Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2016

Oct 30, 2016

2016 年第三季度报告

公司代码：600664 公司简称：哈药股份

哈药集团股份有限公司 2016 年第三季度报告

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2016 年第三季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 .................................................................. 3
二、	公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、	重要事项 .................................................................. 6
四、	附录 ..................................................................... 10

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一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人张利君、主管会计工作负责人刘波及会计机构负责人（会计主管人员）刘波保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年 度末增减(%)
总资产	14,181,360,120.83	13,766,008,708.13	3.02
归属于上市公司股东 的净资产	7,663,976,205.36	7,052,867,901.09	8.66
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金 流量净额	2,286,385,513.89	767,818,991.61	197.78
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	10,345,205,543.06	12,538,947,714.83	-17.50
归属于上市公司股东 的净利润	611,108,304.27	402,468,748.52	51.84
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润	550,685,009.22	381,867,411.31	44.21

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加权平均净资产收益 率（%）	8.30	5.38	增加2.92 个百分点
基本每股收益（元/股）	0.2452	0.1615	51.83
稀释每股收益（元/股）	0.2452	0.1615	51.83
公司主要会计数据和财务指标的说明：

1、2016 年3 月22 日，公司股东大会审议通过2015 年度利润分配及资本公积转增股本的预 案(每10 股转增3 股)，公司总股本由1,917,483,289 股增至2,492,728,276 股。公司于2016 年 4 月7 日完成资本公积转增股本工作，新增无限售条件股份实现上市流通。以上相关决议及实施 公告于2016 年3 月23 日、2016 年3 月30 日分别刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证 券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上。

2、2015 年基本每股收益及稀释每股收益数据，根据2016 年股本变化情况进行了相应调整， 以便投资者比较。

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元 币种：人民币
项目	本期金额 （7－9 月）	年初至报告期末金额 （1-9 月）	说明
非流动资产处置损益	1,765,852.43	15,552,462.47
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外	21,470,824.30	49,440,931.16
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出	1,184,710.07	9,000,175.88
所得税影响额	-3,758,146.27	-12,774,406.45
少数股东权益影响额 （税后）	-392,887.56	-795,868.01
合计	20,270,352.97	60,423,295.05

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

							单位：股
股东总数（户）							48,766
	前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股数量	比例(%)	持有有限 售条件股 份数量		质押或冻结情况		股东性质
					股份 状态	数量
哈药集团有限公司	1,173,173,885	47.06	0		无	0	国有法人

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中国建银投资有限责 任公司	64,740,000	64,740,000	2.60	0	无	0	0	未知
中国证券投资者保护 基金有限责任公司	55,725,125		2.24	0	无	0		未知
中央汇金资产管理有 限责任公司	48,833,200		1.96	0	无	0		未知
黑龙江鼎尚投资管理 有限公司	47,961,579		1.92	0	无	0		未知
中信盈时资产管理有 限公司－中信盈时双 融盈资产管理计划	38,489,835		1.54	0	无	0		未知
嘉硕普惠（北京）资本 管理有限公司	27,600,458		1.11	0	无	0		未知
浙江省财务开发公司	23,883,418		0.96	0	无	0		未知
昆仑信托有限责任公 司－昆仑二十九号证 券投资单一资金信托	22,592,259		0.91	0	无	0		未知
平安资管－邮储银行 －如意10 号资产管理 产品	21,999,997		0.88	0	无	0		未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的 数量			股份种类及数量
					种类		数量
哈药集团有限公司		1,173,173,885			人民币普通股		1,173,173, 885
中国建银投资有限责任公司		64,740,000			人民币普通股		64,740,000
中国证券投资者保护基金有限责任 公司		55,725,125			人民币普通股		55,725,125
中央汇金资产管理有限责任公司		48,833,200			人民币普通股		48,833,200
黑龙江鼎尚投资管理有限公司		47,961,579			人民币普通股		47,961,579
中信盈时资产管理有限公司－中信 盈时双融盈资产管理计划		38,489,835			人民币普通股		38,489,835
嘉硕普惠（北京）资本管理有限公 司		27,600,458			人民币普通股		27,600,458
浙江省财务开发公司		23,883,418			人民币普通股		23,883,418
昆仑信托有限责任公司－昆仑二十 九号证券投资单一资金信托		22,592,259			人民币普通股		22,592,259
平安资管－邮储银行－如意10 号资 产管理产品		21,999,997			人民币普通股		21,999,997
上述股东关联关系或一致行动的说 明		无
表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明		无

