Harbin Jiuzhou Group Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Apr 15, 2021

证券代码：300040 证券简称：九洲集团 公告编号：2021-046 债券代码：123030 债券简称：九洲转债 债券代码：123089 债券简称：九洲转2

哈尔滨九洲集团股份有限公司

关2021年第二次临时股东大会取消部分提案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示

哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“股份公司”）拟定于 2021年4月19日召开公司2021年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大 会”）， 由于提案中《关于募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的 议案》根据募投项目后续支付情况及设备融资租赁还款要求，永久性补充流动资 金金额将发生变更，募集资金监管户暂时不能撤销，因此经公司第七届董事会第 十三次董事会议审议通过暂时取消该提案。本次股东大会取消部分提案符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

一、原股东大会基本情况

1、现场会议召开时间：2021年4月19日（星期一）下午13：30；

2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2021年4月19日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年4月19日上午9:15至下午 15:00期间的任意时间。

3、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式 召开。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会 议；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股

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东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使 表决权。

• 4、会议的股权登记日：2021 年4 月12 日。

• 5．出席对象：

（1）凡2021 年4 月12 日下午15:00 交易结束后在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会及参 加会议表决；股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人 不必是公司的股东（授权委托书式样附后）；股东也可以在网络投票时间内参加 网络投票；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

• （3）本公司聘请的见证律师及相关人员；

• 6．会议地点：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号公司会议室。

二、股东大会取消部分提案的原因及后续安排

本次股东大会原《关于募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金 的议案》内容为：泰来九洲电气100MW平价上网光伏发电项目B项目、泰来九洲 电气100MW平价上网光伏发电项目已并网发电，为提高募集资金的使用效率， 满足公司日常生产经营活动的需要，公司拟将本项目截至2021年4月1日募集 资金余额人民币10,770.60万元永久性补充流动资金，用于公司主营业务相关 的经营活动。

因泰来九洲电气100MW平价上网光伏发电项目虽已并网发电，但尚有部分 设备尾款、质保金以及设备融资租赁款需支付，虽然支付周期会较长，但为进 一步加强募集资金的管理，根据募集资金管理的相关规定，公司第七届董事会 第十三次董事会议及公司第七届监事会第十一次会议通过决定取消本次股东 大会《关于募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》提案。 独立董事对此事项发表了独立意见。公司将按相关法律法规的规定，以及公司 《募集资金管理办法》、《公司章程》的要求，规范募投项目相关质保金、尾 款及部分融资租赁偿还的支出，并根据募投项目资金的实际支出与最终结余情 况，适时履行结余资金使用决策程序。

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三、相关审批程序

2021年4月15日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过《关于2021年 第二次临时股东大会取消部分提案》的议案。

2021年4月15日，公司第七届监事会第十一次会议审议通过了相关《关于 2021年第二次临时股东大会取消部分提案》的议案。

2021年4月15日，独立董事针对上述事项发表了同意的独立意见。独立董 事认为：因泰来九洲电气100MW平价上网光伏发电项目虽已并网发电，但尚 有部分设备尾款、质保金以及设备融资租赁款需支付，虽然支付周期会较 长，但为进一步加强募集资金的管理，根据募集资金管理的相关规定，九洲 集团董事会决定取消股东大会《关于募投项目结项并将结余募集资金永久补充 流动资金的议案》提案，符合相关法律法规的规定及公司《募集资金管理办法》 的要求。独立董事同意公司股东大会取消审议《关于募投项目结项并将结余募 集资金永久补充流动资金的议案》。

四、保荐机构核查意见

经核查，中德证券有限责任公司认为：因泰来九洲电气100MW平价上网 光伏发电项目虽已并网发电，但尚有部分设备尾款、质保金以及设备融资租 赁款需支付，虽然支付周期会较长，但为进一步加强募集资金的管理，根据 募集资金管理的相关规定，九洲集团董事会决定股东大会取消审议《关于募投 项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，符合相关法律法规的 规定及公司《募集资金管理办法》的要求。本保荐机构对公司股东大会取消审 议《关于募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》事项无异 议。

