Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 16, 2021

哈药集团股份有限公司独立董事 关于公司九届七次董事会相关事项的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称“《管理办法》”）《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规 和规范性文件及《公司章程》的有关规定，我们作为哈药集团股份有 限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司九届七次董事会审 议的相关事项发表如下独立意见：

一、关于调整2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单及授予权益数量的独立意见

公司本次对2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激 励对象名单及授予权益数量的调整符合《公司法》《证券法》《管理办 法》等法律、法规和规范性文件及公司《2021 年股票期权与限制性 股票激励计划（草案）》的相关规定，履行了必要的审批程序，不存 在损害上市公司及全体股东利益的情形，调整后的首次授予激励对象 不存在禁止获授的情况，激励对象的主体资格合法、有效。

因此，我们一致同意公司对2021 年股票期权与限制性股票激励 计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行相应的调整。

二、关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的独立意见

1、根据公司2021 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定公 司本次激励计划的首次授予日为2021 年4 月16 日，该授予日符合《管 理办法》等法律、法规以及公司《2021 年股票期权与限制性股票激

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励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。

2、公司本次授予限制性股票的激励对象中，因公司副总经理王 海盛先生之配偶在授予日2021 年4 月16 日前6 个月内存在卖出公司 股票的行为。根据相关规定，对王海盛先生的授予须在其配偶卖出行 为发生6 个月后，故其不参与本次限制性股票的授予。对王海盛先生 的暂缓授予符合《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件 及公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等有关规 定。

3、公司本次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、 法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月 内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施的情形；不存在《公司法》规定的不得担任公 司董事、高级管理人员的情形；不存在法律法规规定不得参与上市公 司股权激励的情形。该名单人员均符合《管理办法》规定的激励对象 条件，符合公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格 合法、有效，本激励计划授予条件已成就。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务 资助的计划或安排的情形。

5、公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司的治理结构， 建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司 高级管理人员、所属企业负责人及其他核心业务（技术）骨干的积极

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性，提升公司在行业内的竞争地位，确保公司发展战略和经营目标的 实现，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情 形。

6、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》 《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。

综上所述，我们一致同意以2021 年4 月16 日为授予日，向符合 条件的99名激励对象授予2,135万份股票期权，首次行权价格为2.44 元/份；同意暂缓授予王海盛先生的50 万股限制性股票，向符合条件 的98 名激励对象授予1,105 万股限制性股票，首次授予价格为1.36 元/股。

哈药集团股份有限公司独立董事： 潘广成、卢卫红、娄爱东、李兆华 二〇二一年四月十六日

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