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• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用

资产负债表项目	2016 年9 月30 日	2015 年12 月31 日	增减变 化	变化原因
货币资金	3,974,758,801.10	1,819,769,267.93	118.42%	主要为本期销售政 策变化，工业产品 实现现款销售，以 及应收票据到期现 金增加所致
应收票据	370,357,730.94	1,426,086,098.78	-74.03%	主要为本期票据到 期及票据收款减少 所致
应收利息	19,204,258.57	9,914,592.82	93.70%	主要为本期应收票 据到期，定期存款 增加导致利息收入 增加所致
其他流动资产	28,863,743.02	44,920,029.88	-35.74%	主要为本期待抵扣 税金减少所致
投资性房地产	1,500,979.66	20,612,223.04	-92.72%	主要为房屋建筑物 更改使用用途，转 作固定资产核算所 致
其他非流动资产	974,000.00	722,000.00	34.90%	主要为其他非流动 资产增加所致
短期借款	14,000,000.00	50,499,997.65	-72.28%	主要为本期转让百 川医药股权，合并 报表范围变化所致
预收账款	318,510,112.75	229,369,039.32	38.86%	主要为本期公司销 售政策调整，工业 产品实行现款销售 所致

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应付股利	-	80,000,000.00	-100.00%	主要为本期偿还以 前年度应付未付的 现金股利所致
递延所得税负债	-	804,203.92	-100.00%	主要为本期转让百 川医药股权，合并 报表范围变化所致
股本	2,492,728,276.00	1,917,483,289.00	30.00%	主要为本期资本公 积转增股本所致
资本公积	535,549,152.67	1,110,794,139.67	-51.79%	主要为本期资本公 积转增股本所致
利润表项目	2016 年1-9 月	2015 年1-9 月	增减变 化	变化原因
销售费用	660,190,123.23	1,185,263,496.80	-44.30%	主要为公司营销政 策调整，压缩渠道 层级，整合产品、 渠道、终端和广告 等资源，合理控制 销售费用所致
资产减值损失	31,697,719.84	84,618,017.49	-62.54%	主要为本期计提坏 账准备减少所致
投资收益	13,077,271.86	324,257.30	3932.99%	主要为本期转让百 川医药股权，取得 相应投资收益所致
营业外收入	68,654,258.41	50,679,774.77	35.47%	主要为本期的政府 补贴增加所致
营业外支出	7,389,652.26	21,841,455.04	-66.17%	主要为本期营业外 支出项目发生额减 少所致
归属于母公司所 有者的净利润	611,108,304.27	402,468,748.52	51.84%	主要为公司优化品 种结构，对亏损品 种限产限销，积极 调整营销政策，合 理控制销售费用所 致
少数股东损益	48,276,809.27	36,466,257.50	32.39%	主要为持有的非全 资子公司利润增加 所致
现金流量表项目	2016 年1-9 月	2015 年1-9 月	增减变 化	变化原因
经营活动产生的 现金流量净额	2,286,385,513.89	767,818,991.61	197.78%	主要为本期营销政 策变化，工业产品 实现现款销售及合 理控制存货库存,

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				经营活动净流入增 加所致
投资活动产生的 现金流量净额	-50,826,971.05	-211,716,312.69	75.99%	主要为本期购建长 期资产支付的现金 减少所致
筹资活动产生的 现金流量净额	-80,569,009.67	29,341,790.54	不适用	主要为本期偿还以 前年度应付未付的 现金股利，导致现 金流出增加所致

