Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 5, 2021

证券代码:600664 证券简称:哈药股份 编号:临2021-030

哈药集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●拟续聘的会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所（特殊普 通合伙）

2021 年4 月2 日，哈药集团股份有限公司第九届董事会第六次 会议审议通过了《关于会计师事务所2020 年度审计工作的总结报告 及续聘会计师事务所的议案》，现将相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息

1.基本信息

北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2013 年11 月22 日 经京财会许可【2013】0060 号文件批复完成特殊普通合伙会计师事 务所转制的相关工作，注册地址为北京市西城区裕民路18 号2206 室。 该事务所总部设在北京，公司审计业务由总所承办。

北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于1995 年取得中国证 监会、财政部颁发的从事证券相关业务资格，拥有证券期货审计资质、 金融业务审计资质、军工涉密业务咨询等各类资质。多年来，北京兴 华会计师事务所（特殊普通合伙）一直从事证券服务业务。

2.人员信息

北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人为张恩军， 其中上年度末：合伙人102 名、注册会计师近585 名，签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师人数216 人。

3.业务规模

北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）上年度业务收入总额（经 审计）为67,387.03 万元，审计业务收入（经审计）为57,679.47 万 元，证券业务收入（经审计）为10,181.79 万元。上年度上市公司审 计客户24 家，上市公司审计收费2,221 万元；上年度挂牌公司审计 客户318 家，挂牌公司审计收费4,426.2 万元。主要涉及的行业包括 制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、交能运 输、仓储和房地产业、租赁和商业服务业、科学研究和技术服务业、 传播与文化产业等。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有公 司所在行业审计的业务经验。

4.投资者保护能力

北京兴华已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务 而依法所应承担的民事赔偿责任，每次事故责任限额1.2 亿元，年累 计赔偿限额4 亿元。

兴业证券就欣泰电气欺诈发行事件因先行赔付投资者而支付的 超出自己应当赔偿数额的损失向26 名被告（含我所）提起诉讼，目 前法院尚未审理。

江西银行股份有限公司因“17 康得投资PPN003”于2020 年向北 京市三中院提起中信建投、浙商银行证券虚假陈述纠纷之诉，并于今 年3 月10 日我所收到被追加为共同被告并承担连带赔偿责任的申请 书。

5.独立性和诚信记录

北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违 反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

最近三年，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）未受到刑事 处罚，但受到证券监管部门行政处罚1 个，行政监管措施13 个，股 转中心采取自律监管措施1 份、纪律处分1 份，已按要求进行整改。 （二）项目成员信息

1.人员信息

项目合伙人：吴亦忻，注册会计师，1999 年起从事注册会计师 业务，至今为多家上市公司提供过上市公司年报审计和重大资产重组 审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

项目质量控制复核人：尚英伟，2002 年注册并开始执业，2005 年开始从事挂牌公司审计及上市公司年度审计，近三年负责审计及复 核上市公司年报审计约20 家。

拟签字会计师：郑宏春，注册会计师，1996 年起从事注册会计 师业务，至今为多家上市公司提供过上市公司年报审计和重大资产重 组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

北京兴华会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质 量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守 则》对独立性要求的情形。

1. 吴亦忻、尚英伟、郑宏春近三年执业行为无受到刑事处罚， 无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措 施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪 律处分等情况。

（三）审计收费

本期审计费用120 万元，系按照会计师事务所提供服务所需的专 业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、天数和每个工作 人天收费标准确定。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

公司董事会审计委员会对北京兴华会计师事务所（特殊普通合 伙）进行了充分了解和审查，认为北京兴华会计师事务所（特殊普通 合伙）了解公司及所在行业的生产经营特点，在专业能力、投资者保 护能力、独立性和诚信情况等方面均能满足相关法律法规的规定及公 司的实际需求。2020 年度的审计工作中，北京兴华会计师事务所（特 殊普通合伙）在保证公司财务会计信息质量和推进公司治理方面发挥 了积极作用，续聘其为公司2021 年度审计机构有利于审计工作的持 续性和稳健性，保证审计质量和效率。

（二）独立董事关于本次续聘会计事务所的事前认可及独立意见

公司独立董事事前认可意见：公司拟续聘的审计机构北京兴华会 计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格， 具备多年为众多上市公司提供审计服务的经验与能力，以及足够的独 立性、专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司审计工作的要 求，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利 益、尤其是中小股东利益。本次续聘会计师事务所符合相关法律法规、 规范性文件及《公司章程》的规定。我们同意将《关于会计师事务所 2020 年度审计工作的总结报告及续聘会计师事务所的议案》提交公 司董事会审议。

公司独立董事的独立意见：经审核北京兴华会计师事务所（特殊 普通合伙）的相关资质等证明材料，该所具备证券期货相关业务审计 从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公

司财务报表及内控审计工作的要求，能够独立对公司财务状况、经营 成果进行审计。公司本次续聘会计师事务所的审议程序符合法律、法 规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股 东权益的情形。为保证公司审计工作的延续性，我们同意聘请北京兴 华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务报告及内部 控制审计机构，同意将该事项提交股东大会审议。

（三）董事会审议和表决情况

2021 年4 月2 日公司召开第九届董事会第六次会议，以9 票赞 成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于会计师事务所 2020 年度审计工作的总结报告及续聘会计师事务所的议案》，同意 聘请北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年年度审 计机构。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议， 并自公司股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。

哈药集团股份有限公司董事会

二〇二一年四月六日