Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2016

Sep 30, 2016

证券代码：600664 证券简称：哈药股份 编号：临 2016-037

哈药集团股份有限公司 七届十六次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

哈药集团股份有限公司第七届监事会第十六次会议于 2016 年 9 月 30 日在公 司 501 会议室召开，应到监事 3 人，实到 3 人。会议召开符合《公司法》、《公司 章程》的有关规定，会议由监事会主席张镇平先生主持，审议并通过了如下议案：

一、《关于调整限制性股票激励计划首次授予对象、授予数量的议案》（同 意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）。

因首次授予 1162 名激励对象中，有 11 名激励对象因个人原因放弃认购限制 性股票，公司对限制性股票激励计划首次授予对象、授予数量进行调整。本次调 整后，公司授予的激励对象人数由 1162 名变更为 1151 名；授予的限制性股票数 量由 7143 万股变更为 7061 万股，首次授予的限制性股票数量由 5714.5 万股变 更为 5649.5 万股，预留部分的限制性股票数量由 1428.5 万股变更为 1411.5 万股。

经审核，监事会认为本次调整符合公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》 及相关法律法规的要求，不存在损害股东利益的情况。调整后的激励对象均符合 《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行 办法》等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为公司本次限制性股票激励计 划的激励对象合法、有效。

二、《关于首次向激励对象授予限制性股票的议案》（同意 3 票，反对 0 票， 弃权 0 票）。

经审核，监事会认为本次限制性股票激励计划的授予条件已经成就，激励对 象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任 职资格，激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境 内）实施股权激励试行办法》规定的激励对象条件，其作为公司本次限制性股票 激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

除部分激励对象因个人原因放弃其本次应获授的权益未获得授予外，公司本

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次授予激励对象的名单与公司 2016 年第一次临时股东大会批准激励计划中规定 的激励对象相符。

同意以 2016 年 9 月 30 日为授予日，向 1151 名激励对象授予 5649.5 万股限 制性股票。

特此公告。

哈药集团股份有限公司监事会

二〇一六年十月十日

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