注：上表中所称百川医药指哈药集团世一堂百川医药商贸有限公司，百川医药于2009年9月成 立，注册资本4,420万元。2016年1月20日哈药集团中药有限公司（本公司全资子公司）、哈药集 团有限公司（本公司控股股东）与自然人岳红波、段擎、许克章签订《股权转让协议》，分别转 让持有百川医药36%和15%的股权，转让价格分别为2,864万元和1,193万元，转让后哈药集团中药 有限公司、哈药集团有限公司不再持有百川医药股权。百川医药不再纳入公司财务报表合并范围。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、公司于2016 年9 月9 日召开七届十七次董事会和七届十五次监事会，审议通过了《关于 公司<限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要>》等股权激励相关议案。公司根据目前的实际 情况对本次股权激励拟授予的限制性股票数量、价格、激励对象人员范围进行调整，本计划拟授 予激励对象7143 万股限制性股票，约占公司目前总股本249272.83 万股的2.87%。其中，首次授 予限制性股票5714.5 万股，约占公司目前总股本的2.29%，预留1428.5 万股，占本次限制性股 票授予总量的20%，约占公司目前总股本的0.57%。依据相关法律法规要求，公司监事会、独立董 事、法律顾问及财务顾问对本次股权激励计划（草案修订稿）及摘要等相关事宜发表了独立意见。 2、公司于2016 年9 月13 日收到了公司实际控制人哈药集团有限公司转发的哈尔滨市人民政 府《关于同意哈药集团股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》，原则同意公司实施限制 性股票激励计划。

3、公司于2016 年9 月30 日召开2016 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<限制 性股票激励计划（草案修订稿）及摘要>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制 性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。本次公司向激励对象授予限制性股票，将产生股 权激励成本，将在2016 年至2020 年分期摊销，对公司各期利润影响较小。

4、公司于2016 年9 月30 日召开七届十八次董事会和七届十六次监事会，审议通过了《关于 调整限制性股票激励计划首次授予对象、授予数量的议案》和《关于首次向激励对象授予限制性 股票的议案》。因首次授予1162 名激励对象中，有11 名营销人员因个人预计无法完成个人业绩 指标、无法达到考核标准等原因而放弃认购限制性股票，公司对限制性股票激励计划首次授予对 象、授予数量进行调整。本次调整后，公司授予的激励对象人数由1162 名变更为1151 名；授予 的限制性股票数量由7143 万股变更为7061 万股，首次授予的限制性股票数量由5714.5 万股变更 为5649.5 万股，预留部分的限制性股票数量由1428.5 万股变更为1411.5 万股。根据公司2016 年第一次临时股东大会的授权，董事会以2016 年9 月30 日为授予日，向1151 名激励对象授予 5649.5 万股限制性股票。依据相关法律法规要求，公司监事会、独立董事、法律顾问及财务顾问 对本次限制性股票激励计划授予日的确定以及首次授予对象、授予数量的调整事项等相关事宜发 表了独立意见。

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上述事项相关公告刊登在2016 年9 月13 日、2016 年9 月14 日和2016 年10 月10 日的上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券部》、《上海证券报》及《证券时报》上。

• 3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

• 1、与股改相关的承诺

公司于2008 年9 月完成股权分置改革，公司控股股东哈药集团有限公司（以下简称"哈药集

团"）做出的股份限售承诺及履行情况如下：

承诺方：哈药集团。

承诺内容：自股权分置改革方案非流通股股东资产注入承诺事项已经履行完毕后十二个月内 不上市交易，前述期满后，通过上交所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数的比例在十二个 月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过百分之十。

限售期满后，通过上交所挂牌交易出售股份的价格将不低于每股14 元（若自股权分置改革方 案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行 除权、除息处理）。

承诺履行情况：报告期内，哈药集团无违反承诺履行的情况。

2、与重大资产重组相关的承诺

公司于2012 年1 月9 日实施完成了向哈药集团发行股份购买资产的重大资产重组方案，哈药 集团在重大资产重组期间作出的关于与哈药股份同业竞争事项的承诺及履行情况如下：

承诺方：哈药集团。

承诺内容：为避免哈药集团及现在或将来成立的全资子公司、附属公司和其他受哈药集团控 制的公司与哈药股份的潜在同业竞争，哈药集团及其控制的公司不会以任何形式直接或间接地在 现有业务以外新增与哈药股份及/或其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、 收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与哈药股份及其下属公司相同或者相似的业务。如哈药 集团及其控制的公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与哈药股份主营业务有竞争或可能有 竞争，则本公司及其控制的公司将立即通知哈药股份，在征得第三方允诺后，尽力将该商业机会 给予哈药股份。哈药集团还保证不利用哈药股份控股股东的身份进行任何损害哈药股份的活动。 如果本公司及其控制的公司因违反本承诺而致使哈药股份及/或其下属公司遭受损失，本公司将按 照有关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。

