Harbin Xinguang Optic-Electronics Technology Co.,Ltd. — AGM Information 2020

Nov 24, 2020

证券代码：688011

证券简称：新光光电

哈尔滨新光光电科技股份有限公司

2020年第四次临时股东大会会议资料

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2020年11月

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2020 年第四次临时股东大会会议资料

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2020年第四次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》以及《哈尔滨新光光电科技股份有 限公司章程》、《哈尔滨新光光电科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规 定， 特制定2020年第四次临时股东大会会议须知：

一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工 作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必 请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在 会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前， 会议登记应当终止。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等 权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司 和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人 许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不 能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发 言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要， 时间不超过5分钟。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股 东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发

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言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于 可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持 人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下 意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的 表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场 投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公 司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝 其他人员进入会场。

十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意 见书。

十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整 为静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。

十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大 会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。

十四、本次股东大会登记方法等有关具体内容，请参见公司于2020年11月 20日披露于上海证券交易所网站的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于召 开2020年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-047）。

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2020年第四次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

• 1、现场会议时间：2020年12月7日 14:40

• 2、现场会议地点：哈尔滨市松北区创新路1294号8楼801会议室

3、网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2020年12月7日

至2020年12月7日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大 会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投 票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

二、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

（二）主持人宣布会议开始

（三）审议会议各项议案

• 1、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

• 2、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

• 3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

• 4、《关于续聘公司2020 年度审计机构的议案》

（四）与会股东及股东代理人发言、提问

（五）宣布出席会议的股东及代理人人数、所持有的表决权数量、所持有表决权 数量占公司表决权数量的比例；推举两名股东代表参加计票和监票，由律师、监事代表 共同负责计票、监票

（六）与会股东及代理人进行投票表决

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• （七）休会（统计表决结果）

• （八）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议

• （九）见证律师宣读法律意见书

• （十）出席会议的董事、会议记录人在会议决议上签字；董事、监事、董事会秘

• 书、召集人或其代表、会议主持人在会议记录上签字

（十一）会议结束

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2020年11月

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议案一：关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案

各位股东及股东代理人：

为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司 核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对 等的原则，根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号— —股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公 司董事会薪酬与考核委员会拟定了公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要，拟实施限制性股票激励计划。具体内容详见公司于 2020 年 11 月 20日披露于 上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2020 年限制性股 票激励计划（草案）》及其摘要。

该议案已经公司第一届董事会第二十三次会议以及第一届监事会第十二次会议审 议通过，独立董事已对此事项发表了明确同意的意见，现提请公司股东大会会议审议。

哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会

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议案二：关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案

各位股东及股东代理人：

为保证公司2020年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目 标的实现，根据有关法律法规以及公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的规 定和公司实际情况，特制定公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。 具体内容详见公司于 2020 年11月20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办 法》。

该议案已经公司第一届董事会第二十三次会议以及第一届监事会第十二次会议审 议通过，独立董事已对此事项发表了明确同意的意见，现提请公司股东大会会议审议。

哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会

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议案三：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案

各位股东及股东代理人：

为了具体实施公司2020年限制性股票激励计划，公司董事会提请公司股东大会授 权董事会办理公司限制性股票激励计划的相关事项，包括但不限于：

1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

• （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、 配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行 相应的调整；

（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、 配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进 行相应的调整；

（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限 制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；

（5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会 将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

（6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；

（7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限 于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改 《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；

（8）授权董事会根据公司2020年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激励 计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对 象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制 性股票的补偿和继承事宜；

（9）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划

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的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规 或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的 该等修改必须得到相应的批准；

（10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明 确规定需由股东大会行使的权利除外。

2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审 批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、 组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做 出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

• 3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、

• 会计师事务所、律师事务所、证券公司等中介机构。

4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。 5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股 权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会审议通过的事项外的其他授权事项， 提请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事长或其授权的适 当人士行使。

该议案已经公司第一届董事会第二十三次会议通过，现提请公司股东大会会议审 议。

哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会

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议案四：续聘公司 2020 年度审计机构的议案

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各位股东及股东代理人：

公司自2016年启动IPO工作以来，一直聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 作为公司的审计机构，双方合作良好。在为公司提供审计服务过程中，严格遵守独立、 客观、公正的执业准则，较好地履行了审计约定书所规定的责任与义务。其具备上市 公司审计服务经验，公司上市后，亦聘请其担任了公司 2019年度财务报告审计机构， 对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审计实事求是，所出具的审计报告真实、 准确、客观。为此，公司将续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司 2020 年度财务报告审计机构，聘期一年。具体内容详见公司于 2020 年11月20日披露于上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于续 聘2020年度审计机构的公告》。（公告编号：2020-042）

该议案已经公司第一届董事会第二十三次会议以及第一届监事会第十二次会议审 议通过，独立董事已对此事项发表了事前认可意见以及明确同意的独立意见，现提请 公司股东大会会议审议。

哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会

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