Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Dec 23, 2020

证券代码：600664 证券简称：哈药股份 公告编号：2020-058

哈药集团股份有限公司

关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2021年1月8日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021 年第一次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021 年1 月8 日 14 点 00 分

召开地点：公司5 楼2 号会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021 年1 月8 日

至2021 年1 月8 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定

执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东
	非累积投票议案
1	关于修改《公司章程》的议案	√
2	关于调整独立董事津贴的议案	√
	累积投票议案
3.00	关于选举董事的议案	应选董事（5）人
3.01	张懿宸	√
3.02	徐海瑛	√
3.03	张镇平	√
3.04	胡晓萍	√
3.05	黄荣凯	√
4.00	关于选举独立董事的议案	应选独立董事（4）人
4.01	潘广成	√
4.02	卢卫红	√
4.03	娄爱东	√
4.04	李兆华	√
5.00	关于选举监事的议案	应选监事（2）人
5.01	边科	√
5.02	张天娇	√

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述第1-4 项议案已经公司八届三十九次董事会审议通过，第5 项议案已经 公司八届十六次监事会审议通过，相应公告刊登在2020 年12 月24 日上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《证券时报》上。 2、特别决议议案：1

• 3、对中小投资者单独计票的议案：2-5 项议案及所包含的全部子议案。

• 4、涉及关联股东回避表决的议案：无

• 应回避表决的关联股东名称：无

• 5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既 可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也 可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联 网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投 票平台网站说明。

（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有 多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后， 视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一 意见的表决票。

（三）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过 应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（四）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以 第一次投票结果为准。

• （五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

• （六）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册 的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	600664	哈药股份	2021/1/4

• （二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记手续：

• 1、法人股股东须持单位营业执照、证券账户卡、法定代表人授权委托书（见

• 附件）、法定代表人身份证明及委托代理人身份证办理登记手续。

• 2、A 股自然人股东须持本人身份证、证券帐户卡；授权委托代理人须持身

• 份证、授权委托书（见附件）、委托人身份证明及证券帐户卡办理登记手续。

• 3、异地股东可采用信函或传真的方式登记，登记手续遵照前款规定。

• （二）登记时间：2021 年1 月6 日（星期三）9:00-16:00。

• （三）登记地点及授权委托书送达地点：哈尔滨市道里区群力大道7 号，哈药集 团股份有限公司证券部（502 室）。

• （四）联系人：周小楠

• （五）联系电话：0451-51870077

• （六）传真：0451-51870277

六、 其他事项

• 1、出席会议人员请于会议开始前半小时内至会议地点，并携带登记手续规

• 定文件之原件，验证入场。

• 2、本次会议会期半天，与会股东及委托人食宿及交通费自理。

特此公告。

哈药集团股份有限公司董事会

2020 年12 月24 日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

哈药集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021 年1 月8 日召开的贵公司2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。 委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于修改《公司章程》的议案
2	关于调整独立董事津贴的议案
序号	累积投票议案名称		投票数
3.00	关于选举董事的议案
3.01	张懿宸
3.02	徐海瑛
3.03	张镇平
3.04	胡晓萍
3.05	黄荣凯
4.00	关于选举独立董事的议案
4.01	潘广成
4.02	卢卫红
4.03	娄爱东
4.04	李兆华
5.00	关于选举监事的议案
5.01	边科
5.02	张天娇

委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打 “√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意 愿进行表决。

附件2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作 为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该 议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100 股股 票，该次股东大会应选董事10 名，董事候选人有12 名，则该股东对于董事会选 举议案组，拥有1000 股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进 行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同 的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会 改选，应选董事5 名，董事候选人有6 名；应选独立董事2 名，独立董事候选人 有3 名；应选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：

；应选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：	；应选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：	；应选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	投票数
4.01	例：陈××
4.02	例：赵××
4.03	例：蒋××
……	……
4.06	例：宋××
5.00	关于选举独立董事的议案	投票数
5.01	例：张××
5.02	例：王××
5.03	例：杨××
6.00	关于选举监事的议案	投票数
6.01	例：李××
6.02	例：陈××
6.03	例：黄××

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100 股股票，采用累积投票制，他 （她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500 票的表决权，在议案5.00

“关于选举独立董事的议案”有200 票的表决权，在议案6.00“关于选举监事 的议案”有200 票的表决权。

该投资者可以以500 票为限，对议案4.00 按自己的意愿表决。他（她）既 可以把500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 如表所示：

序号	议案名称		投票票数	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50