承诺履行情况：截至目前，哈药集团无违反承诺履行的情况。

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 哈药集团股份有限公司 法定代表人 张利君 日期 2016 年10 月28 日

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四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2016 年9 月30 日

编制单位:哈药集团股份有限公司

	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	3,974,758,801.10	1,819,769,267.93
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	370,357,730.94	1,426,086,098.78
应收账款	2,521,016,660.57	2,427,064,010.79
预付款项	154,949,293.21	182,616,114.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	19,204,258.57	9,914,592.82
应收股利
其他应收款	212,047,878.92	205,713,353.51
买入返售金融资产
存货	1,754,832,273.34	2,226,600,986.95
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	28,863,743.02	44,920,029.88
流动资产合计	9,036,030,639.67	8,342,684,455.51
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产	34,980,000.00	34,980,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	9,710,469.03	9,966,407.54
投资性房地产	1,500,979.66	20,612,223.04
固定资产	4,189,037,045.75	4,461,365,794.66
在建工程	101,021,831.89	142,856,810.88

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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	409,851,606.81	420,748,531.72
开发支出	19,838,617.00	15,747,717.00
商誉	1,284,353.45	1,284,353.45
长期待摊费用	46,776,660.77	41,208,705.77
递延所得税资产	330,353,916.80	273,831,708.56
其他非流动资产	974,000.00	722,000.00
非流动资产合计	5,145,329,481.16	5,423,324,252.62
资产总计	14,181,360,120.83	13,766,008,708.13
流动负债：
短期借款	14,000,000.00	50,499,997.65
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,017,215,358.58	1,114,980,111.98
应付账款	2,242,821,810.41	2,253,905,941.29
预收款项	318,510,112.75	229,369,039.32
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	474,617,646.47	560,751,001.18
应交税费	178,033,735.88	155,645,113.73
应付利息
应付股利		80,000,000.00
其他应付款	1,082,942,385.48	1,050,591,379.31
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	98,851,747.99	98,314,748.05
其他流动负债
流动负债合计	5,426,992,797.56	5,594,057,332.51
非流动负债：
长期借款	47,564,668.28	48,840,007.65
应付债券
其中：优先股

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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬	25,940,096.04	30,532,196.20
专项应付款	76,089,600.29	74,678,045.29
预计负债	2,949,082.27	2,949,082.27
递延收益	510,551,278.87	531,141,642.66
递延所得税负债		804,203.92
其他非流动负债
非流动负债合计	663,094,725.75	688,945,177.99
负债合计	6,090,087,523.31	6,283,002,510.50
所有者权益
股本	2,492,728,276.00	1,917,483,289.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	535,549,152.67	1,110,794,139.67
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	1,285,223,044.53	1,285,223,044.53
一般风险准备
未分配利润	3,350,475,732.16	2,739,367,427.89
归属于母公司所有者权益合计	7,663,976,205.36	7,052,867,901.09
少数股东权益	427,296,392.16	430,138,296.54
所有者权益合计	8,091,272,597.52	7,483,006,197.63
负债和所有者权益总计	14,181,360,120.83	13,766,008,708.13

法定代表人：张利君 主管会计工作负责人：刘波 会计机构负责人：刘波

母公司资产负债表 2016 年9 月30 日

编制单位:哈药集团股份有限公司

编制单位:哈药集团股份有限公司
	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	3,529,134,496.70	1,247,848,747.14
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	34,714,439.93	750,327,917.75
应收账款	451,954,243.10	274,423,437.32

