Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Mar 3, 2021

证券代码：600664 证券简称：哈药股份 编号：临2021-024

哈药集团股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 征集投票权的时间：2021 年 3 月 17 日至 2021 年 3 月 18 日（上午 9:00-11:00，

• 下午 13:00-17:00）

• 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照哈药集团股份有 限公司（以下简称“公司”“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事娄爱东女士 作为征集人，就公司拟于 2021 年 3 月 19 日召开的 2021 年第三次临时股东大会 所审议的关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东 征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

（一）征集人的基本情况

本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事娄爱东女士，其基本情况如下： 娄爱东女士，1966 年出生，北京大学法学学士，律师。现任北京市康达律 师事务所合伙人、律师，云南城投置业股份有限公司独立董事，公司独立董事。

征集人未持有本公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济 纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作 为本公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及 与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

（二）征集人对表决事项的意见及理由

征集人娄爱东女士作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 2 月 23 日召开 的第九届董事会第四次会议，并对《关于<哈药集团股份有限公司 2021 年股票期 权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<哈药集团股份有限 公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关 于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事 项的议案》三项议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次股票期权与限制 性股票激励计划的独立意见。

征集人认为公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司的治理结构，建立、 健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员及核心技 术（业务）骨干的积极性，提升公司在行业内的竞争地位，确保公司发展战略和 经营目标的实现，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。公 司本次激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为 激励对象的条件。

二、本次股东大会的基本情况

（一）召开时间

现场会议召开的日期时间：2021 年 3 月 19 日 14 点 00 分 网络投票时间： 2021 年 3 月 19 日

公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （二）召开地点

公司 5 楼 2 号会议室

（三）本次股东大会审议关于股权激励计划的相关议案

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
	非累积投票议案
1	《关于<哈药集团股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》	√
2	《关于<哈药集团股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》	√

《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制 3 √ 性股票激励计划有关事项的议案》

三、征集方案

征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定制定了 本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象

截至 2021 年 3 月 15 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间

2021 年 3 月 17 日和 2021 年 3 月 18 日（上午 9:00-11:00，下午 13:00-17:00）。 （三）征集方式

采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序

1、股东决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和内容逐项填 写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件； 本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，应提交营业执照复印件、法定代表人身 份证明原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东所提交的上述文件应由法 定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股东账户卡；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表 人签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送 达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下： 地址：黑龙江省哈尔滨市道里区群力大道 7 号，哈药集团股份有限公司证券

部

收件人：周小楠 邮编：150070 电话：0451-51870077 传真：0451-51870277

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满 足下述条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议，但对征集事项无投票权。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

（九）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据 本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和 盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委 托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明 文件均被确认为有效。

特此公告。

征集人：娄爱东 2021 年 3 月 4 日

附件：

哈药集团股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《哈药集团股份有限公司关于独立董事公开征集 委托投票权的公告》《哈药集团股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时股东大 会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集委托投票 权公告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托 书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托哈药集团股份有限公司独立董事 娄爱东女士作为本人/本公司的代理人出席哈药集团股份有限公司 2021 年第三次 临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于<哈药集团股份有限公司2021 年股票期权与 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2	《关于<哈药集团股份有限公司2021 年股票期权与 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021 年股 票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》

（注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、 反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委 托人对审议事项投弃权票。）

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须由法定代 表人签字并加盖单位公章。

委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托股东身份证号码或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托股东证券账户号：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至 2021 年第三次临时股东大会结束。