Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 16, 2021

证券代码:600664 证券简称:哈药股份 编号:临 2021-035

哈药集团股份有限公司 九届七次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

哈药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第七次会 议以书面方式发出通知，于2021 年4 月16 日以通讯表决方式召开。会议 应参加董事9 人，实际参加董事9 人，会议召开符合《中华人民共和国公 司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议通过了如下议案：

一、 《关于调整2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单及授予权益数量的议案》（同意8 票，反对0 票，弃权0 票，董 事徐海瑛女士为本次股权激励计划的激励对象，已对该议案回避表决）。

鉴于公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称“股权激励计划”）中确定的首次授予激励对象中 7 名激励对象因离 职或个人原因自愿放弃拟授予的全部股票期权与限制性股票。此外，公司 本次授予限制性股票的激励对象中，因公司副总经理王海盛先生之配偶在 授予日 2021 年 4 月 16 日前 6 个月内存在卖出公司股票的行为。根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》及股权激励计划的 有关规定，董事会决定暂缓授予王海盛先生的限制性股票 50 万股，在相 关条件满足后，董事会将再次召开会议审议王海盛先生限制性股票的授予 事宜。

根据 2021 年第三次临时股东大会的授权，董事会对本次股权激励计 划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。调整后，公司本次股 权激励计划股票期权首次授予的激励对象人数由 106 人调整为 99 人，首 次授予的股票期权数量由 2,271.5 万份调整为 2,135 万份；限制性股票首 次授予的激励对象人数由 106 人调整为 98 人，首次授予的限制性股票数

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量由 1,213.5 万股调整为 1,105 万股，暂缓授予部分为 50 万股。股票期权 与限制性股票的预留部分均不作变更。

除上述调整内容外，本次实施的股权激励计划其他内容与公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过的激励计划一致。本次调整内容在 2021 年第三次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露的《哈药集团股份有限公司关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激 励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的公告》，公告编号： 2021-037。

二、 《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》（同意 8 票，反对0 票，弃权0 票，董事徐海瑛女士为本次股权激励计划的激励 对象，已对该议案回避表决）。

根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年股票期权与限制 性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2021 年第三次临时股东大 会的授权，公司董事会认为本次股权激励计划规定的首次授予条件已经成 就，同意以 2021 年 4 月 16 日为授予日，向符合条件的 99 名激励对象授 予 2,135 万份股票期权及 98 名激励对象授予 1,105 万股限制性股票。股票 期权的首次行权价格为 2.44 元/份，限制性股票的首次授予价格为 1.36 元 /股。预留部分的股票期权与限制性股票的授予日由公司董事会另行确定。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露的《哈药集团股份有限公司关于向激励对象首次授予股票期权与限制性 股票的公告》，公告编号：2021-038。

特此公告。

哈药集团股份有限公司董事会 二○二一年四月十七日

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