Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2015

Feb 5, 2016

哈药集团股份有限公司 董事会审计委员会2015 年度履职报告�

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等 有关法律法规及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作制度》的 有关规定和要求，作为哈药集团股份有限公司现任董事会审计委员会 成员，现就2015 年度工作情况向董事会作如下报告：

一、董事会审计委员会基本情况

公司于2015 年7 月17 日召开了七届八次董事会，会议决定调整 审计委员会成员，调整后审计委员会由独立董事王福胜先生、独立董 事郭云沛先生和董事、副总经理、董事会秘书孟晓东先生组成，主任 委员由具有专业会计资格的独立董事王福胜先生担任，具体个人情况 如下：

王福胜先生，1964 年出生，博士，会计学专业教授。曾任哈尔 滨工业大学管理学院会计系教研室主任，深圳国际技术创新研究院、 深圳国创恒科技发展有限公司总会计师，龙建路桥股份有限公司独立 董事。现任本公司独立董事，哈尔滨工业大学管理学院会计系主任， 哈尔滨中飞新技术股份有限公司独立董事，哈尔滨秋林集团股份有限 公司独立董事，哈尔滨东安汽车动力股份有限公司独立董事。

郭云沛先生，1947 年出生，大专学历，高级编辑,曾任中国医药 报社副总编，北京卓信医学传媒集团副总经理、执行总裁，北京玉德 未来文化传媒有限公司董事长，《医药界E 药经理人》杂志社出品人。 现任本公司独立董事，亚宝药业集团股份有限公司独立董事，哈尔滨 誉衡药业股份有限公司独立董事，昆药集团股份有限公司，天士力制

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药集团股份有限公司，北京玉德未来文化传媒有限公司监事，《医药 界E 药经理人》杂志编委会主任。

孟晓东先生，1972 年出生，工商管理硕士，高级会计师。曾任 公司财务部部长、证券部部长、三精制药监事，现任哈药集团有限公 司董事，本公司董事、副总经理、董事会秘书，人民同泰副董事长。

二、2015 年度董事会审计委员会会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开会议 4 次，委员本着勤勉尽责的 原则，认真履行职责，亲自出席会议，积极对相关议题发表专业意见。 具体如下：

（一）2015 年2 月 4 日召开了审计委员会2015 年第一次会议， 审议通过了《公司2014 年度财务会计报告》；《关于会计师事务所2014 年度审计工作的总结报告及续聘会计师事务所的议案》；《2014 年度 内部控制评价报告》；《2014 年度内部控制审计报告》。

（二）2015 年4 月28 日召开了审计委员会2015 年第二次会议， 会议通过了公司2015 年第一季度报告；

• （三）2015 年8 月28 日召开了审计委员会2015 年第三次会议，

• 审议通过了《2015 年半年度报告》。

• （四）2015 年10 月30 日召开了审计委员会2015 年第四次会议，

• 审议通过了《2015 年第三季度报告》。

三、董事会审计委员会履职情况

• （一）监督及评估外部审计机构工作

1、评估外部审计机构的独立性和专业性

通过直接接触以及调查和评估，审计委员会认为，为公司提供 2014 年度审计服务的北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计

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人员业务素质良好，恪尽职守，能够严格按照审计程序办事,做到事 实清楚、定性准确、处理适当、评价适度，所做综合分析比较透彻， 具备审计所需要的专业胜任能力。

2、报告期初，向董事会提出续聘外部审计机构的建议

鉴于北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）在2014 年的审计 工作中，独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业 务，且该所在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规 定，审计委员会一致决定续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司提供2015 年的审计服务，包括财务报告审计和内部控制审计。

（二）指导内部审计工作

报告期内，审计委员会认真审阅了公司2014 年度内部审计工作 报告及2014 年内部审计工作计划，督促公司内部审计机构认真落实 审计计划，对内部审计出现的问题提出了指导性意见，提高了内部审 计工作效率。

（三）审阅公司财务报告并对其发表意见

审计委员会在公司年度财务报告审计会计师事务所进场前，认真 审阅了公司编制的2014 年度财务报表，并提出审阅意见；在注册会 计师现场审计期间，与年审注册会计师进行了充分的沟通，再次审阅 财务报表，并同意将审计报告提交董事会审议。同时，审计委员会重 点审核了公司的财务信息及其披露情况，审查了公司的内控制度执行 情况。审计委员会在公司年度财务报告审计过程中充分发挥了监督作 用，维护了审计的独立性。

（四）评估公司内部控制的有效性

报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推进公

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司内部控制制度建设，督促指导公司内部审计机构完成内部控制自我 评价工作，认真审阅了公司内部控制评价报告及外部审计机构出具的 内部控制审计报告。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通 报告期内，为更好促使管理层、内部审计部门及相关部门与外部 审计机构进行充分有效的沟通，审计委员会在充分听取了各方诉求和 意见后，积极进行协调，力求达到高效准确的完成相关审计工作。 四、总体评价

报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》以及《公司董事会审计委员会工作制度》等相关 规定，尽职尽责地履行了职责，在监督及评估外部审计机构工作、指 导内部审计工作、审阅公司财务报告、协调内外部审计机构的沟通和 内部控制有效性等方面发挥了应有的作用,保障了年度审计工作、内 部审计和内部控制工作的有效进行,提高了公司财务信息披露的质量, 促进了公司治理结构的进一步完善。

特此报告。

哈药集团股份有限公司 董事会审计委员会

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