Harbin Sayyas Windows Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Jul 14, 2023

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2023-036

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司

独立董事关于公开征集表决权的公告

独立董事李文女士保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。

特别声明：

• 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人李文女士符合《证券法》第九

• 十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利 管理暂行规定》第三条规定的征集条件；

• 2、截至本公告披露日，征集人李文女士未直接或间接持有公司股份。

按照中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定， 并根据哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他 独立董事的委托，独立董事李文女士作为征集人就公司拟于2023年7月31日召开 的 2023 年第二次临时股东大会中审议的公司2023年限制性股票激励计划（以下 简称“本激励计划”）相关议案向全体股东征集表决权。

一、征集人基本情况

本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事李文女士，截至本公告披露 日，征集人未持有公司股票；征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项 达成任何协议或安排；征集人与公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上 股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，征集人与征集表决权涉及 的提案之间不存在利害关系，征集表决权采取无偿的方式进行。

征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实

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性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集表决权从事内幕交 易、操纵市场等证券欺诈活动。

二、征集表决权的具体事项

（一）征集事项

由征集人针对2023年第二次临时股东大会审议的以下议案向公司全体股东 征集表决权：

1、《关于<哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》；

2、《关于<哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》；

3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜 的议案》。

委托投票的A股股东应当同时明确对本次股东大会审议的所有议案的投票 意见，征集人将按委托投票股东的意见代为表决。

关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司同日披露于巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》。 （二）征集主张

征集人投票意向：征集人作为公司独立董事，出席了公司于2023年7月14日 召开的第八届董事会第十八次会议，并且对《关于<哈尔滨森鹰窗业股份有限公 司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<哈尔滨森鹰 窗业股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关 于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》均 投了同意票，并对相关议案发表了同意的独立意见。

征集人投票理由：征集人认为公司实施本激励计划有利于进一步完善公司 治理结构，建立健全公司激励机制，有利于公司的持续发展，不存在损害公司 及全体股东特别是中小股东利益的情形。

（三）征集方案

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征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了 本次征集表决权方案，其具体内容如下：

1、征集期限：2023年7月25日至2023年7月30日的上午9:00-11:30，下午 13:30-17:00

2、征集表决权的确权日：2023年7月24日

3、征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上 发布公告进行委托表决权征集行动。

4、征集程序和步骤：

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本公告附件确定的格式 和内容逐项填写独立董事公开征集表决权授权委托书（以下简称“授权委托书” ）。

第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委 托书及其他相关文件；本次征集表决权由公司证券部签收授权委托书及其他相 关文件：

①委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有 文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

②委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡；

③授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人 签署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间 内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本 公告指定地址送达：采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部 收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：

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地址：黑龙江省哈尔滨市南岗区王岗镇新农路9号证券部

收件人：邢友伟

电话：0451-8670 0666-1506

传真号码：0451-8670 5370-4110

邮箱地址：ir@sayyas.com

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事公开征集表决权授权委托书”。

第四步：公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的 前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提 交征集人。

• 5、委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托

• 将被确认为有效：

①已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

②在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

③股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确， 提交相关文件完整、有效；

④提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

6、股东将其对征集事项表决权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同 的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效。无法判断签署时间的，以最后 收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（ 含现场投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

7、股东将征集事项表决权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议。

8、经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理

：

①股东将征集事项表决权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止

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之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的 授权委托自动失效；

②股东将征集事项表决权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的， 则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止 之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一 有效的授权委托；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征 集人的授权委托，但其出席股东大会并在征集人代为行使表决权之前自主行使 表决权的，视为已撤销表决权授权委托，表决结果以该股东提交股东大会的表 决意见为准。

③股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委 托无效。

由于征集表决权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公 告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖 章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托 代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明 文件均被确认为有效。

（四）征集对象

截至2023年7月24日（本次股东大会股权登记日）下午收市后，在中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理出席会议登记手续的公司全 体股东。

三、附件资料

附件：《独立董事公开征集表决权授权委托书》

特此公告。

征集人：李文

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2023 年 7 月 14 日

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附件：

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司

独立董事公开征集表决权授权委托书

本人（本公司）作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了《 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司独立董事关于公开征集表决权的公告》《哈尔滨 森鹰窗业股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》及其他相 关文件，对本次征集表决权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人（本公司）有权随时按独立董事公开征集 表决权公告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授 权委托书内容进行修改。

本人（本公司）作为授权委托人，兹授权委托哈尔滨森鹰窗业股份有限公 司独立董事李文女士作为本人（本公司）的代理人出席于2023年7月31日召开的 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2023年第二次临时股东大会，并按本授权委托书 指示对以下会议审议事项行使表决权。

本人（本公司）对本次征集表决权事项的投票意见如下：

提案 编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的 栏目可以投 票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于<哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2023年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》	√
2.00	《关于<哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2023年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制 性股票激励计划相关事宜的议案》	√

1、授权委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意 、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则征集人 将认定其授权委托无效；

2、委托投票的A股股东应当明确对本次股东大会全部议案的投票意见，征集人将按委托投 票股东的意见代为表决；

3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位公章。

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委托人姓名（名称）：

委托人身份证或统一社会信用代码： 委托人证券账户号码：

持有上市公司股份的性质、数量和比例：

联系方式：

受托人：哈尔滨森鹰窗业股份有限公司独立董事李文女士

委托日期：

委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束。

委托人签名（委托人为法人的，应当加盖单位印章）：

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