Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Governance Information 2009

Aug 14, 2009

哈药集团股份有限公司 投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 为通过信息披露与交流，加强哈药集团股份有限公司（以 下简称“公司”）与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平，实现公司整体利益最大化， 切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司与投 资者关系工作指引》、《哈药集团股份有限公司章程》及其他相关法律、 法规，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二章 投资者关系工作的目的和基本原则

第二条 投资者关系工作的目的：

• （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的

• 进一步了解和熟悉；

  • （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

  • （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

  • （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

  • （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第三条 投资者关系工作的基本原则：

（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动 披露投资者关心的其他相关信息；

• （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监

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管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、 准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及 其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及 时予以披露；

• （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及

• 潜在投资者，避免进行选择性信息披露；

• （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准

• 确，避免过度宣传和误导；

（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分 考虑提高沟通效率，降低沟通成本；

（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实 现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

第三章 投资者关系工作的内容和方式

第四条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争 战略和经营方针等（涉及商业机密、行业机密和国家机密的除外）；

• （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

• （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、

• 财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

• （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其

• 变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联 交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

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（五）企业文化建设；

（六）公司的其他相关信息。

第五条 公司努力保持与投资者的良好关系，多渠道、多层次地与 投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。

第六条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行 披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公 布。公司信息披露的指定报纸为《上海证券报》、《中国证券报》、《证 券时报》，指定披露网站为上海证券交易所网站（www:sse.com.cn）。

第七条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指 定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司 应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手 段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要 时作出适当回应。

第八条 公司与投资者沟通的具体方式主要有：

（一）设立公司网站，在公司网站开设投资者关系专栏，及时更 新，不断丰富网站的内容，将新闻发布、公司概况、经营产品或服务 情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章等投资者 关心的相关信息放置于公司网站；

（二）设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况 的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如 有变更应尽快公布；

（三）利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投

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资者关系的交流活动；

（四）安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通，使参 观、座谈人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观、座谈者 有机会得到未公开的重要信息；

（五）努力创造条件便于中小股东参加股东大会；

（六）在定期报告结束后，与投资者、基金经理、分析师就公司 的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通，介绍情况、回答有关问 题并听取相关建议。但不得在沟通中发布尚未披露的公司重大信息。 对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者；

（七） 在实施融资计划时按有关规定举行路演；

（八） 在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项 沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资 者进行充分沟通和协商。

第四章 投资者关系工作的组织与实施

第九条 董事会秘书负责公司投资者关系工作。

第十条 公司设投资者关系工作专职部门，负责公司投资者关系工 作事务。

第十一条 投资者关系工作包括的主要职责是：

（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及 变动情况；

持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反 馈给公司董事会及管理层；

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（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析 师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接 待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资 者对公司的参与度；

（三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以 及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、 关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发 生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公 共形象；

（四）有利于改善投资者关系的其他工作。

第十二条 公司努力构建投资者关系管理的内部协调机制，建立信 息采集制度。投资者关系工作部门负责及时归集各部门及下属公司的 生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司有义务予以积 极配合。

第十三条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得 在投资者关系活动中代表公司发言。

第十四条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资 者关系工作。

第十五条 公司从事投资者关系工作的人员需具备以下素质和技 能：

（一）全面了解公司各方面情况；

• （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法

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律、法规和证券市场的运作机制；

• （三）具有良好的沟通和协调能力；

（四）具有良好的品行，诚实信用。

第十六条 公司采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和 相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的 投资者关系促进活动时，还可做专题培训。

第五章 附则

第十七条 本制度由公司董事会负责解释。

第十八条 本制度自公司董事会通过之日起施行。

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