五、备查文件

• 1、公司第七届董事会第十三次会议决议；

• 2、公司第七届监事会第十一次会议决议；

• 3、公司第七届董事会第十三次会议相关事项的独立董事意见；

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• 4、中德证券有限责任公司出具的《中德证券有限责任公司关于哈尔滨九

• 洲集团股份有限公司取消股东大会部分议案的核查意见》。

公司对本次股东大会取消部分提案给广大投资者带来的不便深表歉意， 敬请广大投资者谅解。后附关于召开公司2021年第二次临时股东大会的通知 （提案调整后）。

特此公告！

哈尔滨九洲集团股份有限公司

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二〇二一年四月十五日

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哈尔滨九洲集团股份有限公司

关于召开2021年第二次临时股东大会通知的公告（调整后）

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：召开公司2021年第二次临时股东大会（以下简称“本次 股东大会”）。

2．股东大会的召集人：公司董事会

3．会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第十二会议审议通过了《哈 尔滨九洲集团股份有限公司关于提请召开2021年第二次临时股东大会的议案》， 本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。

4．会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2021年4月19日（星期一）下午13：30；

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2021年4月19日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年4月19日上午9:15至下 午15:00期间的任意时间。

5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式 召开。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会 议；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股 东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使 表决权。

公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户

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通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易 系统和互联网系统两种投票方式，同一股东账户只能选择其中一种方式。公司股 东或其委托代理人通过相应的投票系统行使表决权的表决票数，应当与现场投票 的表决票数以及符合规定的其他投票方式的表决票数一起计入本次股东大会的 表决权总数。

• 6．会议的股权登记日：2021 年4 月12 日。

• 7．出席对象：

（1）凡2021 年4 月12 日下午15:00 交易结束后在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会及参 加会议表决；股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人 不必是公司的股东（授权委托书式样附后）；股东也可以在网络投票时间内参加 网络投票；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）本公司聘请的见证律师及相关人员；

• 8．会议地点：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号公司会议室。 二、会议审议事项

1、审议《关于修订<公司章程>的议案》

• 2、审议《关于增加注册资本的议案》

• 3、审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

• 4、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》

• 5、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》

• 6、审议《关于修订<关联交易管理办法>的议案》

• 7、审议《关于修订<对外担保管理办法>的议案》

• 8、审议《关于修订<募集资金管理办法>的议案》

• 9、审议《关于修订<股东大会网络投票实施细则>的议案》

10、审议《关于向中国进出口银行黑龙江省分行申请流动资金贷款的议案》 上述议案已经公司第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第十次会议 通过，具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相 关公告。

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三、提案编码

		备注
提案编码	提案名称	该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：包含以下所有议案	√
1.00	审议《关于修订<公司章程>的议案》	√
2.00	审议《关于增加注册资本的议案》	√
3.00	审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》	√
4.00	审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》	√
5.00	审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》	√
6.00	审议《关于修订<关联交易管理办法>的议案》	√
7.00	审议《关于修订<对外担保管理办法>的议案》	√
8.00	审议《关于修订<募集资金管理办法>的议案》	√
9.00	审议《关于修订<股东大会网络投票实施细则> 的议案》	√
10.00	审议《关于向中国进出口银行黑龙江省分行申 请流动资金贷款的议案》	√

四、会议登记等事项

1．登记方式、要求及时间地点：

（1）股东登记方式及要求：

① 法人股东应持持股凭证、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明 书及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、 加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、持股凭证办理登记手续；

② 自然人股东应持本人身份证、持股凭证办理登记手续；自然人股东委 托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证 办理登记手续；

③ 异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会 登记表》（附件3），以便登记确认。传真在2021年4月14日16:00前送达公司证 券部。

来信请寄：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号，哈尔滨九洲集团股份 有限公司证券部，邮编：150027（信封请注明“股东大会”字样）。