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2016 年第三季度报告

预付款项	70,829,557.46	28,493,364.77
应收利息	19,204,258.57	9,914,592.82
应收股利	7,739,374.06
其他应收款	1,989,750,467.28	1,870,689,306.29
存货	701,278,270.10	813,082,460.21
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	463,425.03	1,203,475.80
流动资产合计	6,805,068,532.23	4,995,983,302.10
非流动资产：
可供出售金融资产	4,800,000.00	4,800,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	2,065,945,024.37	2,065,839,530.93
投资性房地产	1,500,979.66	20,612,223.04
固定资产	2,685,012,403.58	2,868,622,778.99
在建工程	20,818,827.29	56,824,859.05
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	226,684,372.51	227,321,331.19
开发支出	13,208,617.00	9,117,717.00
商誉
长期待摊费用	32,860,362.87	36,641,987.37
递延所得税资产	214,467,886.06	180,273,460.40
其他非流动资产	974,000.00	722,000.00
非流动资产合计	5,266,272,473.34	5,470,775,887.97
资产总计	12,071,341,005.57	10,466,759,190.07
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	302,442,952.27	214,317,519.97
应付账款	687,600,244.13	664,677,913.14
预收款项	43,559,994.90	60,708,814.58
应付职工薪酬	394,802,963.95	445,287,256.88
应交税费	67,711,343.29	57,370,060.24
应付利息
应付股利
其他应付款	3,468,996,593.58	3,431,766,731.39

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2016 年第三季度报告

划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	79,205,011.49	78,668,011.55
其他流动负债
流动负债合计	5,044,319,103.61	4,952,796,307.75
非流动负债：
长期借款	44,467,059.02	45,742,398.39
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬	5,054,205.30	5,487,480.19
专项应付款	61,500,000.00	61,500,000.00
预计负债	2,949,082.27	2,949,082.27
递延收益	203,033,610.30	213,856,548.56
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	317,003,956.89	329,535,509.41
负债合计	5,361,323,060.50	5,282,331,817.16
所有者权益：
股本	2,492,728,276.00	1,917,483,289.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,213,979,344.51	1,789,224,331.51
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	1,285,223,044.53	1,285,223,044.53
未分配利润	1,718,087,280.03	192,496,707.87
所有者权益合计	6,710,017,945.07	5,184,427,372.91
负债和所有者权益总计	12,071,341,005.57	10,466,759,190.07

法定代表人：张利君 主管会计工作负责人：刘波 会计机构负责人：刘波

合并利润表 2016 年1—9 月

编制单位：哈药集团股份有限公司

		单位：元	币种:人民币 审计类型：未经审计	币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）	年初至报告期 期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入	3,230,265,433.86	3,397,769,025.02	10,345,205,543.06	12,538,947,714.83
其中：营业收入	3,230,265,433.86	3,397,769,025.02	10,345,205,543.06	12,538,947,714.83

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2016 年第三季度报告

利息收入
已赚保费
手续费及 佣金收入
二、营业总成本	2,954,523,069.22	3,356,076,173.35	9,619,706,527.42	12,009,361,236.36
其中：营业成本	2,366,781,029.30	2,555,294,325.92	7,701,719,518.40	9,425,250,994.78
利息支出
手续费及 佣金支出
退保金
赔付支出 净额
提取保险 合同准备金净额
保单红利 支出
分保费用
营业税金 及附加	16,090,126.53	17,316,944.55	61,057,728.15	78,023,986.75
销售费用	151,878,615.82	330,717,360.62	660,190,123.23	1,185,263,496.80
管理费用	429,180,767.98	448,692,049.30	1,192,569,323.23	1,264,291,000.31
财务费用	-13,542,062.90	-10,684,157.10	-27,527,885.43	-28,086,259.77
资产减值 损失	4,134,592.49	14,739,650.06	31,697,719.84	84,618,017.49
加：公允价值变 动收益（损失以 “－”号填列）
投资收益 （损失以“－”号 填列）	33,281.45	80,929.57	13,077,271.86	324,257.30
其中：对联 营企业和合营企 业的投资收益	33,281.45	80,929.56	105,493.44	133,809.00
汇兑收益 （损失以“－”号 填列）
三、营业利润（亏 损以“－”号填列）	275,775,646.09	41,773,781.24	738,576,287.50	529,910,735.77
加：营业外收入	34,006,635.73	21,008,461.66	68,654,258.41	50,679,774.77
其中：非流 动资产处置利得	2,522,421.24	1,091,968.34	3,629,410.92	4,081,581.41
减：营业外支出	5,779,606.50	16,143,020.11	7,389,652.26	21,841,455.04
其中：非流	756,568.81	13,751,849.15	805,911.81	16,005,116.23

