Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Regulatory Filings 2021

Feb 23, 2021

哈药集团股份有限公司监事会

关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划

相关事项的核查意见

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规及规范性文件 和《哈药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关 规定，哈药集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对《哈药集 团股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称“本次股权激励计划”）及首次授予部分激励对象名单等相关事 项进行了核查，发表核查意见如下：

• 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权

• 激励计划的情形，包括：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 定意见或者无法表示意见的审计报告；

• （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、

• 公开承诺进行利润分配的情形；

  • （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  • （5）中国证监会认定的其他情形。

公司具备实施股权激励的主体资格。

• 2、公司本次股权激励计划所确定的首次授予部分激励对象不存

• 在下列情形：

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

本次激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励对象 符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司本次股权激励计划 及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的 主体资格合法、有效。

3、公司本次股权激励计划的制定、审议流程和内容符合《公司 法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务 资助的计划或安排。

5、公司实施本次激励计划可以健全公司的长效激励机制，完善 激励与约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体提高

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管理效率与水平，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东 的利益。

6、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》 《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。

综上所述，我们一致同意公司实施本次股票期权与限制性股票激 励计划。

哈药集团股份有限公司监事会

二〇二一年二月二十三日

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