 真实、准确、完整，包含的信息公允、全面，真实地反映了公司本报告期的财务 状况和经营成果等事项。

2022年年度报告的详细内容详见同日刊登于上海证券交易所（本文简称“上 交所”）网站（ http://www.sse.com.cn ） 的《哈尔滨新光光电科技股份有限 公司2022年年度报告》。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

此项议案尚需提请公司股东大会审议。

（四）《关于〈公司2022年年度利润分配预案〉的议案》

监事会认为公司2022年度利润分配预案的决策程序、利润分配的形式符合有 关法律法规、《公司章程》的规定；本次利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、 现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司 经营现状。

2022年度未进行利润分配的情况说明详见公司同日刊登于上交所网站 （http://www.sse.com.cn）的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于2022 年年度利润分配预案的公告》（2023-010）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

2

此项议案尚需提请公司股东大会审议。

（五）《关于〈公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》

监事会公司2022年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和 制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信 息披露义务，募集资金基本情况、管理情况、实际使用情况与公司已披露情况一 致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集 资金的情形。

专项报告的详细内容详见公司同日刊登于上交所网站 （http://www.sse.com.cn）的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于2022年 度募集资金存放与使用情况专项报告的公告》（2023-009）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（六）《关于〈公司2022年度内部控制评价报告的说明〉的议案》

监事会认为公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控 制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

内部控制评价报告的具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司2022年度内 部控制评价报告》。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（七）《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管

协议的议案》

监事会同意《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监

3

管协议的议案》。监事会认为此次新设募集资金专项账户符合相关法律法规的规 定，不影响募集资金投资计划，专项账户资金的存放与使用将严格遵照中国证监 会和上海证券交易所的相关规定，不存在损害公司及其他股东合法权益的情形， 同意新设募集资金专项账户。

新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的详细内容详 见同日刊登于上交所网站（http://www.sse.com.cn）的《哈尔滨新光光电科技 股份有限公司关于新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议 的公告》（公告编号：2023-015）。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

（八）《关于作废部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的议案》

监事会认为本次作废部分已授予但未满足归属条件的限制性股票符合有关 法律、法规及《公司2020年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东 利益的情形，因此同意公司此次作废部分已授予但未满足归属条件的限制性股票。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网(http://www.sse.com.cn) 的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于作废部分已授予但未满足归属条件的 限制性股票的公告》（公告编号：2023-012）。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

（九）《关于预计2023年度日常关联交易的议案》

监事会同意《关于预计2023年度日常关联交易的议案》，关联交易的发生不 会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东 利益的情形，不影响公司的独立性。独立董事对前述事项发表了事前认可意见和 独立意见。

预计2023年度日常关联交易的详细内容详见公司同日刊登于上交所网站 （http://www.sse.com.cn）的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于预计2023

4

年度日常关联交易的公告》（2023-011）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（十）《关于公司监事2023年度薪酬的议案》

监事会认为公司拟定的2023 年度监事的薪酬方案，结合公司计划经营情况， 并参照行业以及地区的薪酬水平，符合《公司法》、《公司章程》、《薪酬与考核委 员会工作细则》等规定。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

此项议案尚需提请公司股东大会审议。

（十一）《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

监事会同意《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。监事会认为公司本 次募集资金投资项目延期是公司根据募投项目实施的实际情况做出的审慎决定， 不存在变相改变募集资金投向的行为，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股 东利益的情形。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 等相关法律法规及《公司募集资金管理制度》的规定。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站

（http://www.sse.com.cn）的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于部分募 集资金投资项目延期的公告》。（公告编号：2023-014）

三、报备文件

《哈尔滨新光光电科技股份有限公司第二届监事会第七次会议决议》。

特此公告。

5

2023年4月21日

哈尔滨新光光电科技股份有限公司监事会

6