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2016 年第三季度报告

动资产处置损失
四、利润总额（亏 损总额以“－” 号填列）	304,002,675.32	46,639,222.79	799,840,893.65	558,749,055.50
减：所得税费用	54,324,706.19	9,017,703.03	140,455,780.11	119,814,049.48
五、净利润（净亏 损以“－”号填 列）	249,677,969.13	37,621,519.76	659,385,113.54	438,935,006.02
归属于母公司 所有者的净利润	232,449,862.60	27,301,684.17	611,108,304.27	402,468,748.52
少数股东损益	17,228,106.53	10,319,835.59	48,276,809.27	36,466,257.50
六、其他综合收益 的税后净额
归属母公司所 有者的其他综合 收益的税后净额
（一）以后不 能重分类进损益 的其他综合收益
1.重新计 量设定受益计划 净负债或净资产 的变动
2.权益法 下在被投资单位 不能重分类进损 益的其他综合收 益中享有的份额
（二）以后将 重分类进损益的 其他综合收益
1.权益法 下在被投资单位 以后将重分类进 损益的其他综合 收益中享有的份 额
2.可供出 售金融资产公允 价值变动损益
3.持有至 到期投资重分类 为可供出售金融

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2016 年第三季度报告

资产损益
4.现金流 量套期损益的有 效部分
5.外币财 务报表折算差额
6.其他
归属于少数股 东的其他综合收 益的税后净额
七、综合收益总额	249,677,969.13	37,621,519.76	659,385,113.54	438,935,006.02
归属于母公司 所有者的综合收 益总额	232,449,862.60	27,301,684.17	611,108,304.27	402,468,748.52
归属于少数股 东的综合收益总 额	17,228,106.53	10,319,835.59	48,276,809.27	36,466,257.50
八、每股收益：
（一）基本每股 收益(元/股)	0.0933	0.0110	0.2452	0.1615
（二）稀释每股 收益(元/股)	0.0933	0.0110	0.2452	0.1615

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。

法定代表人：张利君 主管会计工作负责人：刘波 会计机构负责人：刘波

母公司利润表

2016 年1—9 月

编制单位：哈药集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）	年初至报告期期 末金额 （1-9 月）	上年年初至报告 期期末金额 （1-9 月）
一、营业收入	531,624,068.84	588,618,103.24	2,273,028,984.60	3,076,526,403.97
减：营业成本	291,576,483.10	370,501,427.72	1,323,351,286.09	1,999,761,060.35
营业税金 及附加	4,997,899.07	6,615,069.57	25,811,520.50	37,933,018.76
销售费用	7,192,031.04	88,020,365.93	98,921,421.90	373,844,539.46
管理费用	247,724,181.16	252,947,597.98	707,218,549.82	673,930,004.38
财务费用	-12,227,760.65	-10,285,722.37	-24,980,103.22	-28,142,965.37
资产减值		-1,152,776.68	-7,336,872.80	19,371,487.12

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2016 年第三季度报告

损失
加：公允价值 变动收益（损失 以“－”号填列）
投资收益 （损失以“－” 号填列）	1,355,660.90	1,276,353.09	1,351,144,655.37	12,485,365.38
其中：对 联营企业和合营 企业的投资收益	33,281.45	-3,014,088.02	105,493.44	-8,121,685.00
二、营业利润（亏 损以“－”号填列）	-6,283,103.98	-116,751,505.82	1,501,187,837.68	12,314,624.65
加：营业外收 入	17,045,392.33	5,618,063.74	29,049,553.68	19,164,577.94
其中：非 流动资产处置利 得	1,975,560.00	1,075,640.00	2,977,173.00	4,015,099.90
减：营业外支 出	4,532,890.22	13,719,236.44	4,646,819.20	16,695,087.64
其中：非 流动资产处置损 失	743,620.29	13,302,167.46	772,457.97	15,345,528.03
三、利润总额（亏 损总额以“－”号 填列）	6,229,398.13	-124,852,678.52	1,525,590,572.16	14,784,114.95
减：所得税费 用	-5,828,821.30	-16,998,226.97		8,208,607.00
四、净利润（净亏 损以“－”号填列）	12,058,219.43	-107,854,451.55	1,525,590,572.16	6,575,507.95
五、其他综合收益 的税后净额
（一）以后不 能重分类进损益 的其他综合收益
1.重新计量 设定受益计划净 负债或净资产的 变动
2.权益法下 在被投资单位不 能重分类进损益 的其他综合收益 中享有的份额

