Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Governance Information 2011

Nov 30, 2011

哈药集团股份有限公司募集资金使用管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范哈药集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管 理和使用，切实保护公司和投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开 发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金 使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《关 于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题通知》，及其他有关法律、法规的 规定，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。

第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告，并应按发行申请文件中承诺的募集资金使用计 划，及时组织募集资金使用工作。

第四条 公司董事、监事及高级管理人员应切实履行职责，加强对募集资金 的监督，保证信息披露的真实性。

第二章 募集资金存储

第五条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称“募集 资金专户”）集中管理。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第六条 公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业 银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至

少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐 人；

（三）公司1 次或12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净 额”）的20%以上的，公司应当及时通知保荐人；

（四）保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；

（五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。

公司应当在上述协议签订后2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。

第三章 募集资金使用

第七条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：

（一）募集资金的使用由项目使用部门或项目建设分子公司提出用款申请， 财务管理部进行复核，经财务负责人审核，报总经理或授权人批准后予以支付； （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资 金；

（三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报 告上海证券交易所并公告；

（四）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）出现以下情形的，公司 应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项 目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后 的募投项目（如有）：

1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；

• 2、募投项目搁置时间超过1 年的；

3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划 金额50%的；

4、募投项目出现其他异常情形的。

第八条 公司使用募集资金不得有如下行为：

（一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、 委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公 司；

（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；

（三）募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，为关联人利 用募投项目获取不正当利益。

第九条 公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资 金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项审计、保荐人发表意见后， 并经公司董事会审议通过后方可实施。公司董事会应当在完成置换后2 个交易日 内报告上海证券交易所并公告。

除前款外，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的，应当参照 变更募投项目履行相应程序及披露义务。

第十条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合如下要求：

（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；

• （二）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；

• （三）单次补充流动资金时间不得超过6 个月；

（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应当经公司董事会审议通过， 并经独立董事、保荐人、监事会发表意见，在2 个交易日内报告上海证券交易所 并公告。超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经 股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。

补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在 资金全部归还后2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。

第十一条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收 入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐人、监

事会发表意见后方可使用。

节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万或低于该项目募集资金承诺投 资额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。

公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补 充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。

第十二条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资 金净额10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且独立董事、保荐 人、监事会发表意见后方可使用节余募集资金。

节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额10%的，应当经董事会审 议通过，且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。

节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或低于募集资金净额 5%的，可 以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。

第四章 超募资金的使用与管理

第十三条 超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分；

第十四条 公司超募资金使用应当经董事会审议通过，并经公司独立董事、 监事会和保荐人发表专项意见后，按照《上海证券交易所股票上市规则》及《上 海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的要求履行信息披露义务。

公司单次或者十二个月内累计使用超募资金的金额达到 1 亿元人民币或者 占本次实际募集资金净额的比例达到 10%以上的（含本数），除按照前款规定履 行信息披露义务外，还须经股东大会审议通过，并提供网络投票方式进行表决。

第十五条 公司使用超募资金，根据企业实际生产经营需求，原则上优先补 充募投项目资金缺口、用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或者归还银行 贷款，节余部分可以用于暂时或者永久性补充流动资金。

第十六条 公司使用超募资金补充募投项目资金缺口的，应披露该募投项目 的实施进度、存在资金缺口的原因、资金补充计划及保荐人专项核查意见。

第十七条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，

原则上应当投资于主营业务，并比照适用《上海证券交易所上市公司募集资金管 理规定》第十五条和第十六条的相关规定，科学、审慎地进行投资项目的可行性 分析，并及时履行信息披露义务。

第十八条 公司使用超募资金偿还银行贷款、暂时或者永久性补充流动资金 的，应当承诺偿还银行贷款或者补充流动资金后十二个月内不进行证券及衍生品 投资、委托贷款（包括为他人提供财务资助）及上海证券交易所认定的其他高风 险投资，并对外披露。

公司应当披露偿还银行贷款、暂时或者永久性补充流动资金的详细计划和必 要性，保荐人应当对其使用计划和必要性发表专项核查意见，独立董事应当对此 发表专项意见。

公司使用超募资金投资设立子公司或者向子公司增资，子公司拟使用超募资 金偿还银行贷款、暂时或者永久性补充流动资金的，应遵守前两款规定。

第十九条 公司董事会应在《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 中披露超募资金的使用情况和效果。

第五章 募集资金投向变更

第二十条 公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大会审议通过。 公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经公司董 事会审议通过，并在 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告改变原因及保荐 人的意见。

第二十一条 变更后的募投项目应投资于主营业务。

公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较 好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

第二十二条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后2 个交易日 内报告上海证券交易所并公告以下内容：

（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；

• （二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

• （三）新募投项目的投资计划；

• （四）新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；

• （五）独立董事、监事会、保荐人对变更募投项目的意见；

• （六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；

• （七）上海证券交易所要求的其他内容。

新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照相关规则的 规定进行披露。

第二十三条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产（包括 权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。

第二十四条 公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重 大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交董事会审议后2 个交 易日内报告上海证券交易所并公告以下内容：

• （一）对外转让或置换募投项目的具体原因；

• （二）已使用募集资金投资该项目的金额；

• （三）该项目完工程度和实现效益；

• （四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；

• （五）转让或置换的定价依据及相关收益；

• （六）独立董事、监事会、保荐人对转让或置换募投项目的意见；

• （七）转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；

• （八）上海证券交易所要求的其他内容。

公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入 资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。

第六章 募集资金的使用管理与监督

第二十五条 公司董事会每半年度应当全面核查募投项目的进展情况，对募 集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》应经董事会和监事会审议 通过，并应当在提交董事会审议后2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。 第二十六条 董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请

注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。董事 会应当予以积极配合，公司应当承担必要的费用。

董事会应当在收到注册会计师专项审核报告后 2 个交易日内向上海证券交 易所报告并公告。如注册会计师专项审核报告认为公司募集资金管理存在违规情 形的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或可能 导致的后 果及已经或拟采取的措施。

第二十七条 每个会计年度结束后，公司董事会应在《公司募集资金存放与 实际使用情况的专项报告》中披露保荐人专项核查报告的结论性意见。

第七章 附则

第二十八条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适 用本制度。

第二十九条 本制度由公司董事会负责解释。

第三十条 本制度将根据募集资金管理政策法规变化而适时进行修改或补 充。

第三十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

哈药集团股份有限公司

二○一一年十一月三十日