（2）登记时间： 2021年4月13日、2021年4月14日，每日9：30—11:30、 13:30—16:00。

（3）登记地点： 黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号，哈尔滨九洲集 团股份有限公司证券部。

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（4）注意事项： 出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件 于会前半小时到会场办理登记手续。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、其他事项

（1）联系方式：

会议联系人：李真

联系电话 ：0451-58771318 传 真 号 ：0451-58771318 邮 箱 ：stock@jze.com.cn

（2）相关费用：

本次股东大会会期半天且无参会费用，食宿费及交通费用自理。

七、备查文件

• 1．哈尔滨九洲集团股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议。

• 2．哈尔滨九洲集团股份有限公司第七届监事会第十次会议决议。

• 哈尔滨九洲集团股份有限公司独立董事关于七届董事会第十二次会议相

关事项的独立意见。

特此公告！

哈尔滨九洲集团股份有限公司

董事会

二〇二一年四月十五日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一． 网络投票的程序

1. 普通股投票代码：350040

投票简称：九洲投票

1. 填报表决意见或选举票数

2. (1) 议案设置

		备注
提案编码	提案名称	该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：包含以下所有议案	√
1.00	审议《关于修订<公司章程>的议案》	√
2.00	审议《关于增加注册资本的议案》	√
3.00	审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》	√
4.00	审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》	√
5.00	审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》	√
6.00	审议《关于修订<关联交易管理办法>的议案》	√
7.00	审议《关于修订<对外担保管理办法>的议案》	√
8.00	审议《关于修订<募集资金管理办法>的议案》	√
9.00	审议《关于修订<股东大会网络投票实施细则> 的议案》	√
10.00	审议《关于向中国进出口银行黑龙江省分行申 请流动资金贷款的议案》	√

(2)填报表决意见：同意、反对、弃权。

• 3．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达

• 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二. 通过深交所交易系统投票的程序

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1．投票时间：2021 年4 月19 日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30， 下午 13:00-15:00。

• 2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1．互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月19日上午9：15至下午3： 00期间的任意时间。

2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上 市公司股东大会网络投票实施细则（2020年修订）》的规定办理身份认证，取 得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可 登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

1. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行 投票。

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附件2

哈尔滨九洲集团股份有限公司

2021 年第二次临时股东大会授权委托书

兹委托 【 】（先生/女士）代表本人（本单位）出席哈尔滨九洲 集团股份有限公司2021 年第二次临时股东大会，并代表本人（本单位）对会议 审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署 的相关文件。

委托股东证券帐户号码： 委托股东持股数：

委托股东身份证或营业执照号码：

受托人姓名： 受托人身份证号码： 受托人签名：

委托有效期限： 自签署之日起至该次股东大会结束。

委托股东签名（法人股东加盖公章）：

委托日期：

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本次股东大会提案表决意见示例表

提案 编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：包含以下所有议案	√
1.00	审议《关于修订<公司章程>的议案》	√
2.00	审议《关于增加注册资本的议案》	√
3.00	审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》	√
4.00	审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》	√
5.00	审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》	√
6.00	审议《关于修订<关联交易管理办法>的议案》	√
7.00	审议《关于修订<对外担保管理办法>的议案》	√
8.00	审议《关于修订<募集资金管理办法>的议案》	√
9.00	审议《关于修订<股东大会网络投票实施细则>的 议案》	√
10.00	审议《关于向中国进出口银行黑龙江省分行申请 流动资金贷款的议案》	√

• 注：1、股东（或委托代理人）在议案后的所选项对应的括号内划表决票中，请在“同意”、“反

• ” “ ”

• 对 、 弃权 栏中用“√”选择一项，每一议案限选一项，多选、不填写或使用其它符号的视同 弃权统计。

• 2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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附件3：

股东参会登记表

姓名或名称：	证件证号：
股东账号：	持 股 数：
联系电话：	电子邮箱：
联系地址：	邮 编：

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