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2016 年第三季度报告

（二）以后将 重分类进损益的 其他综合收益
1.权益法下 在被投资单位以 后将重分类进损 益的其他综合收 益中享有的份额
2.可供出售 金融资产公允价 值变动损益
3.持有至到 期投资重分类为 可供出售金融资 产损益
4.现金流量 套期损益的有效 部分
5.外币财务 报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	12,058,219.43	-107,854,451.55	1,525,590,572.16	6,575,507.95
七、每股收益：
（一）基本每 股收益(元/股)
（二）稀释每 股收益(元/股)

法定代表人：张利君 主管会计工作负责人：刘波 会计机构负责人：刘波

合并现金流量表 2016 年1—9 月

编制单位：哈药集团股份有限公司

编制单位：哈药集团股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	11,012,178,987.10	10,645,643,534.72
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金

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2016 年第三季度报告

收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	2,132,618.50	3,190,443.52
收到其他与经营活动有关的现金	328,997,543.30	471,969,662.00
经营活动现金流入小计	11,343,309,148.90	11,120,803,640.24
购买商品、接受劳务支付的现金	6,106,860,809.47	6,604,646,032.79
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	1,303,203,125.03	1,498,748,175.18
支付的各项税费	846,808,385.05	855,487,038.90
支付其他与经营活动有关的现金	800,051,315.46	1,394,103,401.76
经营活动现金流出小计	9,056,923,635.01	10,352,984,648.63
经营活动产生的现金流量净额	2,286,385,513.89	767,818,991.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	28,638,963.36
取得投资收益收到的现金	348,308.07	190,448.29
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	4,151,815.00	4,892,959.53
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	33,139,086.43	5,083,407.82
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	82,271,554.19	216,799,720.51
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金	1,694,503.29
投资活动现金流出小计	83,966,057.48	216,799,720.51
投资活动产生的现金流量净额	-50,826,971.05	-211,716,312.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的

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2016 年第三季度报告

现金
取得借款收到的现金		30,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		30,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	80,569,009.67	658,209.46
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	80,569,009.67	658,209.46
筹资活动产生的现金流量净额	-80,569,009.67	29,341,790.54
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	2,154,989,533.17	585,444,469.46
加：期初现金及现金等价物余额	1,819,769,267.93	2,334,452,484.17
六、期末现金及现金等价物余额	3,974,758,801.10	2,919,896,953.63

法定代表人：张利君 主管会计工作负责人：刘波 会计机构负责人：刘波

母公司现金流量表

2016 年1—9 月

编制单位：哈药集团股份有限公司

编制单位：哈药集团股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,804,539,796.28	2,913,163,858.74
收到的税费返还	2,132,618.50	3,185,214.27
收到其他与经营活动有关的现金	1,171,507,356.49	827,485,729.00
经营活动现金流入小计	3,978,179,771.27	3,743,834,802.01
购买商品、接受劳务支付的现金	559,287,437.48	1,331,663,701.90
支付给职工以及为职工支付的现金	651,354,939.98	755,220,109.61
支付的各项税费	323,421,955.54	339,146,401.54
支付其他与经营活动有关的现金	1,459,012,089.12	730,988,471.42
经营活动现金流出小计	2,993,076,422.12	3,157,018,684.47
经营活动产生的现金流量净额	985,103,349.15	586,816,117.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	122,500,000.00	842,640,000.00
取得投资收益收到的现金	1,343,465,545.07	20,607,050.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	2,986,835.00	3,683,764.00
处置子公司及其他营业单位收到的现

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2016 年第三季度报告

金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	1,468,952,380.07	866,930,814.38
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	50,269,979.66	185,855,265.17
投资支付的现金	122,500,000.00	533,154,100.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	172,769,979.66	719,009,365.17
投资活动产生的现金流量净额	1,296,182,400.41	147,921,449.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		17,913,944.04
筹资活动现金流入小计		17,913,944.04
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额		17,913,944.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	2,281,285,749.56	752,651,510.79
加：期初现金及现金等价物余额	1,247,848,747.14	1,686,003,544.97
六、期末现金及现金等价物余额	3,529,134,496.70	2,438,655,055.76

法定代表人：张利君 主管会计工作负责人：刘波 会计机构负责人：刘波

4.2 审计报告

□适用 √不适用

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2016 年第三季度报告

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