Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Feb 23, 2021

证券代码:600664 证券简称:哈药股份 编号:临 2021-018

哈药集团股份有限公司 九届三次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

哈药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第三次会议以 书面方式发出通知，于2021 年2 月23 日在公司5 楼1 号会议室召开，会议 应到监事3 人，实到监事3 人，会议召开符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定。会议由监事会主席边科先生主持，审议通过了如下议案：

一、《关于<哈药集团股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》（同意3 票，反对0 票，弃权0 票）

经过全体监事审议，《哈药集团股份有限公司2021 年股票期权与限制性 股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司 股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规 定，履行了相关的法定程序。本次激励计划的实施有利于公司的持续发展， 不存在损害公司及全体股东利益的情形。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、《关于<哈药集团股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》（同意3 票，反对0 票，弃权0 票）

经过全体监事审议，《哈药集团股份有限公司2021 年股票期权与限制性 股票激励计划实施考核管理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情况， 旨在保证公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划的顺利实施，将进一步 完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司董事、

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高级管理人员、所属企业负责人及其他核心业务（技术）骨干之间的利益共 享与约束机制，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、《关于核查<哈药集团股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票 激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》（同意3 票，反对0 票，弃权 0 票）

对公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象 名单进行初步核查后，监事会认为：

• 1、列入公司本次激励计划首次授予部分激励对象名单的人员具备《公司

• 法》《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格， 且不存在《上市公司股权激励管理办法》所述的下列情形：

• （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行

• 政处罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

• 2、本次激励计划首次授予部分的激励对象不包括独立董事、监事及单独

• 或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

本次激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件， 属于《哈药集团股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主 体资格合法、有效。

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公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公 示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10 天。监事会将在充分听取公示意 见后，于股东大会审议股权激励计划前5 日披露对激励名单的审核意见及其 公示情况的说明。

特此公告。

哈药集团股份有限公司监事会

二〇二一年二月二十四日

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